浙江联盛化学股份有限公司                                      董事会秘书工作细则


                 浙江联盛化学股份有限公司董事会秘书工作细则


                                 第一章 总则

     第一条     为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事
会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《浙江联盛化学股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”），制定本细则。

     第二条     公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公
司和董事会负责,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股
东资料管理，办理信息披露事务等事宜，为信息披露事务负责人。

     第三条     董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担法律、法规及《公司章程》
对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬，对
公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

     第四条     董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作
出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

     第五条     董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德。

     公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以
及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信
息除外。

     第六条     下列人员不得担任董事会秘书：

     （一）有《公司法》第一百四十八条规定情形之一的；

     （二）自受到中华人民共和国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
最近一次行政处罚未满3年的；

     （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的；
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     （四）本公司现任监事；

     （五）不适合担任董事会秘书的其他情形。

     （五）曾被监管部门公开认定不适合担任公司高管人员的,期限未满的；

     （六）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师；

     （七）一年内曾因所任职公司信息披露违规等问题被监管部门采取2次以上
行政监管措施或3 次以上通报批评的；

     （八）被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚
未届满；

     （九）法律、法规、部门规章、规范性文件规定的不得担任公司董事会秘书
的其他情形。

     第七条     公司证券事务代表协助董事会秘书履行职责，在董事会秘书不能履
行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除
董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。

     第八条     董事会秘书离任时，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司
监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。


                                 第二章 职责

     第九条     负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。

     第十条     负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与股东
及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。

     第十一条     组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、
监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字。

     第十二条     负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，
及时向深圳证券交易所报告并公告。

     第十三条     关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证
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券交易所问询。

     第十四条     组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相
关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务。

     第十五条     督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性
文件、本规则及公司章程，切实履行其所作出的承诺，在知悉公司作出或者可能
作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告。

     第十六条 《公司法》、《证券法》及中国证监会和深圳证券交易所要求履
行的其他职责。


                                第三章 工作制度

     第十七条     董事会秘书负责组织开展信息披露相关工作，公司董事、监事、
其他高管及各有关部门应积极配合董事会秘书开展工作。

     董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时
提供相关资料和信息。

     第十八条     公司信息披露真实准确性应做到，公告文稿简洁、清晰、明了，
突出事件实质，不得出现关键文字或数字（包括电子文件）错误；不存在歧义、
误导或虚假陈述；具体信息内容完整，电子文件与文稿一致；文字准确，真实反
映实际情况。

     第十九条     公司信息披露应做到应披露信息的完整，不存在重大遗漏，提供
文件资料齐备，符合相关要求。

     第二十条     公司信息披露合规性应做到内容、程序符合法律、法规以及其他
规范性文件的要求。

     第二十一条      董事会秘书应按规定的时限、方式和要求发出董事会会议通知
并送达会议文件。

     第二十二条      董事会秘书应对提交董事会、股东大会审议的各项议案应事先
作好沟通工作，协调核实相关数据，确保文件质量。
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     第二十三条      董事会秘书在履行信息披露职责时，应当接受公司董事会、监
事会的监督。

     第二十四条      董事会秘书应该在适当的时候参加深交所组织的董事会秘书
培训。


                           第四章 董事会秘书的解聘或辞职

     第二十五条      董事会的决议违反法律、法规或《公司章程》，致使公司遭受
损失的，除依照《公司法》规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会
秘书也应承担相应的赔偿责任；但能够证明自己对所表决的事项提出过异议的，
可免除责任。

     第二十六条      董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起在
一个月内解聘董事会秘书：

     （一）出现本细则第六条规定的任何一种情形；

     （二）连续三个月以上不能履行职责；

     （三）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司造成重大损失；

     （四）违反国家法律、法规、规章及其他规定和《公司章程》，给公司造成
重大损失；

     （五） 泄露公司商业秘密或内幕信息，造成严重后果或恶劣影响；

     （六） 董事会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。

     第二十七条      董事会秘书自动辞职应当向公司董事会提交书面辞呈，董事会
秘书的辞职自辞职报告送达董事会时生效，但董事会秘书辞职未完成工作移交且
相关公告未披露的除外，董事会秘书完成工作移交且相关公告披露后方能生效。
辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事会秘书仍应当继续履行职责。

     公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

     第二十八条      董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管
理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行
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董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

     董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至
公司聘任新的董事会秘书。

     第二十九条      董事会秘书不得在任期内无故提出辞职或离职，如因自身客观
原因确需辞职或离职，原则上应提前3个月向公司提出；董事会秘书无故辞职或
离职的，公司可依照有关协议约定对其转让所持公司股份套现或股权激励行权予
以必要的限制。

     第三十条     公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内完成董事会秘书补选。


                                  第五章 附则

     第三十一条      本细则未尽事宜，按法律、法规、行政规章、有关规范性文件
和《公司章程》执行。本细则如与国家日后颁布的法律、法规、行政规章、有关
规范性文件以及《公司章程》相抵触时，按国家法律、法规、行政规章、有关规
范性文件和《公司章程》的规定执行。

     第三十二条      本细则自董事会审议通过后生效并执行。

     第三十三条      本细则由公司董事会负责解释。