浙江联盛化学股份有限公司                                  重大事项内部报告制度




                           浙江联盛化学股份有限公司
                             重大事项内部报告制度
                                   第一章 总则

      第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项
 内部报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披
 露内容的及时、真实、准确、完整，根据现行有效《中华人民共和国公司
 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
 （以下简称“《股票上市规则》”）《上市公司信息披露管理办法》《浙江联
 盛化学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司
 实际情况，制定本制度。

      第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对
 本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制
 度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应当在第一时间将相关信息
 及时向公司责任领导、董事长、总经理、董事会秘书进行报告，确保董事会
 秘书第一时间获悉公司重大信息并向公司董事会报告的制度。

      第三条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披
 露的定期报告和临时报告等；公司证券部为公司信息披露工作的管理部门，
 负责公开信息披露的相关工作，负责统一办理公司应公开披露所有信息的报
 送和披露手续。

      第四条 本制度适用于公司及其各部门、全资及控股子公司及公司能够对
 其施加重大影响的参股公司（以下统称为“子公司”）。

      第五条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构：

      1、公司董事和董事会；

      2、公司监事和监事会；

      3、公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员；

      4、公司董事会秘书；
浙江联盛化学股份有限公司                                 重大事项内部报告制度


      5、公司各部门及各所属公司的负责人，即公司各部门负责人、各所属全
 资/控股子公司负责人和委派到参股子公司的负责人为该部门和该公司重大事
 项报告义务人；

      6、公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东及其一致行动人；

      7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

      第六条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应
 当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行
 内幕交易或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。

      第七条 报告义务人负有通过证券部向董事会报告本制度规定的重大信息
 并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关资料及时、真实、准确、完
 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

                           第二章 重大事项的范围
     第八条 公司各重大事项报告义务人发生或即将发生以下情形时，应及时、
准确、真实、完整地通过证券部向董事会报告有关信息，包括但不限于公司出
现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况，并将有关资料报证券部备
案。主要包括：
     （一） 拟提交公司股东大会、董事会、监事会审议的事项。
     （二） 公司及子公司发生或拟发生以下重大交易事项
     1、购买或者出售资产；
     2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除
外）；
     3、提供财务资助（含委托贷款）；
     4、提供担保（指为他人提供担保，含对控股子公司的担保）；
     5、租入或者租出资产；
     6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
     7、赠与或者受赠资产；
     8、债权或债务重组；
     9、签订许可使用协议；
浙江联盛化学股份有限公司                                重大事项内部报告制度


     10、研究与开发项目的转移；
     11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
     12、深圳证券交易所认定的其他交易。
     公司下列活动不属于前述交易事项：购买与日常经营相关的原材料、燃料
和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；出售产品、商品等与日
常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；虽进行前款
规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
     公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
     1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
     2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
     3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
     4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过1000万元；
     5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以
上，且绝对金额超过100万元。
     上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
  （三） 公司及子公司发生或拟发生以下关联交易事项
     1、签署“第（二）项”规定的交易事项；
     2、购买原材料、燃料、动力；
     3、销售产品、商品；
     4、提供或接受劳务；
     5、委托或受托销售；
     6、关联双方共同投资；
     7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
     发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
     1、公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的关联交易；
     2、公司与关联法人发生的成交金额超过300万元，且占上市公司最近一期
浙江联盛化学股份有限公司                                 重大事项内部报告制度


经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易；
     3、公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当及时报告，在董事会
审议通过后，提交股东大会审议。
     上市公司拟进行须提交股东大会审议的关联交易，应当在提交董事会审议
前，取得独立董事事前认可意见。独立董事事前认可意见应当取得全体独立董
事半数以上同意，并在关联交易公告中披露。公司发生的上述关联交易（公司
在连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算的原
则。）

     （四）诉讼、仲裁事项，包括但不限于:
     1、诉讼和仲裁事项的提请和受理；
     2、诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；
     3、判决、裁决的执行情况等。
     公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
     1、公司发生的重大诉讼、仲裁事项单笔涉案金额或者发生的诉讼涉案总额
占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的；
     2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准
的，适用该条规定；
     3、未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，负有重大信
息报告义务的有关人员基于案件特殊性，认为可能对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者
宣告无效的诉讼的，应当及时报告。
     4、公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原
则，经累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露
义务的，不再纳入累计计算范围。
     （五）重大变更事项
     1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办
公、地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在
符合条件媒体披露；
     2、经营方针、经营范围或公司主营业务发生重大变化；
     3、变更会计政策、会计估计；
浙江联盛化学股份有限公司                                 重大事项内部报告制度


     4、公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案；
     5、公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌， 中国证监会对公司发行新股或者其他再融资申请、重大资产重组事项提出
相应的审核意见；
     6、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况
发生或拟发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
     7、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
     8、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出
辞职或发生变动；
     9、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原
材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
     10、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
     11、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大
影 响；
     12、聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
     13、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对
公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
     14、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
     15、公司申请破产或被宣告破产；
     16、公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立等；
     17、发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其
他事项；
     18、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
     （六）安全环境信息事项：
     1、新公布的安全、环境法律、法规、规章、行业政策，可能对公司产生重
浙江联盛化学股份有限公司                               重大事项内部报告制度


大影响；
     2、公司因违法违规被安全、环保部门调查，或者受到刑事处罚、行政处
罚；
     3、公司有新建、改建、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行
为；
     4、发生重大环境、生产及产品安全事故；
     5、收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
     6、公司由于安全、环境问题涉及重大诉讼或者主要流动资产被查封、扣
押、冻结或者被抵押、质押的。
       （七）其它重大事项：
     1、变更募集资金投资项目；
     2、业绩预告和盈利预测的修正；
     3、利润分配和资本公积金转增股本；
     4、股票交易异常波动和澄清事项；
     5、可转换公司债券涉及的重大事件；
     6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
     7、公司及公司股东发生承诺、承诺未能履行或变更、终止事项；
     8、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之10%；
     9、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
     （八）重大风险事项：
     1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
     2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
     3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
     4、计提大额资产减值准备；
     5、公司决定解散或被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解
散；
     6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
     7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额
坏账准备；
     8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押或者报废超过该资产的
浙江联盛化学股份有限公司                                       重大事项内部报告制度


30%；主要银行账户被冻结；
     9、主要或全部业务陷入停顿；
     10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；
     11、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施
或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
     12、公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法
违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
     13、公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者
核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
     14、主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰
的风险；
     15、重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对
重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
     16、不当使用科学技术、违反科学伦理；
     17、公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响
的人员辞职或者发生较大变动；
     18、中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重
大事故或者负面事件。
     上述事项涉及具体金额的，适用本条第（二）款中关于交易标准的规定。
公司各部门及子公司对于无法判断其重要性的信息须及时向证券部咨询。
                           第三章 重大事项内部报告程序和要求
     第九条 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，对于应披露的重大信
息，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
     第十条 公司各报告义务人应按下述规定履行重大事项的报告程序：
     1、董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并
同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相
关信息披露工作；
     2、公司各部门（含子公司）负责人应当第一时间或是在重大事项最先触及
下列任一时点的当日，立即向董事会秘书预报本部门及子公司负责范围内可能
发生的重大信息。
浙江联盛化学股份有限公司                               重大事项内部报告制度


     （一）部门（含子公司）拟将该重大事项提交董事会或监事会审议时；
     （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或谈判时；
     （三）部门负责人、所属子公司负责人或者其董事、监事、高级管理人员
知道或应当知道该重大事项时。
     前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司各部门（含子公司）应当
立即向董事会秘书预报本部门负责范围内可能发生的重大信息：
     （一）该重大事件难以保密；
     （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
     （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
     第十一条 公司各部门及各所属子公司应按照下述规定向公司董事会秘书报
告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
     （一）董事会、监事会或股东大会就重大事项作出决议的，应当及时报告
决议实施情况；

     （二）重大事项涉及签署意向书或协议的，在签署前应当知会董事会秘
书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署
后立即报送董事会秘书。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时向
董事长或董事会秘书说明变更或者被解除、终止的情况和原因；
     （三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决
情况；
     （四）重大事项涉及逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款 的原因和相
关付款安排；
     （五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付
或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应
当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三
十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
     （六）重大事项出现可能对公司股票价格产生较大影响的其他进展或变化
的，应当及时报告事项的进展或变化情况。
     第十二条 本制度所述重大信息报告义务人应在知悉本制度所述重大信息的
第一时间以面谈、书面、邮件、会议或电话方式与董事会秘书联系，并在24小
时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或扫描给公司董事会秘书，必要时
浙江联盛化学股份有限公司                               重大事项内部报告制度


应将原件以特快专递形式送达，董事会秘书认为有必要时，报告义务人有责任
在两个工作日内提交进一步的相关文件。
     第十三条 按照本制度的规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括
但不限于：
     （一）发生重大事项的原因，各方面的基本情况，重要事项内容、对公司
经营的影响等；
     （二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
     （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
     （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
     （五）公司内部对重大事项审批的意见。
     第十四条 公司各部门（含子公司）重大事项内部报告的方式和路径为：相
关责任人按照本制度要求需上报的内容和金额要求，及时指派部门联络人员汇
总、整理完整的材料，经责任人批准后报公司证券部汇总，再由证券部报送董
事会秘书，提请履行相关审批程序并予以披露。
     董事会秘书和证券部向各部门和子公司收集相关信息时，各部门和子公司
应当积极予以配合。
     第十五条 公司证券部和董事会秘书应根据法律、法规、《股票上市规则》
等规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的内部重大信息进行分析
和判断，如需履行信息披露义务，董事会秘书应组织编制公告文稿，按规定程
序审核并作披露。
     如重大信息需经董事会审批，董事会秘书应根据事项内容向相应的董事会
专门委员会汇报（如需要），在公司董事会履行相应程序后，按照相关规定予
以披露。
     对没有达到信息披露标准的重大信息，公司董事会秘书可根据事项内容向
相应的董事会专门委员会汇报，亦可直接报告董事长，由董事长批转至相关专
门委员会。专门委员会负责持续跟踪与督导，并随时将进展情况向董事长报
告。待达到信息披露标准时，专门委员会应及时告知公司董事会秘书，按照规
定程序予以披露。
     第十六条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，公司董事会秘
书应根据实际情况，按照公司投资者关系管理制度的要求，组织公司有关方面
浙江联盛化学股份有限公司                                重大事项内部报告制度


及时与投资者进行沟通与交流或进行必要的澄清。
                           第四章 保密措施和管理
     第十七条 报告义务人在知悉本制度所述的内部重大信息后的第一时间，向
公司董事会及公司董事会秘书报告有关情况，并做好信息的保密工作。
     上述重大信息如尚未公开披露的，在呈报时应注意：
     1、相关负责人员应在该等事项发生或拟报时在呈报文件中注明“保密”字
样，并尽可能缩小知悉该等保密信息的人员的范围，原则上该等信息在呈报前
的知悉人员不得超过三人；如口头呈报的，应说明系保密信息，并提醒知悉人
员承担保密义务；
     2、原则上该等信息应直接呈报董事长和总经理，董事长和总经理在知悉该
等信息后第一时间应通知董事会秘书组织信息披露工作；
     3、原则上该等重大信息在未公开披露前不得向其他方披露，但基于工作和
业务的需要必需向其他方披露的，应和其他方签署保密协议，并就该等保密信
息注明“保密”字样，由相关方签收。
     第十八条 年度报告、中期报告、季度报告涉及的内容资料，公司各部门
（含子公司）应及时、准确、真实、完整地报送证券部。
     第十九条 公司各部门负责人、各所属子公司负责人为该部门、该子公司
内部信息报告义务的第一责任人，应根据实际情况，指定熟悉相关业务和法规
的人员为本部门或本公司的信息披露联络人，负责本部门或本公司重大信息的
收集、 整理。指定的信息披露联络人应报公司证券部备案。
     第二十条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事
会秘书。
     第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披
露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控
制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行
内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品交易价格。
     第二十二条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公
司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟
通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
     第二十三条 证券部是本制度的管理协调部门，负责各方面报告的内部重大
浙江联盛化学股份有限公司                               重大事项内部报告制度


信息的归集、管理，协助董事会秘书履行向董事会的报告职责。
                           第五章 责任与处罚
     第二十四条 公司各部门、各子公司均应严格遵守本制度规定。发现本制度
所述重大信息出现了瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或上报失实
的，追究第一责任人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信
息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损
失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、
罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任，直至追究其
法律责任。
                              第六章 附则
     第二十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、规范性文
件和本公司章程的规定执行；本制度如与相关法律、法规、规章、规范性文件
和本公司章程规定有相抵触，按相关规定执行。
     第二十六条 本制度由公司董事会负责制定，修订和解释。
     第二十七条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施。




                                               浙江联盛化学股份有限公司
                                                           二〇二二年八月