国金证券股份有限公司
关于浙江联盛化学股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：联盛化学
保荐代表人姓名：聂敏 联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：张锋 联系电话：010-85142899
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
首次公开发行时所作承诺
1．关于所持股份限售安排、自愿锁
是 不适用
定的承诺
2
2．关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3．关于不存在虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或者重大遗漏的承诺
4．关于欺诈发行上市的股份回购的
是 不适用
承诺
5．IPO 稳定股价承诺 是 不适用
6．关于填补首次公开发行股票摊薄
是 不适用
即期回报的措施及承诺
7．关于公司上市后利润分配政策的
是 不适用
承诺
8．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
10．关于规范资金往来和避免资金
是 不适用
占用的承诺
11．关于未履行承诺事项时采取的
是 不适用
约束措施及承诺
12．关于首次公开发行股票并在创
是 不适用
业板上市股东信息披露专项承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85
号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分
公司采取出具警示函措施的决定》及整改情
况 1）具体情况 2022 年 5 月 23 日，深圳证
监局对国金证券深圳分公司出具“行政监管
措施决定书(2022)85 号”关于对国金证券股
份有限公司深圳分公司采取出具警示函措
施的决定》：“你分公司及所辖国金证券股份
2.报告期内中国证监会和本所对
有限公司深圳福田证券营业部存在合规人
保荐人或者其保荐的公司采取
员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、
监管措施的事项及整改情况
客户账户异常交易监测不充分等问题”，深
圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具
警示函的行政监管措施。2）整改情况：该事
件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取
切实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖
营业部的合规管理，同时，对分公司合规人
员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按照
监管要求落实了员工营销行为监测、客户账
3
户异常交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司 2022
年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
聂 敏 张 锋
国金证券股份有限公司
年 月 日
5