北京金杜（杭州）律师事务所
                   关于万凯新材料股份有限公司
                   2022 年第一次临时股东大会之
                            法律意见书

致：万凯新材料股份有限公司

    北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称本所）接受万凯新材料股份有限公
司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民
共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文
件（以下简称法律法规）以及现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公
司于 2022 年 9 月 13 日召开的 2022 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东
大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

    1. 经公司 2021 年度股东大会审议通过的《万凯新材料股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）；

    2. 2022 年 8 月 26 日，公司刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《万
凯新材料股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议公告》；

    3. 2022 年 8 月 26 日，公司刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《万
凯新材料股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事项的独
立意见》；

    4. 2022 年 8 月 26 日，公司刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《万
凯新材料股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》；

    5. 2022 年 9 月 2 日，公司刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《万凯
新材料股份有限公司第一届董事会第十四次会议决议公告》；



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    6. 2022 年 9 月 2 日，公司刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《万凯
新材料股份有限公司第一届监事会第十一次会议决议公告》；

      7. 2022 年 9 月 2 日，公司刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《万凯
新材股份有限公司关于 2022 年第一次临时股东大会增加临时提案的补充通知公
告》；

    8. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

    9. 出席现场会议的股东、董事、监事、董事会秘书及列席会议高级管理人员
的到会登记记录及凭证资料；

    10. 深圳证券信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结
果；

    11. 公司本次股东大会议案及等涉及相关议案内容的公告等文件；

    12. 其他会议文件。

    公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的；且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。

    在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合《股东大会规则》
等相关法律法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的
议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅
根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意
见。

    本所依据上述法律法规和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具之
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意
见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次股东大会所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。

    本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规



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范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

    一、 本次股东大会的召集、召开程序

    (一) 本次股东大会的召集

    2022 年 8 月 25 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于召开
2022 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2022 年 9 月 13 日召开公司 2022 年
第一次临时股东大会。

    2022 年 8 月 26 日，公司以公告形式在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站刊
登了《万凯新材料股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。

    2022 年 9 月 1 日，公司控股股东浙江正凯集团有限公司向董事会以书面形
式提交《关于股东大会增加临时提案的提议函》，提议将公司于 2022 年 9 月 1 日
召开的第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于部分募集资金投资项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》提请 2022 年第一次临时股东大会
予以审议，董事会经审核同意将临时议案提交本次股东大会审议。

    2022 年 9 月 2 日，公司以公告形式在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站等
中国证监会指定信息披露媒体刊登了《万凯新材股份有限公司关于 2022 年第一
次临时股东大会增加临时提案的补充通知公告》。

    (二) 本次股东大会的召开

     1. 本次股东大会的现场会议于 2022 年 9 月 13 日在浙江省嘉兴市海宁尖山新
区闻澜路 15 号公司行政楼 203 会议室召开，该现场会议由公司董事长沈志刚主
持。

     2. 本次股东大会的网络投票采用深圳证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-
15:00。

    经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《万凯新材料股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》
及《万凯新材股份有限公司关于 2022 年第一次临时股东大会增加临时提案的补
充通知公告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合《股东大
会规则》等相关法律法规和《公司章程》的相关规定。




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    二、 出席本次股东大会会议人员资格及召集人资格

    (一) 出席本次股东大会人员资格

    本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的营业执照、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东大会的自
然人股东个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会
的股东及股东代理人共 13 人，代表有表决权股份 162,865,002 股，占公司有表决
权股份总数的 47.4278%。

    根据深圳证券信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本
次股东大会网络投票的股东共 6 人，代表有表决权股份 40,742 股，占公司有表决
权股份总数的 0.0119%。

    其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 16 人，代表有表决权股份
14,690,742 股，占公司有表决权股份总数的 4.2781%。

     综 上，出席本次股东大会的股东人数共计 19 人，代表有表决权股份
162,905,744 股，占公司有表决权股份总数的 47.4397%。

    除上述出席本次股东大会人员以外，以现场或视频出席本次股东大会现场会
议的人员还包括公司董事、监事、董事会秘书以及本所律师，公司经理和其他高
级管理人员列席了本次股东大会现场会议。

    前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合相关法律法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认
为，出席本次股东大会的会议人员资格符合《股东大会规则》等相关法律法规和
《公司章程》的规定。

    (二) 本次股东大会召集人的资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《股东大会规则》等
相关法律法规和《公司章程》的规定。

    三、 本次股东大会的表决程序及表决结果

    (一) 本次股东大会的表决程序

1. 本次股东大会审议的议案与《万凯新材料股份有限公司关于召开 2021 年年股
东大会的通知》及《万凯新材股份有限公司关于 2022 年第一次临时股东大会增
加临时提案的补充通知公告》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。



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    2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。会议
的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

    3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易
系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息网络有限
公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

    4. 会议主持人结合现场投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，
并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

    (二) 本次股东大会的表决结果

    经本所律师见证，本次股东大会按照《股东大会规则》等相关法律法规和《公
司章程》的规定，审议通过了以下议案：

    1. 《关于增加远期结售汇业务额度的议案》之表决结果如下：

    同意 162,866,544 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9759%；反对 39,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0241%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。

      其中，中小投资者表决情况为，同意 14,651,542 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7332%；反对 39,200 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.2668%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。

    2. 《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》之表决结果如下：

    同意 162,866,544 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9759%；反对 39,200 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0241%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的 0%。

      其中，中小投资者表决情况为，同意 14,651,542 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.7332%；反对 39,200 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.2668%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。

    相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%（如有）系由四舍五入造成。




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    基于上述，本所律师认为，本次股东大会对议案的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    四、 结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定；出席本次
股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果
合法有效。

   （以下无正文，为签章页）




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