证券代码：301216 证券简称：万凯新材 公告编号：2023-024
万凯新材料股份有限公司
关于首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售并上市流通的股份为万凯新材料股份有限公司（以下简称“
公司”或“万凯新材”）首次公开发行战略配售限售股。
2、本次解除限售的首次公开发行战略配售限售股数量为10,369,953股，占公
司总股本的3.02%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。
3、本次解除限售的股东户数共计4户。
4、本次解除限售的股份上市流通日期为2023年3月30日（星期四）。
一、首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况
(一)首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意万凯新材料股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2022]4号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司
首次公开发行人民币普通股（A股）85,850,000股，并于2022年3月29日在深圳证券
交易所创业板上市交易。公司首次公开发行后总股本为343,395,400股，其中有限
售条件流通股271,896,665股，占发行后总股本的比例为79.18%；无限售条件流通
股71,498,735股，占发行后总股本的比例为 20.82%。
（二）上市后股本变动情况
2022年9月29日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为
3,981,312股，占公司总股本的比例为1.16%。该批次限售股解除限售后，公司股本
1
结构发生变化。具体内容详见公司于2022年9月27日在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）上披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公
告》（公告编号：2022-064）。自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股
本未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致公司
股本数量发生变动的情形。
截至2023年3月20日，公司总股本为343,395,400股，其中无限售条件流通股为
75,480,047股，占总股本的比例为21.98%，有限售条件流通股为267,915,353股，
占总股本的比例为78.02%。
二、本次解除股份限售股东履行承诺情况
本次解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公
告书》中承诺情况具体如下：
限售类型 股东名称 承诺内容
宏胜饮料集团有限公司、广州
战略投资者获配股票限售期为12个月，限售期自公司
首次公 开发 工控资本管理有限公司、中国
首次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算，
行战略 配售 保险投资基金（有限合伙）、
限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中
限售股 上海国盛产业赋能私募投资基
国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
金合伙企业（有限合伙）
除上述承诺外，本次解除股份限售的股东不存在其他与限售股份上市流通有关
的承诺。
截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在
相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况，不存在违反《中华人民共和
国公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等
法律法规的情形，且无后续追加承诺。
本次解除股份限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违规
担保。
2
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日期为2023年3月30日（星期四）；
2、本次解除限售的首次公开发行战略配售限售股数量为10,369,953股，占公司
总股本的3.02%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。
3、本次解除股份限售的股东户数共计4户。
4、本次股份解除限售及上市流通的股份具体情况：
序 所持有限售股 占总股本 本次解除限售 剩余限售股
股东名称 限售股类型
号 份总数（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股）
上海国盛产业赋能私募投
首次公开发行战略
1 资基金合伙企业（有限合 4,204,035 1.22 4,204,035 0
配售限售股
伙）
首次公开发行战略
2 宏胜饮料集团有限公司 2,802,690 0.82 2,802,690 0
配售限售股
广州工控资本管理有限公 首次公开发行战略 0
3 1,401,345 0.41 1,401,345
司 配售限售股
中国保险投资基金（有限 首次公开发行战略 0.57 0
4 1,961,883 1,961,883
合伙）[注] 配售限售股
合计 - 10,369,953 3.02 10,369,953 0
注：股东中国保险投资基金（有限合伙）在同一持股人名下分两个证券账户持
有万凯新材首次公开发行战略配售限售股份。
5、公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级
管理人员；无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解
除限售的股份不存在被质押、冻结的情形。
6、公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中
持续披露股东履行股份限售承诺情况。
四、股权结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量 比例 股份数量 比例
增加（股） 减少（股）
（股） （ %） （股） （ %）
3
一、限售条
件 流 通 股 / 167,154,955 48.68 0 10,369,953 156,785,002 45.66
非流通股
高管锁定股 0 0 0 0 0 0
首次公开发
行 前 已 发 行 156,785,002 45.66 0 0 156,785,002 45.66
限售股
首次公开发
行战略配售 10,369,953 3.02 0 10,369,953 0 0
限售股
二、无限售
176,240,445 51.32 10,369,953 0 186,610,398 54.34
条件流通股
三、总股本 343,395,400 100.00 10,369,953 10,369,953 343,395,400 100.00
注：因公司部分首次公开发行前已发行限售股于同日上市流通，故以其上市流
通后的股本结构作为本次变动前的股本结构。
五、保荐人的核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，万凯新材本次解除限售股份股东均已严格履行了相
应的股份锁定承诺；万凯新材本次限售股份解除限售股数量及上市流通时间符合有
关法律、法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具日，万凯新材对本次限售
股份的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司首次公开发行战略配售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、限售股份上市流通申请表
3、股本结构表和限售股份明细表
4、中国国际金融股份有限公司《关于万凯新材料股份有限公司关于部分首次
公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》
4
5、深交所要求的其他文件
特此公告。
万凯新材料股份有限公司
董事会
2023年3月28日
5
