证券代码：301221    证券简称：光庭信息      公告编号：2022-027


              武汉光庭信息技术股份有限公司

            独立董事公开征集委托投票权报告书


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别声明：

    1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人汤湘希先生符合《中

华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十

一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征

集条件；

    2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布

的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的

有关规定，并受武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、

“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事汤湘希先生作为征集人，

就公司拟于 2022 年 4 月 6 日召开的 2022 年第三次临时股东大会所审

议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述

内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不

负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
   一、征集人声明

    本人汤湘希作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独

立董事的委托，就公司 2022 年第三次临时股东大会中的股权激励计

划相关提案公开征集股东委托投票权而制作并签署本公告。

    征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并

对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集

投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指

定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。

本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布

信息未有虚假、误导性陈述。

    征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集

人已签署本公告，本公告的履行不会违反法律法规、《公司章程》或

内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

   二、公司基本情况及本次征集事项

    （一）公司基本情况

    公司名称：武汉光庭信息技术股份有限公司

    股票简称：光庭信息

    股票代码：301221

    法定代表人：朱敦尧

    董事会秘书：朱敦禹

    联系地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区港边田一路 6 号武汉
光庭信息技术股份有限公司 1 号楼

     邮政编码：430079

     联系电话：027-59906736

     传真号码：027-87690695

     电子信箱：dunyuz@kotei-info.com

     （二）本次征集事项

     由征集人针对公司 2022 年第三次临时股东大会中审议的如下议

案公开征集委托投票权：

序号                          议案名称

非累积投票议案

       《关于<武汉光庭信息技术股份有限公司 2022 年限制性股票
 1
       激励计划（草案）>及其摘要的议案》

       《关于<武汉光庭信息技术股份有限公司 2022 年限制性股票
 2
       激励计划实施考核管理办法>的议案》

       《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股
 3
       票激励计划相关事宜的议案》

     （三）本委托投票权报告书签署日期：2022 年 3 月 21 日

     三、本次股东大会的基本情况

     关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于同日在中国证监

会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公

布的《关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：

2022-026）。
    四、征集人的基本情况

    （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事汤湘希先生，

其基本情况如下：

    1963 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生

学历。1986 年至今，于中南财经政法大学会计学院任教；现任中南

财经政法大学会计学院教授、博士生导师；现兼任国家能源集团长源

电力股份有限公司、金鹰重型工程机械股份有限公司、湖北省鄂旅投

旅游发展股份有限公司、武汉元丰汽车电控系统股份有限公司独立董

事。2020 年 6 月至今，任光庭信息独立董事。

    （二）截至本公告披露日，征集人未持有公司股票，未因证券违

法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不

存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

    （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任

何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、

持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征

集人与本次征集表决权涉及的提案之间不存在任何利害关系。

    五、征集人对征集事项的投票

    征集人汤湘希先生作为公司独立董事，出席了公司于 2022 年 3

月 21 日召开的第三届董事会第三次会议，并对与公司实施 2022 年限

制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）相关的《关于<武

汉光庭信息技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>

及其摘要的议案》《关于<武汉光庭信息技术股份有限公司 2022 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会

授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次激励计划的独立

意见。

    征集人认为公司本次激励计划有利于进一步健全公司长效激励

机制,吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效

地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共

同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，不会

损害公司及全体股东的利益。公司本次激励计划的激励对象均符合法

律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。

    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章

程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象

    截至 2022 年 3 月 30 日下午交易结束后,在中国证券登记结算有

限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司

全体股东。

    （二）征集时间

    2022 年 3 月 31 日至 2022 年 4 月 2 日（上午 9:00-11:30，下午

14:00-17:00）

    （三）征集方式

    采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤

    1、征集对象决定委托征集人投票的,应按本公告附件确定的格式

和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（简称

“授权委托书”）。

    2、委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签

署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会

办公室签收授权委托书及其他相关文件为：

    （1）委托投票股东为法人股东的,其应提交法人营业执照复印件、

法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加

盖法人股东公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、

授权委托书原件、股票账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本

人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票的股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间

内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式

并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送达时

间以公司董事会办公室收到时间为准。逾期送达的，视为无效。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人
如下：

    联系地址：湖北省武汉市东湖开发区港边田一路 6 号，光庭信息

公司 1 号楼 15 楼

    邮政编码：430079

    收件人：董事会办公室 朱敦禹、宋宗磊

    联系电话：027-59906736

    传真：027-87690695

    联系邮箱：dunyuz@kotei-info.com

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电

话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权

委托书”字样。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审

核，全部满足下述条件的授权委托书被确认为有效：

    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定

地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授

权内容明确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符；

    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东

将其对征集事项投票权重复授权委托征集人且其授权内容不相同的，

以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以
最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征

集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认

授权内容的，该项授权委托无效。

    6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自

或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （六）经确认有效的授权委托书出现下列情形的，征集人可以按

照以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权委托给征集人后，在现场会议登记时

间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认

定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并

出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征

集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的

授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

并在“同意”、“反对”、“弃权”中选择一项并打“√”，选择一

项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

    （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅

对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书

及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文

件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合
本公告规定形式要件的授权委托书及相关证明文件均被确认为有效。




    特此公告。



                                             征集人：汤湘希

                                           2022 年 3 月 22 日




    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件:

                      武汉光庭信息技术股份有限公司

                  独立董事公开征集委托投票权授权委托书
       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅
读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《武汉光庭信息技术股份
有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》《武汉光庭信息技术
股份有限公司关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知》及其他
相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
       在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征
集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权
委托，或对本授权委托书内容进行修改。
       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托武汉光庭信息技术股
份有限公司独立董事汤湘希先生作为本人/本公司的代理人出席武汉
光庭信息技术股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会，并按本授
权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
       本人/本公司对本次股东大会审议议案的投票意见：


序号                     议案名称                     同意   反对   弃权

非累积投票议案

        《关于<武汉光庭信息技术股份有限公司 2022 年
 1
        限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

        《关于<武汉光庭信息技术股份有限公司 2022 年
 2
        限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

        《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022
 3
        年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
     注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审
议项选择同意、 反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超
过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
    授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

    委托人姓名或名称(签名或盖章)：

    委托股东身份证号码或营业执照号码：

    委托股东持股数：

    委托股东证券账户号：

    委托人联系电话：

    签署日期：

    本项授权的有效期限：自签署日至 2022 年第三次临时股东大会

结束。