光庭信息:上海市锦天城律师事务所关于武汉光庭信息技术股份有限公司2022年第三次临时股东大会的法律意见书2022-04-07
上海市锦天城律师事务所
关于武汉光庭信息技术股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会
法律意见书
地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
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上海市锦天城律师事务所
关于武汉光庭信息技术股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会
法律意见书
武汉光庭信息技术股份有限公司:
上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受武汉光庭信息技术股份有限公
司(以下简称“贵司”或“公司”)委托,就贵司召开 2022 年第三次临时股东大会有关
事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规
则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《武汉光庭信息技术股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行了法定职责,
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查
和验证,核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料,并参加了公司本次
股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的
结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应
法律责任。
鉴此,本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求,按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1、经核查,本次股东大会是由公司董事会召集。2022 年 3 月 21 日,公司召开第
三届董事会第三次会议,决议召集本次股东大会。
2、公司董事会已于 2022 年 3 月 22 日在深圳证券交易所网站上刊登了《武汉光庭
信息技术股份有限公司关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知》(以下简称“《公
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告》”)。《公告》包括了本次股东大会的召开时间、会议地点、会议方式、出席对象、
审议事项及登记方法等内容,《公告》刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15
日。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现
场会议于 2022 年 4 月 6 日下午 14:30 在湖北省武汉市东湖新技术开发区港边田一路 6
号武汉光庭信息技术股份有限公司 1 号楼 15 楼如期召开。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 4 月 6 日 9:15
-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为 2022 年 4 月 6 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
经核查,本所律师认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据本次股东大会的股东及股东代理人提供的身份证明、授权委托书及股东登记相
关材料并经本所律师核查,通过现场以及通讯方式出席本次股东大会现场会议的股东及
股东代理人为 4 名,持有公司股份 40,054,995 股,占公司股份总数的 43.2455%,其中,
4 名关联股东回避表决,持有公司股份 40,054,995 股,占公司股份总数的 43.2455%。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至 2022 年 3 月 30 日下午
交易收市时的股东名册并经本所律师核查,上述股东及股东代理人均持有出席会议的合
法证明,其出席会议的资格均合法有效。
2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东
根据深圳证券交易所系统和互联网投票系统统计并经公司确认,在网络投票时间内
通过网络系统进行投票的股东为 7 名,持有公司股份 7,326,200 股,占公司股份总数的
7.9098%。该等通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
综上,参与公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人共 11 名,持有公司股份
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47,381,195 股,占公司股份总数的 51.1553%。
3、出席会议的其他人员
经本所律师验证,通过现场以及通讯方式出席本次股东大会的其他人员为公司董事、
监事及董事会秘书,公司高级管理人员和本所律师通过现场以及通讯方式列席了本次股
东大会,其出席会议的资格均合法有效。
综上所述,本所律师认为,本次股东大会出席会议人员的资格符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定,合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围,并
且与召开本次股东大会的《公告》中所列明的审议事项相一致;本次股东大会现场会议
未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会表决程序采取现场投票和网络
投票相结合的方式,公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果后,表决结果如下:
(一)审议通过《关于<武汉光庭信息技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励
计划(草案)>及其摘要的议案》
表决结果:本议案有效表决股份 7,326,200 股,同意 7,318,000 股,占有效表决股份
总数的 99.8881%;反对 8,200 股,占有效表决股份总数的 0.1119%;弃权 0 股,占有效
表决股份总数的 0.0000%。
其中,中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东)表决结果:同意 683,000 股,占出席会议的中小投资者所持股份的
98.8137%;反对 8,200 股,占出席会议的中小投资者所持股份的 1.1863%;弃权 0 股,
占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0000%。
本议案关联股东已回避表决,且本议案系特别决议事项,已经出席股东所持有效表
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决权的三分之二以上通过。
(二)审议通过《关于<武汉光庭信息技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果:本议案有效表决股份 7,326,200 股,同意 7,318,000 股,占有效表决股份
总数的 99.8881%;反对 8,200 股,占有效表决股份总数的 0.1119%;弃权 0 股,占有效
表决股份总数的 0.0000%。
其中,中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东)表决结果:同意 683,000 股,占出席会议的中小投资者所持股份的
98.8137%;反对 8,200 股,占出席会议的中小投资者所持股份的 1.1863%;弃权 0 股,
占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0000%。
本议案关联股东已回避表决,且本议案系特别决议事项,已经出席股东所持有效表
决权的三分之二以上通过。
(三)审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励
计划相关事宜的议案》
表决结果:本议案有效表决股份 7,326,200 股,同意 7,318,000 股,占有效表决股份
总数的 99.8881%;反对 8,200 股,占有效表决股份总数的 0.1119%;弃权 0 股,占有效
表决股份总数的 0.0000%。
其中,中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东)表决结果:同意 683,000 股,占出席会议的中小投资者所持股份的
98.8137%;反对 8,200 股,占出席会议的中小投资者所持股份的 1.1863%;弃权 0 股,
占出席会议的中小投资者所持股份的 0.0000%。
本议案关联股东已回避表决,且本议案系特别决议事项,已经出席股东所持有效表
决权的三分之二以上通过。
五、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司 2022 年第三次临时股东大会召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定;
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本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本壹式叁份。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于武汉光庭信息技术股份有限公司 2022
年第三次临时股东大会法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师:
庄东红
负责人: 经办律师:
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