国金证券股份有限公司

                    关于武汉光庭信息技术股份有限公司

                           2021 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：国金证券股份有限公司          被保荐公司简称：光庭信息（301221）

保荐代表人姓名：王展翔                      联系电话：0755-82805991

保荐代表人姓名：赵简明                      联系电话：0755-82805991



  一、保荐工作概述

                    项目                                     工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                             是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度            是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                             是
露文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                    无，公司 2021年 12 月22日上市

（2）列席公司董事会次数                      无，公司 2021年 12 月 22日上市

（3）列席公司监事会次数                      无，公司 2021 年 12 月 22 日上市

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                            无，公司 2021 年 12 月 22 日上市

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        不适用
 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况      不适用

 6、发表独立意见情况

 （1）发表独立意见次数                      无

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      不适用

 7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                      无

 （2）报告事项的主要内容                    不适用

 （3）报告事项的进展或整改情况              不适用

 8、关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                否

 （2）关注事项的主要内容                    不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是

 10、对上市公司培训情况

 （1）培训次数                              无，公司 2021年 12 月 22日上市

 （2）培训日期                              不适用

 （3）培训的主要内容                        不适用

 11、其他需要说明的保荐工作情况             无


 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                    事 项                         存在的问题          采取的措施

1、信息披露                                  无                  无

2、公司内部制度的建立和执行                  无                  无

3、“三会”运作                              无                  无

4、控股股东及实际控制人变动                  无                  无

5、募集资金存放及使用                        无                  无

6、关联交易                                  无                  无

7、对外担保                                  无                  无

8、收购、出售资产                            无                  无

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风    无                  无
                    事     项                       存在的问题           采取的措施

  险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
  10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
                                             无                    无
  的情况



  11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                               无                   无
  管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）




  三、公司及股东承诺事项履行情况

       发行人及股东承诺事项           是否履行承诺         未履行承诺的原因及解决措施

1、首次公开发行时所做的承诺         是                   不适用


  四、其他事项
      报告事项                                      说    明
1、保荐代表人变更及其
                      无
理由
                      （1）2021年2月7日，因国金证券作为参仙源参业股份有限公司推荐挂
                      牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，中国
                      证监会下发[2021]17号《行政监管措施决定书》，对国金证券采取出
                      具警示函的监管措施。国金证券做出如下整改：1、修订完善新三板挂
                      牌标准，提高项目承接标准；2、制定完善投行内控制度，进一步夯实
                      “三道防线”；3、加强对员工的培训，提高员工的合规意识和专业技
                      能；4、严格执行尽职调查制度等规定，提升业务执业质量；5、启动
                      问责程序，落实问责措施。
                      （2）2021年3月25日，因国金证券及相关人员在保荐上海翼捷工业安
                      全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履
2、报告期内中国证监会 行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件
和本所对保荐机构或者 披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注，中国证监会下
其保荐的公司采取监管 发[2021]30号《行政监管措施决定书》，对国金证券及相关人员采取
措施的事项及整改情况 出具警示函的监督管理措施。国金证券引以为戒，认真查找和整改问
                      题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，
                      诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并根据公司内部问责
                      制度对责任人员进行内部问责。
                      （3）2021年12月20日，因国金证券及相关人员在保荐扬州日兴生物科
                      技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，对发行人销售回款
                      、内部控制等事项的核查不充分，中国证监会对国金证券采取出具警
                      示函的行政监督管理措施。国金证券引以为戒，认真查找和整改问题
                      ，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚
                      实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并根据公司内部问责制
                      度对责任人员进行内部问责。
3、其他需要报告的重大
                      无
事项

  （以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于武汉光庭信息技术股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告》之签章页）




保荐代表人：
                王展翔                 赵简明




                                                 国金证券股份有限公司
                                                            年   月   日