民生证券股份有限公司
关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为哈尔滨
森鹰窗业股份有限公司（以下简称“森鹰窗业”或“公司”）首次公开发行股票并
在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律、法
规和规范性文件的要求，对森鹰窗业2022年度募集资金实际存放与使用情况进行了
核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨森鹰窗业股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1442号），公司公开发行人民币普通
股（A股）股票2,370.00万股，发行价为每股人民币38.25元，共计募集资金90,652.50
万元，坐扣承销及保荐费5,559.15万元（其中实际不含税承销及保荐费为5,639.15万
元，前期已预付80.00万元）后的募集资金为85,093.35万元，已由民生证券于2022年9
月20日汇入公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他
发行费用2,643.14万元后，公司本次募集资金净额为82,370.21万元。上述募集资金到
位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2022〕3-95号）。
（二）募集资金使用及结余情况
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 82,370.21
1
项目 序号 金额
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 9,741.26
本期发生额
利息收入净额 C2 285.24
项目投入 D1=B1+C1 9,741.26
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 285.24
应结余募集资金 E=A-D1+D2 72,914.19
实际结余募集资金 F 73,877.98
差异 G=E-F -963.79
注：差异为尚未支付及置换的发行费用
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《哈尔滨森鹰窗业股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对
募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同民生证券于2022年9月28
日及9月30日分别与中国工商银行股份有限公司哈尔滨和兴支行、兴业银行股份有限
公司哈尔滨分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2022年9月21日公司及全资子
公司森鹰窗业南京有限公司与民生证券、锦州银行股份有限公司哈尔滨道里支行签
订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司有3个募集资金专户和1个募集资金现金管理专用结
算账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币万元
2
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行股份有限公司哈尔滨和兴支
3500042129200125676 2,010.03 活期存款
行
锦州银行股份有限公司哈尔滨道里支行 410100248868872 37,576.60 活期存款
兴业银行股份有限公司哈尔滨分行营业部 562010100101425487 1.35 活期存款
中国工商银行股份有限公司哈尔滨和兴支
3500042114200004341 34,290.00 定期存款
行
合计 73,877.98 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件。
2、本期超额募集资金的使用情况
经2022年10月19日公司第八届董事会第十三次会议、第八届监事会第七次会议、
2022年11月4日公司2022年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金
4,500.00万元（占超募资金总额的29.95%）永久补充流动资金，以满足公司日常经营
需要。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，森鹰窗业公司管理层编制的2022年
度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕
3
15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》（深证上〔2022〕14号）的规定，如实反映了森鹰窗业公司募集资金2022年度
实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：森鹰窗业2022年度已按照《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2023年修订）》及《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司募集资金管理
办法》等的要求管理和使用募集资金，森鹰窗业董事会编制的2022年度《关于募集
资金年度存放与使用情况的专项报告》中关于公司2022年度募集资金管理与使用情
况的披露与实际情况相符，不存在募集资金使用违反相关法律法规的重大情形。
附件：1、《募集资金使用情况对照表》
（以下无正文）
4
附件
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 82,370.21 本年度投入募集资金总额 9,741.26
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 9,741.26
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已
调整后 截至期末投资
承诺投资项目 变更项 募集资金 截至期末 项目达到预定 本年度 项目可行性
投资总 本年度 进度（%） 是否达到预
和超募资金投 目（含 承诺投资 累计投入金额 可使用状态日 实现的 是否发生重
额 投入金额 （3）=（2）/ 计效益
向 部分变 总额 （2） 期 效益 大变化
（1） （1）
更）
承诺投资项目
1.哈尔滨年产
15万平方米定
否 24,820.69 24,820.69 26.66 26.66 0.11 2024年9月 — 不适用 否
制节能木窗建
设项目
2.南京年产25
万平方米定制 否 37,525.21 37,525.21 214.60 214.60 0.57 2024年9月 — 不适用 否
节能木窗项目
3.补充流动资
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 — — 不适用 否
金
承诺投资项目
67,345.90 67,345.90 5,241.26 5,241.26 7.78 — — — —
小计
超募资金投向
补充流动资金 否 4,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00 — — — —
尚未决定用途
否 10,524.31 10,524.31 0.00 0.00 0.00 — — — —
的超募集资金
超募资金投向
15,024.31 15,024.31 4,500.00 4,500.00 29.95 — — — —
小计
合计 － 82,370.21 82,370.21 9,741.26 9,741.26 11.83 — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于2022年11月4日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流
超募资金的金额、用途及使用进展情况 动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施的情况下，使用超募资金4,500.00万元（占超募
资金总额的29.95%）永久补充流动资金，以满足公司日常经营需要。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于2022年10月19日召开第八届董事会第十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民
募集资金投资项目先期投入及置换情况
币11.12万元及已支付发行费用的自筹资金人民币521.51万元（不含增值税），共计人民币532.63万元。
截至2022年12月31日，公司先期投入资金人民币532.63万元尚未进行置换。
用闲置募集资金永久补充流动资金情况 不适用
公司于2022年11月4日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分闲置募集资金和闲置
自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用合计不超过人民币90,000.00万元（含本
数）的闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，其中使用不超过人民币70,000.00万元（含本数）
的部分闲置募集资金（含超募资金）以及不超过人民币20,000.00万元（含本数）的闲置自有资金进行
用闲置募集资金进行现金管理情况
现金管理，用于购买产品投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限于定
期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证、理财产品或者以协定存款形式存放于银行账户，具体事
项由公司财务部门负责组织实施，该授权自公司股东大会通过之日起12个月内有效。在上述额度和期
限内，资金可以循环滚动使用。截至2022年12月31日用于现金管理的金额为34,290.00万元。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金中，公司使用34,290.00万元在股东大会审议通过的额度和
尚未使用的募集资金用途及去向
期限内进行现金管理，其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2022
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
谢国敏 崔彬彬
民生证券股份有限公司
年 月 日
8
