哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
                     2022 年度独立董事述职报告
                              （李文）


    作为哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022

年度，本人李文严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规

范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》

的有关规定，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责地履行职责和义务，积极出

席相关会议，认真审议各项议案，为公司经营状况、财务状况、发展战略及公司

治理等方面发表了独立、客观的意见，积极维护公司整体利益及全体股东的合法

权益，促进公司规范运作。现将 2022 年度履行独立董事职责的工作情况报告如

下：

    一、出席会议情况

    （一）董事会

    2022 年度公司共召开 9 次董事会，本人均按规定出席了所有会议并行使表

决权，不存在委托出席、缺席以及连续两次未亲自出席董事会的情形。在董事会

会议上均投出同意票，不存在投出弃权或者反对票的情况。

    （二）股东大会

    2022 年度公司共召开 2 次股东大会，本人均按规定出席了所有会议并行使

表决权，不存在委托出席、缺席以及连续两次未亲自出席股东大会的情形。

    二、发表独立意见的情况

    2022 年度，本人严格按照《上市公司独立董事规则》《独立董事工作制度》

等相关制度的规定，切实履行了独立董事的监督职责，对以下事项发表了独立意

见：
会议
           召开日期                发表独立意见的事项             意见
届次


                                   1
                               1、《关于公司 2021 年度利润分配预案的独
                               立意见》；2、《关于公司内部控制自我评
第八
                               价报告的独立意见》；3、《关于续聘 2022
届董
                               年度审计机构的独立意见》；4、《关于预
事会
         2022 年 4 月 6 日     计公司及子公司 2022 年度向银行申请授信 同意
第六
                               额度及担保事项暨关联交易的独立意见》；
次会
                               5、《关于公司 2022 年度董事、高级管理人
议
                               员薪酬方案的独立意见》；6、《关于注销
                               子公司的独立意见》。
第八
届董
事会                           《关于使用部分募集资金向全资子公司提
         2022 年 9 月 30 日                                                同意
第十                           供无息借款实施募投项目的议案》
二次
会议
                             1、《关于使用募集资金置换预先投入募投
第八
                             项目及已支付发行费用的自筹资金的议
届董
                             案》；2、《关于使用部分闲置募集资金和
事会
         2022 年 10 月 19 日 闲置自有资金进行现金管理的议案》；3、 同意
第十
                             《关于使用部分超募资金永久补充流动资
三次
                             金的议案》；4、《关于聘任公司副总经理、
会议
                             董事会秘书的议案》。

   三、董事会专门委员会履职情况

   公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委

员会四个专门委员会。2022 年度，专门委员严格依照公司章程和各委员会议事

规则的规定履行职权，不受公司其他部门和个人的干预。

   本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员，2022 年度履职情况如下：

委员会                                                          提出的重要意见
              召开日期                   会议内容
名称                                                                和建议
                                1、《关于报出公司 2019 年 1
                                月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
                                                                严格按照《公司
                                财务报告的议案》；2、《关
                                                                法》《公司章程》
                                于公司<内部控制自我评价
第八届                                                          及公司《董事会审
                                报告>的议案》；3、《关于
董事会                                                          计委员会议事规
           2022 年 4 月 6 日    续聘 2022 年度审计机构的议
审计委                                                          则》等法律法规的
                                案》；4、《关于预计公司及
  员会                                                          要求开展工作，对
                                子公司 2022 年度向银行申请
                                                                审议事项表示同
                                授信额度及担保事项暨关联
                                                                意。
                                交易的议案》；5、《关于内
                                部审计工作计划的议案》。


                                         2
委员会                                                  提出的重要意见
             召开日期               会议内容
名称                                                          和建议
                                                        严格按照《公司
                                                        法》《公司章程》
第八届                                                  及公司《董事会审
董事会                       《关于公司 2022 年第三季度 计委员会议事规
         2022 年 10 月 24 日
审计委                       报告的议案》               则》等法律法规的
  员会                                                  要求开展工作，对
                                                        审议事项表示同
                                                        意。
                                                        严格按照《公司
                                                        法》《公司章程》
第八届                                                  及公司《董事会提
董事会                       《关于聘任公司副总经理、董 名委员会议事规
         2022 年 10 月 19 日
提名委                       事会秘书的议案》           则》等法律法规的
  员会                                                  要求开展工作，对
                                                        审议事项表示同
                                                        意。

    四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事，本人按照相关法律法规、《上市公司独立董事规则》及
《公司章程》的要求，尽责履职，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保证
公司的持续规范发展、不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    2022 年度，本人对公司生产经营、财务状况、信息披露及内部控制建设和
执行情况进行了核查和监督，对公司定期报告等事项作出了客观、公正的判断。
与公司董事、高管及相关工作人员保持沟通联系，及时获悉公司各重大事项的进
展情况，并时刻关注外部环境及市场变化可能对公司的影响，有效发挥独立董事
的监督与指导职责。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    2022 年度，本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，持续监督公司的
信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规
范性文件的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。对
需提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，向相关部门
和人员进行了解，并结合自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工
作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。



                                   3
       六、参加培训的情况

    本人积极参加中国证券监督委员会及深圳证券交易所举办的培训活动，通过

不断加强自身学习，进一步提升专业水平，提高履职能力，为促进公司稳健经营

起到应有的作用。

    七、其他工作情况

    （一）2022 年度，未发生独立董事对董事会议案及其他事项提出异议的情
况；

    （二）2022 年度，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

    （三）2022 年度，未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    （四）2022 年度，未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情
况。

    （五）2022 年度，未发生独立董事在股东大会召开前公开向股东征集投票
权的情况。

    经自查，本人仍然符合独立性的规定。

    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责和义务，积极参与公司重
大事项的决策，为公司健康发展建言献策，为董事会科学决策提供参考意见，促
使公司继续稳健经营、规范运作。

    2023 年度，本人将继续秉持客观公正的原则，按照相关法律法规及《公司
章程》的要求，勤勉、尽责地履行独立董事职责，利用专业知识和经验为公司的
发展提供更多建设性建议，加强与董事会、经营管理层及其他相关人员的沟通，
充分发挥独立董事的作用，为公司持续经营、健康发展贡献力量。在此，对公司
董事会、经营管理层及相关工作人员在本人履职过程中给予的支持与配合表示衷
心感谢。



    特此报告。




    （本页以下无正文）



                                  4
（此页无正文，为哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告签
字页）



                                          独立董事：
                                                         李文
                                              2023 年 4 月 21 日




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