哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
                     2022 年度监事会工作报告


    2022 年，哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格

按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规

以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度的规定，从切实维护公司、股

东及员工的合法权益出发，履行监督职责，认真贯彻执行股东大会的各项决议，

对公司的生产经营活动进行了有效的监督，促进公司规范运作和健康发展。现将

监事会 2022 年度工作情况报告如下：

    一、监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开 4 次会议，会议的召开与表决程序符合《公司

法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等规定，具体情况如下：
  会议届次         召开日期                       会议决议
                                  审议通过：1、《关于公司 2021 年度监事
                                  会工作报告的议案》；2、《关于公司 2021
                                  年度财务决算报告的议案》；3、《关于公
                                  司 2022 年度财务预算报告的议案》；4、
                                  《关于公司 2021 年度利润分配预案的议
                                  案》；5、《关于报出公司 2019 年 1 月 1
第八届监事会
                2022 年 4 月 6 日 日至 2021 年 12 月 31 日财务报告的议案》；
  第五次会议
                                  6、《关于公司<内部控制自我评价报告>
                                  的议案》；7、《关于续聘 2022 年度审计
                                  机构的议案》；8、《关于预计公司及子公
                                  司 2022 年度向银行申请授信额度及担保事
                                  项暨关联交易的议案》；9、《关于公司 2022
                                  年度监事薪酬方案的议案》
                                  审议通过：《关于使用部分募集资金向全
第八届监事会
              2022 年 9 月 30 日 资子公司提供无息借款实施募投项目的议
  第六次会议
                                  案》
                                  审议通过：1、《关于使用募集资金置换预
                                  先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
                                  资金的议案》；2、《关于使用部分闲置募
第八届监事会
              2022 年 10 月 19 日 集资金和闲置自有资金进行现金管理的议
  第七次会议
                                  案》；3、《关于使用部分超募资金永久补
                                  充流动资金的议案》；4、《关于修订公司
                                  <监事会议事规则>的议案》
  会议届次           召开日期                     会议决议
第八届监事会                        审议通过：《关于公司 2022 年第三季度报
                2022 年 10 月 24 日
  第八次会议                        告的议案》

    二、报告期内监事会对公司相关事项的审核意见

    （一）监督公司规范运作情况

    报告期内，公司监事会依据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》

等制度赋予的职权，认真履行职责，积极参加公司股东大会、董事会会议及重要

的高级管理人员会议等，对公司的决策程序、内部控制管理以及公司董事、高级

管理人员的履职情况进行了监督。

    监事会认为，2022 年度公司决策程序合法合规；公司内部控制制度有效地

防范和控制了企业经营的各项风险；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理

人员履职过程中未发生违反《公司法》等法律、法规和其他规范性文件，以及《公

司章程》的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

    （二）检查公司财务情况

    监事会对 2022 年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检查

和审核。

    监事会认为，公司财务制度健全、财务运行稳健、财务状况良好。财务报告

真实、公允地反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成果。

    （三）检查公司对外投资情况

    经检查，监事会认为，根据《公司章程》和《对外投资管理制度》的有关规

定，2022 年度公司未发生需要董事会或股东大会审议的重大对外投资行为，未

发现公司对外投资活动中存在损害公司和股东利益的行为。

    （四）检查公司关联交易情况

    2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间，公司与关联方之间存在偶发性

关联交易，主要情况如下：

                                                                 单位：元
                                                                 担保是否
 担保方        担保金额         担保起始日       担保到期日      已经履行
                                                                   完毕
                                                                       担保是否
 担保方       担保金额          担保起始日           担保到期日        已经履行
                                                                         完毕
边 书 平、
             98,000,000.00 2022 年 11 月 21 日 2023 年 11 月 15 日        否
应京芬
边 书 平、
             34,000,000.00 2022 年 12 月 15 日    2023 年 12 月 7 日      否
应京芬
边 书 平、
             30,000,000.00 2022 年 12 月 13 日    2023 年 12 月 7 日      否
应京芬
边书平        4,011,055.23   2022 年 5 月 31 日   2023 年 5 月 8 日       否
边书平        4,887,898.97   2022 年 6 月 10 日   2023 年 5 月 8 日       否
边书平        2,584,535.34   2022 年 6 月 17 日   2023 年 5 月 8 日       否
边书平        8,414,151.03   2022 年 7 月 01 日   2023 年 5 月 8 日       否

    上述偶发性关联交易事项，系公司控股股东及实际控制人边书平、应京芬，

为公司及子公司向金融机构申请银行贷款提供无偿保证担保。

    2022 年 4 月 6 日，公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第五次会

议分别审议通过了《关于预计公司及子公司 2022 年度向银行申请授信额度及担

保事项暨关联交易的议案》并提交股东大会审议。2022 年 4 月 28 日，公司召开

2021 年年度股东大会审议通过了此议案。上述关联交易事项已履行必要的决策

和审批程序，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

    经检查，监事会认为，公司上述关联交易事项系因公司正常生产经营及业务

发展的需要产生的，发生有其必要性，已履行所需决策和审批程序，关联交易定

价符合相关法律法规的规定，符合公平、公正、公开的原则。上述关联交易事项

均不存在损害公司和股东利益尤其是中小股东利益的情形。

    （五）公司募集资金使用情况

    公司监事会检查了公司 2022 年度募集资金存放与使用情况，认为公司 2022

年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》的规定，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益、

违反相关规定的情形。

    （六）对公司内部控制评价报告的审核意见

    监事会对公司 2022 年度的内部控制评价报告进行了审核，认为公司已建立

了较为完善的内部控制制度并能得到有效地执行，公司内部控制体系能够适应公
司管理的要求和公司发展需要。公司《2022 年度内部控制自我评价报告》全面、

客观、真实地反映了公司内部控制体系建设、运行及监督情况。

    （七）信息披露事务管理制度实施情况

    2022 年度，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了核查，监事

会认为：公司已建立了完善的信息披露事务管理制度，并能有效执行，公司在

2022 年度真实、准确、及时、完整的做好了信息披露工作。

    （八）内幕信息知情人管理制度实施情况

    经监事会核查，2022 年度，公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》，

严格执行和实施内幕信息知情人登记管理。报告期内，未发现内幕信息泄露，内

幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股

份的情况。

    三、监事会 2023 年工作计划

    2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事

会议事规则》的要求，依法列席公司董事会会议、出席股东大会及相关经营会议，

本着对全体股东负责的精神，继续忠诚、勤勉、尽责地履行好对风险管理、内部

控制、财务管理等方面的监督职责，加强各项监督检查，及时掌握公司重大决策

事项和各项决策程序的合法合规性，促进公司内控制度不断完善，提高公司整体

治理水平，切实维护公司全体股东及员工的合法权益。



    特此报告。




                                      哈尔滨森鹰窗业股份有限公司监事会

                                                        2023 年 4 月 21 日