证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2023-007
上海泓博智源医药股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相
关规定，本公司就 2022 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
1. 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2022 年 7 月 8 日证监许可[2022] 1443 号文同
意注册，本公司向社会公开发行人民币普通股 19,250,000.00 股，每股面值
人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 40.00 元，募集资金总额为人民币
770,000,000.00 元，由主承销商中信证券扣除保荐承销费 60,000,000.00 元
后，将剩余募集资金 710,000,000.00 元汇入公司开立的募集资金专用账户。
扣 除 公 司 本 期 募 集 资 金 到 账 后 为 发 行 股 份 所 支 付 的 其 他 发行 费 用
13,921,509.29 元，扣除公司应转出的先期以自有资金垫付其他发行费用
9,190,622.34 元，扣除后续仍需支付的发行费用 1,039,429.66 元，实际募集
资金净额为 685,848,438.71 元，其中计入股本 19,250,000.00 元，资本溢价
666,598,438.71 元计入资本公积，新增股本占新增注册资本的 100%。上述
资金于 2022 年 10 月 25 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并出具信会师报字（2022）第 ZA16025 号《验资报告》。
(二) 2022 年度使用金额情况及余额
报告期内，公司已使用募集资金金额 39,022,728.61 元，其中支付发行费用
13,921,509.29 元，补充流动资金 25,101,219.32 元。截至报告期末，公司累
计收到募集资金利息收入 1,903,875.75 元，公司累计已使用募集资金金额
为 39,022,728.61 元，募集资金账户余额 672,881,147.14 元。
2. 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理制度情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定的要求制定了《上海泓博智源医药股份有限公司募集资金管理
制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存
储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使
用情况的监督等进行了明确规定。
(二) 募集资金监管协议情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等相关法律法规和部门规章的有关规定，公司和保荐机构中信证券股
份有限公司分别与中信银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公
司上海市南汇支行于 2022 年 10 月 20 日签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》，与招商银行股份有限公司上海分行于 2022 年 10 月 18 日签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
(三) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 期末余额
招商银行股份有限公
121939322110108 2022/10/26 232,931,100.00 219,430,956.48
司上海分行
中信银行股份有限公
8110201012401487625 2022/10/26 387,068,900.00 388,333,037.30
司上海分行
中国银行股份有限公
436483581912 2022/10/25 90,000,000.00 65,117,153.36
司上海市南汇支行
合 计 710,000,000.00 672,881,147.14
3. 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2022 年度募集资金实际使用情况详见附表 1：《募集资金使用情况
对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第
三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支
付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金合计 21,932.58 万元，其中：置换预先
投入募投项目金额 21,013.52 万元，置换已支付发行费用金额 919.06 万元。
报告期内，公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金尚未完
成，于 2023 年 1 月完成置换。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目
或非募集资金投资项目。
(六) 超募资金使用情况
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第
三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用超募资金 6,200.00 万元永久补充流动资金。公司承诺每十二
个月内累计使用金额不超过超募资金总额 30%。截止报告期末，公司尚未
实施超募资金永久补充流动资金。
报告期内，公司使用超募资金永久补充流动资金的情况详见本报告附表 1。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 672,881,147.14
元。其中：中国银行股份有限公司上海市南汇支行余额 65,117,153.36 元用
于补充流动资金项目；中信银行股份有限公司上海分行余额 388,333,037.30
元用于临床前新药研发基地建设项目，招商银行股份有限公司上海分行余
额 219,430,956.48 元为超募资金（含待支付及未置换完的发行费用），已
经 2022 年 12 月 30 日第三届董事会第六次会议及第三届监事会第三次会
议审议通过使用其中的 6,200.00 万元永久补充流动资金，截止 2022 年 12
月 31 日，永久补流部分的资金尚未划出专户。
(八) 募集资金使用的其他情况
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第
三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意在确保不变相改变募集资金用途与不影响募集资金投资项目正
常运行的情况下，使用最高额不超过人民币 4 亿元（含本数）的暂时闲置
募集资金进行现金管理，使用期限为自公司 2023 年第一次临时股东大会
审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及有效期内，公司可循环滚
动使用。
报告期内，公司尚未使用募集资金购买理财产品。
4. 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
(一) 变更募集资金投资项目情况表
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
2023 年 4 月 20 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于
募投项目延期的议案》，由于募投项目投入实施后，公司研发设备需求升
级，以及受国内外社会经济、宏观环境等客观因素的影响，一定程度上影
响了募投项目的工程实施进度，预计无法在原计划的时间内达到预定可使
用状态。为继续推进公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公
司结合实际情况，充分考虑项目建设周期，经审慎判断，拟将临床前新药
研发基地建设项目达到预定可使用状态的时间调整至 2023 年 12 月 31 日。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
报告期内，公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情
况。
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
5. 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整披露
募集资金使用的相关信息；募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违
规的情形。
6. 专项报告的批准报出
本专项报告于 2023 年 4 月 20 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
上海泓博智源医药股份有限公司
董事会
二〇二三年四月二十日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海泓博智源医药股份有限公司 2022 年度
单位：万元
募集资金总额 68,584.84 本年度投入募集资金总额 2,510.12
报告期内变更用途的募集资金总额 无
2,510.12
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 无
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
金投向 （含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
临床前新药研发基地建
否 38,706.89 38,706.89 （注） （注） （注） 2023.12.31 不适用 不适用 否
设项目
补充流动资金 否 9,000.00 9,000.00 2,510.12 2,510.12 27.89 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向
永久补充流动资金 否 6,200.00 6,200.00 不适用 不适用 不适用 否
其他 否 14,677.95 14,677.95 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 20,877.95 20,877.95
合计 68,584.84 68,584.84 2,510.12 2,510.12
对照表 第 1 页
未达到计划进度或预计 2023 年 4 月 20 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于募投项目延期的议案》，由于募投项目投入实施后，公司研发设备需求升级，以及受国内外社会经济、宏
收益的情况和原因（分具 观环境等客观因素的影响，一定程度上影响了募投项目的工程实施进度，预计无法在原计划的时间内达到预定可使用状态。为继续推进公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用
体项目） 风险，公司结合实际情况，充分考虑项目建设周期，经审慎判断，拟将临床前新药研发基地建设项目达到预定可使用状态的时间调整至 2023 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及 2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 6,200.00
使用进展情况 万元永久补充流动资金。公司承诺每十二个月内累计使用金额不超过超募资金总额 30%。截止报告期末，公司尚未实施超募资金永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期
同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计 21,932.58 万元，其中：置换预先投入募投项目金额 21,013.52 万元，置换已支付发行费用金额 919.06
投入及置换情况
万元。报告期内，公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金尚未完成，于 2023 年 1 月完成置换。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 截止 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 672,881,147.14 元。其中：中国银行股份有限公司上海市南汇支行余额 65,117,153.36 元用于补充流动资金项目；中信银行
途及去向 股份有限公司上海分行余额 388,333,037.30 元用于临床前新药研发基地建设项目，招商银行股份有限公司上海分行余额 219,430,956.48 元为超募资金（含待支付及未置换完的发行费
对照表 第 2 页
用），已经 2022 年 12 月 30 日第三届董事会第六次会议及第三届监事会第三次会议审议通过使用其中的 6,200.00 万元永久补充流动资金，截止 2022 年 12 月 31 日，永久补流部分
的资金尚未划出专户。
2022 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不变相改变募
募集资金使用及披露中
集资金用途与不影响募集资金投资项目正常运行的情况下，使用最高额不超过人民币 4 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司 2023 年第一次临时股
存在的问题或其他情况
东大会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及有效期内，公司可循环滚动使用。
注：临床前新药研发基地建设项目已使用自有资金先期投入，2022 年度尚未完成募集资金置换，因此 2022 年度临床前新药研发基地建设项目募集资金投入金额为 0.00，公司已
于 2023 年 1 月完成置换。
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