中信建投证券股份有限公司
关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称“软通动力”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对软通动力首次公开发行网下配
售限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、首次公开发行股票和网下配售股份等情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意软通动力信息技术（集团）股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕123 号）同意注册，公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,352.9412 万股，并于 2022 年 3 月
15 日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前总股本 360,000,000 股，
首次公开发行股票完成后总股本为 423,529,412 股，其中有限售条件流通股数量
为 372,234,952 股，占发行后总股本的 87.89%，无限售条件流通股数量为
51,294,460 股，占发行后总股本的 12.11%。
2022 年 5 月 23 日，公司 2021 年度股东大会审议通过《关于 2021 年度利润
分配及资本公积金转增股本预案的议案》，2021 年度公司不派发现金股利，不送
红股，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。公司 2021 年度利润分配及资
本公积金转增股本方案已经于 2022 年 6 月 9 日实施完成，合计转增 211,764,706
股，实施前公司总股本为 423,529,412 股，实施后总股本为 635,294,118 股。
截至 2022 年 9 月 6 日，公司总股本 635,294,118 股，其中有限售条件的股份
数量为 558,254,728 股，占公司总股本 87.87%；无限售条件的股份数量为
77,039,390 股，占公司总股本的 12.13%。
1
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公司
首次公开发行股票并上市之日起 6 个月，数量为 5,037,960 股，占公司总股本的
0.79%，其中 3,358,640 股为公司首次公开发行时的网下配售限售股，1,679,320
股为公司 2021 年度权益分派实施完成后，上述网下配售限售股对应的转增股份。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次解除限售的股份属于首次公开发行网下配售限售股，网下发行部分采用
比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期
限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流
通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具之日，持有公司网下
配售限售股的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影
响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 9 月 15 日（星期四）；
（二）本次解除限售股份的数量为 5,037,960 股，占公司总股本的 0.79%，
限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月；
（三）本次解除限售股份的股东户数共计 6,116 户；
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：
单位：股
限售股类型 限售股份数量 占总股本比例 本次解除限售数量 剩余限售股数量
首次公开发行网
5,037,960 0.79% 5,037,960 0
下配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股
东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
2
股份数量
数量 比例 数量 比例
（增+/减-）
一、限售条件股份 558,254,728 87.87% -5,037,960 553,216,768 87.08%
其中：首发前限售股 540,000,000 85.00% 0 540,000,000 85.00%
首发后限售股 18,254,728 2.87% -5,037,960 13,216,768 2.08%
二、无限售条件股份 77,039,390 12.13% +5,037,960 82,077,350 12.92%
三、总股本 635,294,118 100.00% 0 635,294,118 100.00%
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 9 月 6 日作为股权登记日下
发的股本结构表填写。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：软通动力本次申请上市流通的网下配售限售股股东
均已严格履行了相应的股份锁定承诺；本次申请上市流通的网下配售限售股数量、
本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的
内容；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对软通动力本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
3
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于软通动力信息技术（集团）
股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
黄亚颖 张宗源
中信建投证券股份有限公司
2022年9月13日
4
