华融化学股份有限公司
                           股东大会议事规则
                             第一章     总   则

       第一条   为了保护公司和股东的权益，规范公司股东大会的召集、召开及

表决机制，保障公司所有股东公平、合法的行使股东权利及履行股东义务，依照

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证

券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《华融化学股份

有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定《华融化学股份有限公司

股东大会议事规则》（以下简称“本规则”）。

       第二条   公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相

关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。

    公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

       第三条   股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职

权。

       第四条   股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年

召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召

开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东

大会应当在两个月内召开。

       第五条   公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公

告：

   （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程

的规定；

   （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

   （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

   （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

                          第二章   股东大会的召集
    第六条   董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。

    第七条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求

召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规

定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开

股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。

    第八条   监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式

向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到

提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召

开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日内未作出书面反馈

的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召

集和主持。

    第九条   单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东有权向董事会

请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、

行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临

时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召

开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出书面反馈

的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东有权向监事会提议召开临

时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的

通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东

大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东可以自
行召集和主持。

    第十条     监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，

同时向证券交易所备案。

    在股东大会决议作出前，召集普通股股东持股比例不得低于 10%。

    召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证券交易所提交

有关证明材料。

    第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应

予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召

集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集

人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

    第十二条     监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司

承担。

                       第三章   股东大会的提案与通知

    第十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议

事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

    第十四条     公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公

司 3%以上股份的普通股股东，有权向公司提出提案。

    单独或者合计持有公司 3%以上股份的普通股股东，可以在股东大会召开十

日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东

大会补充通知，公告临时提案的内容。

    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已

列明的提案或增加新的提案。

    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得

进行表决并作出决议。

    第十五条     召集人应当在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各

普通股股东，临时股东大会应当于会议召开十五日前以公告方式通知各普通股股

东。公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日。
    第十六条   股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具

体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟

讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时

披露独立董事的意见及理由。

    第十七条   股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当

充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

   （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

   （二） 与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

   （三） 披露持有上市公司股份数量；

   （四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提

案提出。

    第十八条   股东大会的通知包括以下内容：

   （一） 会议的时间、地点和会议期限；

   （二） 提交会议审议的事项和提案；

   （三） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面

委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

   （四） 有权出席股东大会股东的股权登记日（股权登记日与会议日期之

间的间隔应当不多于七个工作日）；

   （五） 会务常设联系人姓名，电话号码。

   （六） 网络或其他方式的表决时间及表决程序。

股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下

午 3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间不得早于

现场股东大会结束当日下午 3：00。

    第十九条   发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，

股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当

在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
                         第四章   股东大会的召开

    第二十条     公司召开股东大会的地点为公司住所地或会议通知中确定的

地点。

    股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式

为股东参加股东大会提供便利。股东通过以上方式参加股东大会的，视为出席。

    第二十一条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常

秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施

加以制止并及时报告有关部门查处。

    第二十二条     股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理人，均有权

出席股东大会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权。

    第二十三条     股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和

在授权范围内表决。个人股东亲自出席会议的，应出示本人有效身份证件或其他

能够表明其身份的有效证明、股票账户卡；委托代理人出席的，代理人还应当提

交个人有效身份证件和股东授权委托书。

    法人股东应由法定代表人/授权代表人或者法定代表人/授权代表人委托的

代理人出席会议。法定代表人/授权代表人出席会议的，应出示本人有效身份证

件、能证明其具有法定代表人/授权代表人资格的有效证明；委托代理人出席会

议的，代理人应出示本人有效身份证件、法人股东单位的法定代表人/授权代表

人依法出具的书面授权委托书。

    合伙企业股东应由执行事务合伙人或执行事务合伙人委派代表出席会议。执

行事务合伙人或执行事务合伙人委派代表出席会议的，应出示本人有效身份证件、

能证明其具有代表资格的有效证明。合伙企业股东委托代理人出席会议的，代理

人应出示本人有效身份证件、执行事务合伙人或执行事务合伙人委派代表依法出

具的书面授权委托书。

    第二十四条     股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以

书面形式委托的代理人签署；委托人为法人或合伙企业的，应当加盖法人或合伙

企业公章。
    股东委托代理人出席股东大会的，应该在授权委托书中详细填写该名代理人

享有的代理权限。

    代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他

授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书

均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人

作为代表出席公司的股东大会。

    委托人为合伙企业的，由其执行事务合伙人或者执行事务合伙人委派代表作

为代表出席公司的股东大会。

    股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：

   （一） 代理人的姓名；

   （二） 是否具有表决权；

   （三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票

的指示；

   （四） 注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思

表决；

   （五） 委托书签发日期和有效期限；

   （六） 委托人签名（或盖章）。委托人为法人或合伙企业股东的，应加

盖法人或合伙企业单位公章。

    第二十五条     出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载

明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证件号码、住所地址、持有或者代表

有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。

    第二十六条     召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的

股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所

持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所

持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

    第二十七条     公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

    第二十八条   股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务

时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务

或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

    召开股东大会时，会议主持人违反本议事规则使股东大会无法继续进行的，

经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议

主持人，继续开会。

    第二十九条   股东大会依法行使下列职权：

   （一） 决定公司的经营方针和投资计划；

   （二） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监

事的报酬事项；

   （三） 审议批准董事会的报告；

   （四） 审议批准监事会报告；

   （五） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

   （六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

   （七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

   （八） 对发行公司债券作出决议；

   （九） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

   （十） 修改《公司章程》；

   （十一）   对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

   （十二）   审议批准《公司章程》第四十三条规定的担保事项；

   （十三）   审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经

审计总资产（合并报表口径，下同）30%的事项；

   （十四）   审议批准下列交易事项：

    1．交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

    2．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一

个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

    3．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个

会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；

    4．交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的

50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

    5．交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且

绝对金额超过 500 万元。

    上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

   （十五）   公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3,000 万元，

且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；

   （十六）   审议批准变更募集资金用途事项；

   （十七）   审议股权激励计划和员工持股计划；

   （十八）   审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由

股东大会决定的其他事项。

    上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人

代为行使。

    第三十条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：

   （一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

   （二） 公司及公司控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审

计净资产 50%以后提供的任何担保；

   （三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

   （四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%

且绝对金额超过 5,000 万元；

   （五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；

   （六） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
   （七） 有关监管部门或《公司章程》规定的其他情形。

    股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东

或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会

的其他股东所持表决权的半数以上通过。

    第三十一条 公司发生的关联交易达到下列标准之一的，由股东大会审议：

   （一） 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3,000 万元，

且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，董事会做出决议

后将该交易提交股东大会审议；

   （二） 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议

通过后提交股东大会审议；

   （三） 公司董事会审议关联事项时，出席董事会的非关联董事人数不足

三人的事项；

   （四） 深圳证券交易所及《公司章程》规定的其他情形。

    第三十二条    为确保和提高公司日常运作的稳健和效率，股东大会授权董

事会批准如下交易（不含关联交易）事项：

   （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高者为准）

占公司最近一期经审计总资产的比例 10%以上；

   （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近

一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

   （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；

   （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

   （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，

且绝对金额超过 100 万元；

    上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

    公司发生上述第 1-5 项交易时，应当对标的相关的各项交易在连续十二个月
内累计计算。

    已按照上述规定履行相关审议义务的，不再纳入累计计算范围。

    董事会可以在保证稳健和效率的前提下，在董事会权限范围内授予总经理一

定决策权限，具体由《总经理工作细则》规定。

    第三十三条     除本规则第三十一条规定外，董事会有权批准如下关联交易

（提供担保、提供财务资助除外）事项：

   （一）公司与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易；

   （二）公司与关联法人发生的交易金额超过 300 万元，且占公司最近一期经

审计净资产绝对值 0.5%以上的交易。

    董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，关联董事的界定参照

证券监管机构的有关规定执行。

    未达到上述金额标准的关联交易事项，由总经理审议批准，具体由《总经理

工作细则》规定。

    第三十四条     在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工

作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

    第三十五条     董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作

出解释和说明。

    第三十六条     会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理

人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有

表决权的股份总数以会议登记为准。

    第三十七条     股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，

其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当

单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决

权的股份总数。

    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且

不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法

律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投

票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有

偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权

提出最低持股比例限制。

       第三十八条     除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同

一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特

殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不

予表决。

       第三十九条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更

应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。但文字性调整或非

实质事项的调整不视为对原提案的修改。

       第四十条     同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同

一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

       第四十一条     出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见

之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联

互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。

    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决

权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

       第四十二条     股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计

票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监

票。

    股东大会对提案进行表决，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、

监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。

    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。

    第四十三条   股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议

主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提

案是否通过。

    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公

司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密

义务。

    第四十四条   股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东

和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表

决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

    第四十五条   提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，

应当在股东大会决议公告中作特别提示。

    第四十六条   股东出席股东大会，可以要求在大会上发言。股东大会发言

包括口头发言和书面发言。

    第四十七条   股东发言应符合下列要求：

   （一） 股东发言涉及事项与本次股东大会的相关提案有直接关系，围绕

本次股东大会提案进行，并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东

大会职权范围；

   （二） 发言应言简意赅，用语文明，不得重复发言；

   （三） 发言人应遵守会场纪律，遵守主持人的主持。

    第四十八条   股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下

内容：

   （一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

   （二） 会议主持人以及出席或列席会议的公司董事、监事、董事会秘书、

总经理和其他高级管理人员的姓名；

   （三） 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公

司股份总数的比例；
   （四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

   （五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

   （六） 律师及计票人、监票人姓名；

   （七） 《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在

会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场

出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一

并保存，保存期限为十年。

    第四十九条    召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因

不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快

恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公

司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

    第五十条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按《公

司章程》的规定就任。

    第五十一条    股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，

公司应当在股东大会结束后两个月内实施具体方案。

    第五十二条    公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，

不得损害公司和中小投资者的合法权益。

    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，

或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求

人民法院撤销。

                           第五章      附   则

    第五十三条    本规则于公司股东大会审议通过后生效实施，修改时亦同。

    第五十四条    本规则未尽事宜，按照中国的有关法律、行政法规及《公司

章程》的规定执行。本规则如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程

序修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行。

    第五十五条     在本规则中，“以上”“以内”含本数；“以下”“以外”“低

于”“过”“超过”不含本数。
本规则由董事会解释。