华泰联合证券有限责任公司

                     关于华融化学股份有限公司

         首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
华融化学股份有限公司（以下简称“华融化学”或“公司”或“上市公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）之保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，就华融
化学首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查
意见如下：

    一、首次公开发行股票和网下配售股份情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意华融化学股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2022]252 号）同意注册，公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）12,000 万股，并于 2022 年 3 月 22 日在深圳证券交易所创业板
上市交易。
    公司首次公开发行前总股本 360,000,000 股，首次公开发行股票完成后，公
司总股本为 480,000,000 股，其中无限售条件流通股为 112,677,343 股，占发行后
总股本的比例为 23.47%，有限售条件流通股为 7,322,657 股，占发行后总股本的
比例为 1.526%。
    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行配售限售股，股份数
量共计 7,322,657 股，占发行后总股本的 1.526%，限售期为自公司首次公开发行
股票并上市之日起 6 个月。具体内容详见公司 2022 年 3 月 16 日披露于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的《华融化学股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市发行结果公告》。该部分限售股将于 2022 年 9 月 22 日锁定期满并上市
流通。
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见披露日，公司未发生因股
    份增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情
    况。
           三、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
        本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披
    露的《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》，网下发行部分采用比例
    限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期
    限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票
    中，90%的股份无限售期，自公司首次公开发行股票在深交所上市交易之日起即
    可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自公司首次公开发行股票在深交所
    上市交易之日起开始计算。
        除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
    本核查意见披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，不存
    在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股
    东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
           四、本次解除限售股份的上市流通安排
        1.本次解除限售的股份数量为 7,322,657 股，占公司总股本的 1.526%；
        2.本次解除限售的股东户数共计 6,848 户；
        3.本次解除限售股份上市流通日期为 2022 年 9 月 22 日（星期四）。
        4.本次申请解除限售股份及上市流通的具体情况如下：
                   限售股数量     占总股本比例       本次解除限售数量     剩余限售股数量
  限售股类型
                     （股）           （%）              （股）               （股）
首次公开发行网下
                      7,322,657           1.526               7,322,657                    0
  配售限售股

        注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份
    的股东中，无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、
    监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。
           五、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
        本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：

                   本次变动前                    本次变动                 本次变动后
     股份性质       股份数量        占总股本比                                          股份数量        占总股本比
                    （股）            例（%）        增加（股）       减少（股）        （股）            例（%）

一、有限售
                   367,322,657.00        76.526                   -    7,322,657.00    360,000,000.00        75.000
条件股份
其中:高管锁
                                -                -                -                -                -                -
定股
首发后限售
                     7,322,657.00         1.526                   -    7,322,657.00                 -                -
股
首发前限售
                   360,000,000.00        75.000                   -                -   360,000,000.00        75.000
股
二、无限售
                   112,677,343.00        23.474      7,322,657.00                  -   120,000,000.00        25.000
条件流通股

三、总股本         480,000,000.00       100.000                   -                -   480,000,000.00       100.000

             注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 9 月 16 日作为股权登记日
         下发的股本结构表填写。本报表中的“比例”为四舍五入保留三位小数后的结果。
                六、保荐机构核查意见
                华融化学本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券
         发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深
         圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相
         关规定的要求以及股东承诺的内容；华融化学本次解除限售股份股东严格履行了
         其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；华融化学关于本次限售股份相关的信
         息披露真实、准确、完整。
                综上，保荐机构对华融化学本次网下配售限售股上市流通事项无异议。



                                                                                         （以下无正文）