苏州富士莱医药股份有限公司

                          募集资金管理制度


                              第一章 总则
    第一条   为了规范苏州富士莱医药股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》
（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规范
性文件和《苏州富士莱医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。
    第二条   本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司
债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金并用于特定用途的资金。
    第三条   公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信
投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使
用效益。
    第四条   公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或
者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募集
资金用途。公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会
作出决议。
    公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计
的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。出现严重影响募
集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
    第五条   募集资金投资项目通过公司的子公司（包括全资子公司、控股子公
司）或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵
守本制度。
       第六条   违反本制度规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人
应承担民事赔偿责任。


                           第二章 募集资金专户存储
       第七条   公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“专户”），公司募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存
放非募集资金或用作其他用途。
       公司存在两次以上融资的，应当分别独立设置募集资金专户。
       第八条   公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以
下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
       （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
       （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
       （三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或
者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务
顾问；
       （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务
顾问；
       （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
       （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
       （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责
任；
       （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通
知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公
司可以终止协议并注销该募集资金专户。
       公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
       公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子
公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其
控股子公司应当视为共同一方。
       上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内
与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。


                              第三章 募集资金的使用
       第九条     公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控
股股东、实际控制人及其关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用
募集资金投资项目获取不正当利益。
       第十条     公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金不得用于开展委
托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等
高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
       公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投
资。
       第十一条     募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、
预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
       （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
       （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
       （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额 50%的；
       （四）募集资金投资项目出现其他异常的情形。
       公司应在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调
整后的募集资金投资计划（如有）。
       第十二条     公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，可以在募集资金
到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。
       公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，置换事项
应当经董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、
保荐机构发表明确同意意见并披露。
       公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
    第十三条   公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见:
   （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
   （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
   （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
   （四）变更募集资金用途；
   （五）改变募集资金投资项目实施地点；
   （六）调整募集资金投资项目计划进度；
   （七）使用节余募集资金。
    公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，
还应当经股东大会审议通过。
    第十四条   公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金
（包括利息收入）用作其他用途，金额低于 500 万元且低于该项目募集资金净额
5%的，可以豁免履行第十三条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
    节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%且高
于 1,000 万元的，还应当经股东大会审议通过。
    第十五条   公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，暂时补充流动
资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接安排用于新
股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
    第十六条   公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当符合以下条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途或影响募集资金投资计划的正常进行；
    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
    （四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风
险投资。
    公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，
独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至专户，并在资金全部
归还后 2 个交易日内公告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募集资金专户
的，应当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内容应当包括
资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。
    第十七条   公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当经公司董事会审议通
过，并在董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；
    （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变相
改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施；
    （五）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
    第十七条   公司募集资金超过计划募集资金金额的，公司应当根据公司的发
展规划及实际生产经营需求，妥善安排实际募集资金净额超过计划募集资金金额
部分（以下简称“超募资金”）的使用计划，科学、审慎地进行项目的可行性分
析，提交董事会审议通过后及时披露。使用计划公告应当包括下列内容：
    （一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募
集资金净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的
金额及实际使用金额；
    （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、
可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审
批的说明及风险提示（如适用）；
    （三）独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性
的独立意见。
    计划单次使用超募资金金额达到 5,000 万元且达到超募资金总额的 10%以上
的，还应当提交股东大会审议通过。
    第十九条   独立董事和保荐机构应当对超募资金的使用计划的合理性和必
要性发表独立意见。
    第二十条   超募资金原则上应当用于公司主营业务。除金融类企业外，超募
资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财
（现金管理除外）等财务性投资或者开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，
不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
    第二十一条   公司计划使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金
的，应当经董事会和股东大会审议通过，独立董事以及保荐机构或者独立财务顾
问应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求并在公告中披露以下内容：
    （一）超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每 12 个月
内累计不得超过超募资金总额的 30%。
    （二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等
高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作
出明确承诺。
    第二十二条   公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的
期限不得超过十二个月。投资产品须符合以下条件：
    （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
    第二十三条   公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审
议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会
议后 2 个交易日内公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相改变募集资金
用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （三）闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分
配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品的安全性及
流动性的具体分析与说明；
    （四）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
    公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等
重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采
取的风险控制措施。


                        第四章 募集资金用途变更
    第二十四条   公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
    （一）取消或终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在上市公司及其全资子公
司之间变更的除外）；
    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
    第二十五条   公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资
项目进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效
防范投资风险，提高募集资金使用效益。
    公司变更后的募集资金用途原则上应投资于公司主营业务。
    董事在审议变更募集资金用途议案时，应当充分关注变更的合理性和必要性，
在充分了解变更后项目的可行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断。
    第二十六条   公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应
当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性。公司应当控股，
确保对募集资金投资项目的有效控制。
    第二十七条   公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制人资产
（包括权益）的，应当确保在收购完成后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
    公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政
策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
    第二十八条   公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当在董事会审议通
过后并在 2 个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造
成的影响以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。


                       第五章 募集资金管理与监督
    第二十九条   公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募
集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
    公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，
并及时向董事会报告检查结果。
    第三十条     募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应
当解释具体原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募
集资金投资计划当年预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资
计划，并在募集资金存放与使用情况专项报告和定期报告中披露最近一次募集资
金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划
变化的原因等。
    第三十一条     公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展
情况，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并与定期报告同时
披露，直至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。
    第三十二条     公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，
聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和项目完工程
度等募集资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照
《规范运作指引》及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存
放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使
用专项报告中披露鉴证结论。
    鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，公司董事
会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在
年度报告中披露。
    第三十三条     保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金
的存放和使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立
财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。公司应当
在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项核查结论。
    公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定
结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在
其核查报告中认真分析会计师事务所出具上述鉴证结论的原因，并提出明确的核
查意见。
    保荐机构或者独立财务顾问在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管
理存在重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深圳市证券交易所报告并披露。
    第三十四条   独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情
况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师
事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当积极配合，并承担必
要的费用。
    第三十五条   公司、董事、监事及高级管理人员均应按照本制度的要求使用
募集资金或监督募集资金的正常使用。违反相关法律法规及本制度的规定使用募
集资金或未依法履行信息披露义务的，相关责任人员应承担相应的法律责任。


                              第六章 附则
    第三十六条   募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，
适用本制度。
    第三十七条   本制度所称“以上”、“内”都含本数，“超过”、“低于”
不含本数。
    第三十八条   本制度自股东大会审议通过之日起生效，自生效之日实施，并
由公司董事会负责解释。
    第三十九条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行；本制度与有关法律、行政法规、规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行，并立即修订，报股东大会审议通过。