东方证券承销保荐有限公司关于
苏州富士莱医药股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为苏州富
士莱医药股份有限公司（以下简称“富士莱”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—
—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》等法律法规的有关规定，对富士莱2022年度募集资金存放与使用情况进行了
审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州富士莱医药股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕251号）同意注册，公司首次公开向社会公众发行
人民币普通股（A股）股票2,292万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为48.30元。
募集资金总额为110,703.60万元，扣除全部发行费用（不含增值税）后募集资金净 额为
100,313.50万元。募集资金已于2022年3月23日划至公司指定账户。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年3月23日对公司首次公开发行股 票的
资金到位情况进行了审验，并出具了“容诚验字[2022]230Z0049号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
上述募集资金到位前，截至2022年3月31日，公司使用自筹资金对募集资金项 目累
计已投入23,508.91万元，已支付发行费用203.82万元；募集资金到位后，公司以募集资
金置换预先已投入募集资金投资项目和已支付发行费用的自筹资金合计22,757.72万 元。
自首次公开发行股票日至2022年末，公司使用募集资金36,084.70万元，其中：直接
投入募集资金项目26,184.70万元，超募资金永久补充流动资金9,900.00万元。
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截至2022年12月31日，募集资金余额为41,799.17万元，其中：使用闲置募集资金购
买保本型理财产品未到期本金余额为39,900.00万元，募集资金专用银行账户 余 额 为
1,899.17万元。具体情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 110,703.60
减：支付部分发行费用 10,770.87
减：募集资金置换前期自有资金投入 22,757.72
减：募投项目使用资金 26,184.70
减：超募资金永久补充流动资金 9,900.00
减：年产 720 吨医药中间体及原料药扩建项目结余募集资
16.85
金补流
减：手续费 0.03
加：理财收益及利息收入 725.75
募集资金剩余金额 41,799.17
减：募集资金现金管理金额 39,900.00
募集资金专户余额 1,899.17
注：扣除发行费用（不含增值税）金额与支付部分发行费用差异主要系前期自筹资金支付发行费用及进项税差异。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据有关法律法规及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。《募集资金管理制度》得到有 效执
行。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2022 年 3 月，公司和保
荐机构东方投行分别与宁波银行股份有限公司常熟支行、中信银行股份有限公司苏州分
行、苏州银行股份有限公司常熟支行、上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行签署了
《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在
重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
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（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
银行名称 银行帐号 余额（万元）
宁波银行股份有限公司常熟支行 75060122000528996 681.82
中信银行股份有限公司常熟支行 8112001013600647608 -
苏州银行股份有限公司常熟支行 51243800001098 701.48
上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行 89090078801500010514 515.87
合计 1,899.17
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
自首次公开发行股票日至2022年12月31日，公司已使用募集资金36,084.70万元。各
募投项目的投入情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
募投项目的实施地点未发生变更，募投项目的实施方式变更情况具体可参见“四、
变更募投项目的资金使用情况”。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2022年4月11日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第七次 会议
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，
置换资金总额为22,757.72万元。公司独立董事发表了同意的独立意见，容诚会计师事务
所出具了相关鉴证报告，保荐机构出具了相关核查意见。
2022年5月，公司已完成上述募集资金置换预先投入的自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金现金管理情况
为了提高资金使用效率，公司于 2022 年 4 月 11 日召开第三届董事会第十六次会
议、第三届监事会第七次会议并于 2022 年 4 月 28 日召开 2022 年第一次临时股东大会，
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审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保 不影
响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 40,000 万元的暂时闲
置募集资金（含超募资金）进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产 品。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
序 产品起息 产品到期 预期年化
银行名称 产品名称 金额 产品类型
号 日 日 收益率
宁波银行股 2022-5-12
1 份有限公司 七天通知存款 4,100.00 通知存款 2022-5-6 （7 天到期 1.80%
常熟支行 自动滚存）
苏州银行股 2022 年第 保本浮动 1.70%或
2 份有限公司 1137 期定制 13,000.00 收益型产 2022-11-14 2023-2-14 2.96%或
常熟支行 结构性存款 品 3.06%
利多多公司稳
上海浦东发 利 22JG3886
1.30%或
展银行股份 期（3 个月网 保本浮动
3 22,800.00 2022-11-16 2023-2-16 2.80%或
有限公司常 点专属 B 收益型
3.00%
熟支行 款）人民币对
公结构性存款
合计 39,900.00
（六）节余募集资金使用情况
公司于2022年4月11日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第七次 会议
并于2022年4月28日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集 资金
投资建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“年产 720
吨医药中间体及原料药扩建项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金（如 有，
具体金额以届时募集资金专户余额为准），并注销募集资金专户。2022年5月，公司将节
余募集资金16.85万元转入自有资金账户，并完成了募集资金专户的销户手续。
公司于2022年12月13日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会 议，
审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流
动资金的议案》，具体情况可参见“四、变更募投项目的资金使用情况”。截至本核查意
见出具日，公司尚未将相关节余募集资金转入自有资金账户。
（七）超募资金使用情况
公司于2022年4月11日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第七次 会议
并于2022年4月28日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分 超募
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资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金9,900.00万元永久补充流动资金，
未超过超募资金总额的 30%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集 资金
投资项目建设的资金需求，公司在补充流动资金后的 12个月内不进行证券投资、衍生
品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。2022年5月，公司 已将
超募资金9,900.00万元转入自有资金账户。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2022 年 12 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三
次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永
久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“研发中心项目”结项后的节余募集资金
13,704.35 万元和终止“信息化建设项目”节余的募集资金 4,781.36 万元，合计 18,485.71
万元投入新募投项目及永久补充流动资金，其中 15,351.51 万元用于投资新建“年产 300
吨特色原料药及 CMO/CDMO 研发一体化项目”，剩余的 3,134.20 万元（具体金额以届
时相关募集资金专户余额扣除新募投项目拟投入募集资金 15,351.51 万元后的金额为准）
永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。具体情况如下：
单位：万元
募集资金计 募集资金实 节余募集资 拟投入新项 拟永久补充流
序号 项目名称
划投入金额 际投入金额 金 目金额 动资金金额
1 研发中心项目 20,000.00 6,509.03 13,704.35 13,704.35 -
2 信息化建设项目 5,000.00 221.18 4,781.36 1,647.16 3,134.20
合计 25,000.00 6,730.21 18,485.71 15,351.51 3,134.20
注：具体金额以届时募集资金专户余额为准。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未就变更后募投项目“年产 300 吨特色原料药及
CMO/CDMO 研发一体化项目”开立募集资金专户，2022 年度该项目实际募集资金投入
金额为 0。具体情况可参见附件 2：变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金使
用管理制度》规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工
作，不存在违规使用募集资金的情形。
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六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及
公司募集资金管理制度的要求，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情
况与已披露情况一致。
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附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
首次公开发行
股 票 日 至 2022
募集资金总额 100,313.50 36,084.70
年末投入募集
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 18,485.71
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 18,485.71 58,638.61
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 18.43%
是 否 已 变 募集资金承 调 整 后 投 首 次 公 开 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 项目达到预 本年度实现 是 否 达 到 项目可行性是否发生
更项目（含 诺投资总额 资总额(1) 发 行 股 票 累 计 投 入 进度（%） 定可使用状 的效益 预计效益 重大变化
承诺投资项目和超募
部分变更） 日至 2022 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期
资金投向
年 末 投入
金额
承诺投资项目
1、年产 720 吨医药
2020 年 10
中间体及原料药扩建 否 17,000.00 17,000.00 - 17,000.00 100.00 5,123.41 是 否
月
项目
2022 年 12
2、研发中心项目 是 20,000.00 6,509.03 963.52 6,517.43 100.13 不适用 不适用 否
月
3、信息化建设项目 是 5,000.00 221.18 221.18 221.18 100.00 已终止 不适用 不适用 是
4、补充流动资金项
否 25,000.00 25,000.00 25,000.00 25,000.00 100.00 — 不适用 不适用 否
目
5、年产 300 吨特色
原料药及 2025 年 12
否 - 15,351.51 - - - 不适用 不适用 否
CMO/CDMO 研发一 月
体化项目
承诺投资项目小计 — 67,000.00 64,081.72 26,184.70 48,738.61 — — 5,123.41 — —
超募资金投向
永久补充流动资金 — 9,900.00 9,900.00 9,900.00 9,900.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
尚未确定用途的超募
— 23,413.50 23,413.50 - - - 不适用 不适用 不适用 否
资金
超募资金投向小计 — 33,313.50 33,313.50 9,900.00 9,900.00 — — — — —
合计 — 100,313.50 97,395.22 36,084.70 58,638.61 — — 5,123.41 — —
公司研发中心项目原计划于 2021 年达到预定可使用状态。受产业形势变动和市场需求波动的影响，公司对未来产品管线布局以及
未达到计划进度或预 研发中心技术开发提出更高的要求，公司适时对研发项目进行调整，项目的技术路径、设备选型、研发团队建设等方面也不断调整
计收益的情况和原因 优化，因而公司于 2022 年 4 月 11 日分别召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于调整部分募
（分具体项目） 集资金投资建设项目投资总额、内部投资结构和实施进度的议案》，同意公司将“研发中心项目”预计完成时间将推迟至 2022 年 12
月 31 日。
近年来市场上软件信息系统和机房设备的供应商趋多，品类越发齐全，价格不断下降，同时公有云、超融合等技术发展成熟，能够
满足公司多样化的业务和场景需求，大幅降低了信息化建设的投入资金。公司将信息化建设作为一个长期持续改进的项目，提升公
项目可行性发生重大 司信息化管理水平和运行效率，促进企业可持续发展，充分利用现有资源，降低建设成本。鉴于公司内部业务需求及募集资金投资
变化的情况说明 项目的盈利能力等多重因素，本着稳健经营的原则，结合公司自身生产经营管理和战略发展规划的实际情况，经审慎研究，公司于
2022 年 12 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以及 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第三次临时股
东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司终止实施
募投项目“信息化建设项目”。
超募资金的金额、用
参见“三、（七）超募资金使用情况”
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
参见“四、变更募投项目的资金使用情况”
施方式调整情况
募集资金投资项目先
参见“三、（三）募投项目先期投入及置换情况”
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
用闲置募集资金进行
参见“三、（五）用闲置募集资金现金管理情况”
现金管理情况
项目实施出现募集资
参见“三、（六）节余募集资金使用情况”
金节余的金额及原因
尚未使用的募集资金 截止报告期末，公司尚未使用募集资金余额 41,799.17 万元，其中存放在募集资金专项账户余额为 1,899.17 万元，闲置募集资金用
用途及去向 于现金管理尚未到期的金额 39,900.00 万元。尚未使用的募集资金后续用于募投项目支出。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
附表 2：
2022 年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目 项目达到预 变更后的项目
对应的原承诺项 本年度实际 截至期末实际累 截 至 期 末 投 资进 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 拟投入募集 定可使用状 可行性是否发
目 投入金额 计投入金额(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 的效益 计效益
资金总额(1) 态日期 生重大变化
研发中心项目 研发中心项目 6,509.03 963.52 6,517.43 100.13 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
信息化建设项目 信息化建设项目 221.18 221.18 221.18 100.00 已终止 不适用 不适用 是
年产 300 吨特色
原料药及 研发中心项目、
15,351.51 - - - 2025 年 12 月 不适用 不适用 否
CMO/CDMO 研 信息化建设项目
发一体化项目
合计 — 22,081.72 1,184.70 6,738.61 — — — — —
公司于 2022 年 12 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以及
2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项、
终止并将节余募集资金投入新项目及永久补充流动资金的议案》。同意公司将募投项目“研发中
心项目”结项后的节余募集资金 13,704.35 万元和终止“信息化建设项目”节余的募集资金
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
4,781.36 万元，合计 18,485.71 万元投入新募投项目及永久补充流动资金，其中 15,351.51 万元
用于投资新建“年产 300 吨特色原料药及 CMO/CDMO 研发一体化项目”，剩余的 3,134.20 万元
（具体金额以届时相关募集资金专户余额扣除新募投项目拟投入募集资金 15,351.51 万元后的
金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。具体原因如下：
1、研发中心项目：为了加快推进公司产品管线开发，公司已在苏州工业园区设立全资研发
子公司，既有利于在当地吸引优秀的研发人才，同时也有利于公司深度融入苏州生物医药产业。
目前研发中心的仪器设备投入已满足公司正常研发需求，故减少了设备的外购支出。
在项目建设过程中，公司本着谨慎、节约及有效的原则，严格管控项目支出，加强项目建
筑工程和设备采购的管理和监督，合理降低相关费用。
2、信息化建设项目：近年来市场上软件信息系统和机房设备的供应商趋多，品类越发齐
全，价格不断下降，同时公有云、超融合等技术发展成熟，能够满足公司多样化的业务和场景
需求，大幅降低了信息化建设的投入资金。公司将信息化建设作为一个长期持续改进的项目，
提升公司信息化管理水平和运行效率，促进企业可持续发展，充分利用现有资源，降低建设成
本。
鉴于公司内部业务需求及募集资金投资项目的盈利能力等多重因素，本着稳健经营的原
则，结合公司自身生产经营管理和战略发展规划的实际情况，经审慎研究，公司拟终止实施募
投项目“信息化建设项目”。
3、年产 300 吨特色原料药及 CMO/CDMO 研发一体化项目：国内仿制药带量采购政策的
实施推动原料药行业在产业链中的地位不断提升，随着一致性评价、带量采购和关联审评等政
策陆续出台，高质量标准的原料药对下游制剂的重要性日益凸显。未来随着全球专利期到期的
原研药品种数量不断增加，给化学原料药以及 CMO/CDMO 行业带来了巨大的发展机遇。在不
断做精做强传统产品的同时，公司围绕既定战略进行新产品管线布局，将重点在特色原料药领
域建立起丰富的产品结构。
公司已于 2022 年 12 月 15 日、2022 年 12 月 30 日披露相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变情况说明 不适用
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于苏州富士莱医药股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
卞加振 葛绍政
东方证券承销保荐有限公司
年 月 日
