意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

华新环保:监事会议事规则2023-04-07  

                        华新绿源环保股份有限公司
    监事会议事规则




           1
    第一条 为了进一步规范华新绿源环保股份有限公司(以下简称“公司”)监事会的
议事方式和决策程序,促使监事和监事会有效地履行其职责,提高监事会规范运作和科
学决策水平,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治
理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《创业板上市规则》”)、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《华
新绿源环保股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,并结合公司实
际情况制订本规则。
    第二条 监事会设监事会办公室,处理监事会日常事务。
    监事会主席兼任监事会办公室负责人,保管监事会印章。监事会主席可以要求公司
证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
    第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每六个月召开
一次。出现下列情况之一的,监事会应当在十日内召开临时会议:
    (一)监事提议召开时;
    (二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定
和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时;
    (三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成
恶劣影响时;
    (四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;
    (五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所
公开谴责时;
    (六)证券监管部门要求召开时;
    (七)《公司章程》规定的其他情形。
    第四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前,监事会办公室应当向全体监事征
集会议提案,并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时,监
事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督
而非公司经营管理的决策。
    第五条 监事提议召开监事会临时会议的,应当通过监事会办公室或者直接向监事
会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:
    (一)提议监事的姓名;
    (二)提议理由或者提议所基于的客观事由;

                                         2
    (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;
    (四)明确和具体的提案;
    (五)提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三个工作日内,监事会办公
室应当发出召开监事会临时会议的通知。
    监事会办公室怠于发出会议通知的,提议监事应当及时向监管部门报告。
    第六条 监事会会议由监事会主席召集和主持;监事会主席不能履行职务或者不履
行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
    第七条 召开监事会定期会议和临时会议,监事会办公室应当分别提前十日和三日
将盖有监事会印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式,提
交全体监事。
    情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时通过口头或者电话等方式发
出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。
    第八条 书面会议通知应当至少包括以下内容:
    (一)举行会议的日期、地点和会议期限;
    (二)会议的召开方式;
    (三)拟审议的事项(会议提案);
    (四)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;
    (五)监事应当亲自出席或者委托其他监事代为出席会议的要求;
    (六) 监事表决所必需的会议材料;
    (七)联系人和联系方式;
    (八)发出通知的日期;
   (九)公司章程规定的其他内容。
    情况紧急下,口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)、(三)项内容,以及情况
紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
    第九条 监事会会议原则上应以现场方式召开。特殊情况下,监事会会议可以视频、
电话、电子邮件以及书面等通讯方式召开。
    紧急情况下,监事会会议可以通讯方式进行表决,但监事会召集人(会议主持人)
应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时,监事应当将其对审议事项的书面
意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表

                                       3
达其书面意见或者投票理由。
       第十条 监事会会议应当有全体的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于
出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的,其他监事应当及时向监管部门报
告。
       董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
       第十一条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
       会议主持人应当根据监事的提议,要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相
关中介机构业务人员到会接受质询。
       第十二条 监事会会议的表决实行一人一票,以现场举手表决或记名投票表决等方
式进行。
       监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一,未
做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求该监事重新选择,拒不选择
的,视为弃权;中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权。
       监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
       第十三条 召开监事会会议,可以视需要进行全程录音。
       第十四条 监事会应将所议事项的决定做成会议记录。会议记录应真实、准确、完
整,充分反映与会人员对所审议事项提出的意见出席会议的监事和记录人员应在会议记
录上签字。
       会议记录应当包括以下内容:
       (一)会议届次和召开的时间、地点、方式;
       (二)会议通知的发出情况;
       (三)会议召集人和主持人;
       (四)会议出席情况;
       (五)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表
决意向;
       (六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数);
       (七)与会监事认为应当记载的其他事项。
       对于通讯方式召开的监事会会议,监事会办公室应当参照上述规定,整理会议记录。
       第十五条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事有权要求在记录上对其在
会议上的发言作出某种说明性记载,对会议记录有不同意见的,可以在签字时作出书面

                                         4
说明。必要时,可及时向监管部门报告,也可以发表公开声明。
       监事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部
门报告、发表公开声明的,视为完全同意会议记录的内容。
       第十六条 监事会决议公告事宜,由董事会秘书根据《创业板上市规则》的有关规
定办理。
       公司应在监事会会议结束后及时将监事会决议报送证券交易所,并披露监事会决
议。
       监事应保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
       监事应对监事会决议承担责任。如能证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录
的,该监事可以免除责任。
       监事会决议公告应包括下列内容:
       (1)会议召开的时间、地点、方式,以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》规定的说明;
       (2)委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名;
       (3)每项议案获得的同意、反对、弃权票数,以及有关监事反对或者弃权的理由;
       (4)审议事项的具体内容和会议形成的决议。
       第十七条 监事会及其成员应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在
以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
       第十八条 监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资
料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等,由监事会主席指定专人负
责保管。
       监事会会议记录作为公司档案至少保存十年。
       第十九条 本规则未尽事宜,参照《公司章程》和《华新绿源环保股份有限公司董
事会议事规则》有关规定执行。
       第二十条 在本规则中,“以上” “内”包括本数,“超过”“少于”“未超过”
“过半数”不包括本数。
       第二十一条 本规则由监事会制订报股东大会批准后生效,修改时亦同。
       第二十二条 本规则由监事会解释。



                                         5
    华新绿源环保股份有限公司
           2023 年 4 月




6