华厦眼科：信息披露管理制度2023-04-24
华厦眼科医院集团股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》规定，为规范华厦眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露行为，确保信息真实、准确、完整、及时，特制定本制度。
第二条 本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括中期报告、年度报告；
（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会
决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、
整改公告和其他重大事项公告等；以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事
项；
（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市
公告书和发行可转债公告书；
（四）公司向中国证券监督管理委员会、中国证监会浙江证券监管局、深圳
证券交易所、或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报
告、请示等文件；
（五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。
第三条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所
的指定联络人，协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，
确保公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露。
除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他相关人员，非经董
事会书面授权并遵守法律、法规及其他规范性文件等有关规定，不得对外发布任
何公司未公开重大信息。
第四条 公司董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任
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人。
证券部作为信息披露的管理部门，由董事会秘书负责，对需披露的信息进行
搜集和整理。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 公司应当履行以下信息披露的基本义务：
（一）公司应及时、公平的披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能
产生重大影响的信息，并在第一时间将公告和相关备查文件报送深圳证券交易
所；
（二）在公司的信息公开披露前，本公司董事、监事、高级管理人员及其他
知情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕
信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格；
（三）公司及董事、监事和高级管理人员应确保信息披露的内容真实、准确、
完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。不能保证公告内容真实、
准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第六条 公司各部门按行业管理要求向上级主管部门报送的报表、材料等
信息，相关职能部门应切实履行信息保密义务，防止在公司公开信息披露前泄露。
职能部门认为报送的信息较难保密的，应同时报董事会秘书，由董事会秘书根据
有关信息披露的规定决定是否向所有股东披露。
第七条 公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先于
指定媒体，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司的正式公告。董事应当
遵守并促使公司遵守前述规定。
第八条 公司各部门的负责人为该部门信息披露的责任人，应及时将需披
露的信息以书面的形式提供给证券部。
如对涉及披露的信息有疑问，应及时咨询董事会秘书或通过董事会秘书咨询
交易所。
第九条 公司研究、决定涉及信息披露事项的，通知董事会秘书参加会议。
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第十条 公司对外信息披露或回答咨询，由证券部负责，董事会秘书直接
管理；其他部门不得直接回答或处理。
公司如发生需披露的重大事项，涉及相关事项的部门应及时将该事项报告给
证券部，由证券部通报公司董事会，并履行相关的信息披露义务。
第十一条 在公司披露相关信息前，任何个人或者部门对各自所掌握或
者知悉的需披露的信息负有保密责任，除非根据政府相关部门要求或司法部门的
裁决要求，在提供给上述机构的同时向证券部提交资料并说明外，不得向其他任
何单位或者个人泄露相关信息。
违反前款规定的，依法承担相应的责任。
第十二条 公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告的
同时备置于公司住所地，供公众查阅。
第十三条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询
电话的畅通。
第十四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者
深圳证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，且
符合以下条件的，公司可以向深圳证券交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露
的理由和期限：
（一） 拟披露的信息未泄漏；
（二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
（三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般
不超过2个月。
暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意，暂缓披露的原因已经消除或暂缓披
露的期限届满的，公司应当及时披露。
第十五条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交
易所认可的其他情况，披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律行
政法规规定或损害公司利益的，公司可以向深圳证券交易所申请豁免披露或履行
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相关义务。
第十六条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，公司决定对特
定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董
事长签字确认后，妥善归档保管。
第十七条 公司股东、实际控制人、持股5%以上的股东等相关信息披露
义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，并配合公司做好信息披露工作，
及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄露相关信息。
第十八条 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事
会秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供
工作便利；财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第三章 信息披露的审批程序
第十九条 掌握需披露信息的部门，应统一由部门负责人将相关信息汇
总至证券部。
证券事务代表负责收集和整理各部门汇总的需披露的信息。
第二十条 证券事务代表将各部门需披露的信息撰稿，交由董事会秘书
审核。
董事会秘书披露相关信息前，应交由董事长审核签字，方可对外披露相关信
息。
第二十一条 董事会秘书应按有关法律、法规和公司章程的规定，在履行
法定审批程序后披露定期报告和股东大会决议、董事会会议决议、监事会会议决
议。
第二十二条 董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大
会决议、董事会决议、监事会决议以外的临时报告：
（一）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；
（二）以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字；
（三）在董事会授权范围内，总经理有权审批的经营事项需公开披露的，该
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事项的公告应先提交总经理审核，再提交董事长审核批准，并以公司名义发布；
（四）董事会授权范围内，子公司总经理有权审批的经营事项需公开披露的，
该事项的公告应先提交子公司总经理审核签字，再提交公司总经理审核同意，最
后提交公司董事长审核批准，并以公司名义发布；
（五）控股子公司、参股子公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的公
告应先提交公司派出的该控股公司董事长或该参股公司董事审核签字，再提交公
司总经理审核同意，最后提交公司董事长审核批准，并以公司名义发布。
第二十三条 公司向中国证券监督管理委员会、中国证监会浙江证券监督
管理局、深圳证券交易所或其他有关政府部门递交的报告、请示等文件，以及在
新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应提交公司
总经理审核、董事长最终签发。
第四章 定期报告的披露
第二十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报
告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所
报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
公司应当在每年年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会，向投资
者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状
况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等
向投资者予以说明，年度报告说明会的有关资料应当刊载于公司网站和深圳证券
交易所网站的上市公司投资者关系管理互动平台供投资者查阅。
第二十五条 公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认
意见；公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见。
第二十六条 公司年度报告中的财务会计报告必须经具有执行证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计。
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公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司
应当审计：
（一）拟在下半年进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转增股本
或弥补亏损的；
（二）拟在下半年申请发行新股或可转换公司债券等再融资事宜，根据有关
规定需要进行审计的；
（三）中国证监会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
第二十七条 在定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致
公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数
据（无论是否已经审计），包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利
润、总资产和净资产等。
当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是否属实、
结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核
实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。公司董事会调
查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，例如公司股东、实际
控制人、行业协会、主管部门、公司董事、监事、高级管理人员、公司相关部门、
参股公司、合作方、媒体、研究机构等。
第五章 临时报告的披露
第二十八条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章和本制度
发布的除定期报告以外的公告。临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会
发布并加盖董事会公章。
第二十九条 公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告，临时
报告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站上披露（如中介机
构报告等文件）。
第三十条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一
时点后及时履行首次披露义务：
（一）董事会或监事会作出决议时；
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（二）签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或高级管理人员）知悉或理应知悉重大事件
发生时。
第三十一条 对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重
大事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及第三十条规定的时点，但出现下列情形之
一的，公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
公司按照第二十九条和第三十条规定履行首次披露义务后，还应当按照以下
规定持续披露有关重大事件的进展情况：
（一） 董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应
当及时披露决议情况；
（二） 公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应
当及时披露意向书或者协议的主要内容；
上述意向书、协议的内容或者履行情况发生重大变更、被解除、终止的，应
当及时披露变更、被解除、终止的情况和原因；
（三） 已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露
批准或者否决情况；
（四） 已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的
原因和相关付款安排；
（五） 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时披
露有关交付或者过户事宜；
超过约定的交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披
露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一
次进展情况，直至完成交付或者过户；
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（六） 已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的其他进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化情况。
第六章 应披露的交易
第三十二条 公司应公开披露的交易事项如下：
（一）购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商
品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含
在内)；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司
除外）；
（三）提供财务资助（含委托贷款）；
（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。
上市公司下列活动不属于前款规定的事项：
（一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购
买、出售此类资产）；
（二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、
出售此类资产）；
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（三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
第三十三条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列
标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生第三十二条规定的“提供担保”事项时，应当经董事会审议后及时
对外披露。
第三十四条 公司除前述交易事项外应该披露的关联事项如下：
（一）购买原材料、燃料、动力；
（二）销售产品、商品；
（三）提供或接受劳务；
（四）委托或受托销售；
（五）关联双方共同投资；
（六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
公司发生如下关联交易（提供担保、提供财务资助除外）时，应当及时对
外披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
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（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易；
（三）公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生的关联交易；
（四）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金
额在 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交
易，除应当及时披露外，还应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机
构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。与日常经营相
关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。
第七章 其他重大事件的披露
第一节 重大诉讼和仲裁
第三十五条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当
及时披露相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额
超过 1000 万元的；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价
格或者投资决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
第三十六条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计
计算的原则，经累计计算达到第三十五条标准的，适用第三十五条规定。
已按照第三十五条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
第三十七条 公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其
对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以
及判决、裁决执行情况等。
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第二节 变更募集资金投资项目
第三十八条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时
披露，并提交股东大会审议。
第三十九条 公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
新项目涉及购买资产、对外投资的，还应当比照本制度的相关规定进行披露。
第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测
第四十条 公司预计全年度、半年度经营业绩或财务状况将出现下列情
形之一的，应当及时进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或下降 50%以上；
（三）与上年同期或者最近一期定期报告业绩相比，出现盈亏性质的变化；
（四）期末净资产为负。
公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，
应当及时披露业绩预告修正公告。
第四节 利润分配和资本公积金转增股本
第四十一条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股
本方案（以下简称“方案”）后，及时披露方案的具体内容。
第四十二条 公司在实施方案前，应当向深圳证券交易所提交下列文件：
(一)方案实施公告；
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（二）相关股东大会决议；
（三）结算公司有关确认方案具体实施时间的文件；
（四）深圳证券交易所要求的其他文件。
第四十三条 公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披
露方案实施公告。
第五节 股票交易异常波动和澄清
第四十四条 股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、
业务规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公
告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。
第六节 回购股份
第四十五条 公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后，及时披露
董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。回购股份预案至少应
当包括以下内容：
(一)回购股份的目的；
(二)回购股份方式；
(三)回购股份的价格或价格区间、定价原则；
(四)拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例；
(五)拟用于回购的资金总额及资金来源；
(六)回购股份的期限；
(七)预计回购后公司股权结构的变动情况；
(八)管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析。
第四十六条 公司应聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查，出
具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。
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第八章 其他应批露的事项
第四十七条 公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出报
送深圳证券交易所备案，同时在深圳证券交易所指定网站上单独披露。
公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司未履行承
诺的，应当及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。股东未履行承
诺的，公司应当及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的措施。
第四十八条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时向
深圳证券交易所报告并披露：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制
解散；
（六）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（七）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足
额坏账准备；
（八）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押或者报废超过该资产的
30%；
（九）主要或全部业务陷入停顿；
（十）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚，控
股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大
行政处罚、刑事处罚；
（十一） 公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违
法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
（十二） 公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大
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影响的人员辞职或者发生较大变动；
（十三） 公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或
者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
（十四） 主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘
汰的风险；
（十五） 重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃
对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
（十六） 发生重大环境、生产及产品安全事故；
（十七） 收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
（十八） 不当使用科学技术、违反科学伦理；
（十九） 深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者
负面事件。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本制度的有关规定处理。
第四十九条 公司出现下列情形之一的，应当及时向深圳证券交易所报告
并披露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在深圳证券
交易所指定网站上披露；
（二）经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或其他境内外发行融资方案；
（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到
相应的审核意见；
（六）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情
况发生或者拟发生较大变化；
（七）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
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（八）公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事
提出辞职或者发生变动；
（九）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品
价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
（十）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（十一） 新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场
环境、贸易条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
（十一）聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
（十二）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十三）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权；
（十四）获得大额政府补贴等额外收益；
（十五）发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的
其他事项；
（十六）中国证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第九章 责任与处罚
第五十条 公司有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需的
资料和信息。公司做出重大决定之前，应从信息披露角度征询董事会秘书意见。
第五十一条 公司各部门（包括各分公司）、各子公司发生符合本制度规
定的披露事项时，需及时向董事会秘书报告，董事会秘书按照《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》的有关规定，及时公开披露：
第五十二条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关的责任人按泄
露公司机密给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
第五十三条 信息披露不准确给公司或投资者造成损失的，公司将对相关
的审核责任人给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责
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任。不能查明造成错误的原因，则由所有审核人承担连带责任。
第五十四条 公司各部门信息披露负责人及其通讯方式应报公司董事会
秘书；若信息披露负责人变更的，应于变更后的二个工作日内报公司董事会秘书。
第十章 附则
第五十五条 本制度下列用语的含义：
（一）信息披露义务人，是指上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股
东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、
单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规
定的其他承担信息披露义务的主体。
（二）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
（三）上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关
联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。
具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为上市公司的关联法人（或者
其他组织）：
1．直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）；
2．由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司及其
控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
3．关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（独立董事除外）、高级
管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
4．持有上市公司百分之五以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动
人；
5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二月内，存在上述情
形之一的；
6．中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人
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（或者其他组织）。
具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：
1．直接或者间接持有上市公司百分之五以上股份的自然人；
2．上市公司董事、监事及高级管理人员；
3．直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
4．上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满
十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配
偶的父母；
5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在上述
情形之一的；
6．中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然
人。
第五十六条 本制度未尽事宜，遵照现行《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》及有关公司信息披露的法律、法规的规定执行。
第五十七条 本制度所称“以上”含本数。
第五十八条 本制度由董事会审议批准后生效，并由董事会负责修改与解
释。
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