北京华大九天科技股份有限公司
                       2022 年度监事会工作报告

     2022 年，北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体
成员按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）及《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，本着对股东负责的精神和对公司持续、健
康发展的高度责任感，以积极、务实和审慎的态度，认真履行忠实和勤勉义务，
对公司依法运作、董事和高级管理人员执行职责情况、财务状况、募集资金存放
使用及管理情况、关联交易情况以及内部控制管理等方面进行了监督，切实履行
了监事会职责，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯，忠实维护
公司和股东的合法权益，为公司规范运作和健康发展提供了保障。

一、监事会召开及工作情况

     （一）报告期内，公司第一届监事会共召开 7 次会议，全部监事均出席了全
部应出席的监事会会议，没有缺席的情况，具体情况如下：

 会议时间       会议名称                            会议议案
                            1.《关于审议<北京华大九天科技股份有限公司内部控制评价
               第一届监事
                            报告>的议案》
2022 年 3 月   会第七次会
                            2.《关于审议<北京华大九天科技股份有限公司审计报告>的议
                   议
                            案》
                            1.《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2021 年度财务决算
                            报告>的议案》
                            2.《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2022 年度财务预算
                            报告>的议案》
                            3.《关于<北京华大九天科技股份有限公司 2021 年度监事会工
                            作报告>的议案》
                            4.《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为北京华大
               第一届监事
                            九天科技股份有限公司 2022 年度审计机构的议案》
2022 年 4 月   会第八次会
                            5.《关于北京华大九天科技股份有限公司 2022 年度向银行申
                   议
                            请授信额度的议案》
                            6.《关于北京华大九天科技股份有限公司为全资子公司银行授
                            信担保的议案》
                            7.《关于北京华大九天科技股份有限公司使用闲置自有资金进
                            行委托理财的议案》
                            8.《关于北京华大九天科技股份有限公司 2022 年度预计日常
                            关联交易的议案》


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 会议时间       会议名称                           会议议案
               第一届监事
                            《关于放弃对宁波联方电子科技有限公司新增注册资本行使
2022 年 4 月   会第九次会
                            优先认购权的议案》
                   议

                            1.《关于北京华大九天科技股份有限公司 2022 年半年度报告
               第一届监事
                            全文及其摘要的议案》
2022 年 8 月   会第十次会
                            2.《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议
                   议
                            案》

               第一届监事   1.《关于修改<监事会议事规则>的议案》
2022 年 10
               会第十一次   2.《关于补选公司第一届监事会非职工代表监事的议案》
    月
                   会议     3.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
               第一届监事
2022 年 10                  《关于北京华大九天科技股份有限公司 2022 年第三季度报告
               会第十二次
    月                      的议案》
                   会议
                            1.《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用
               第一届监事
2022 年 11                  的自筹资金的议案》
               会第十三次
    月                      2.《关于使用自有资金支付募投项目所需部分资金并以募集资
                   会议
                            金等额置换的议案》

     （二）监事会成员列席了报告期内的各次股东大会会议和董事会会议，积极
参与公司重大决策、决定的研究，检查公司依法运作情况。

     （三）监事会积极关注公司生产经营管理的重大活动，并对公司的生产经营
管理工作程序履行了监督职责。

     （四）监事会认真履行财务、内控等监督职能，为公司正常经营管理工作的
开展提供了有力保障。

二、监事会对有关事项发表意见

     （一）公司依法运作情况
     报告期内，公司股东大会、董事会等各级决策机构，严格依照国家有关法律、
法规和《公司章程》等制度的规定行使职权，履行义务，决策程序合法。
     目前公司的内部控制制度较为健全，符合相关法律法规的要求，建立的内部
控制制度有效并得到了一贯的执行，保证了公司经营管理的正常进行，对经营风
险可以起到有效的控制作用，也能够保证公司财务报告的可靠性。
     （二）检查公司财务情况
     报告期内，监事会对 2022 年度公司的财务制度执行情况、经营活动情况等
进行检查监督。公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，无重大遗漏

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和虚假记载，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则—基
本准则》等有关规定，能够客观公正，真实、准确地反映公司的财务状况和经营
成果。
       （三）募集资金存放使用及管理情况
       报告期内，监事会对公司 2022 年度募集资金的存放、管理和使用情况进行
了监督和检查，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》、《北京华大九天科技股份
有限公司募集资金管理办法》的有关规定对募集资金进行管理和使用，未发现募
集资金违规行为，不存在变更募集资金投向和用途的情形，也不存在损害公司及
股东利益的情形。
       （四）关联交易情况
       报告期内，监事会对公司 2022 年度发生的关联交易行为进行了核查，公司
2022 年度发生的关联交易是必要的，定价公平合理，发生的关联交易均履行了
必要的决策程序，决策程序合法合规，价格公允公平，没有损害公司及股东利益
的情况。
       （五）公司内部控制情况
       报告期内，监事会对公司《2022 年度内部控制评价报告》和内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体系，
符合国家有关法律法规要求以及公司生产经营管理的需要，并能得到有效的执行。
公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
       （六）信息披露管理制度的执行情况
       报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了检查，公司已
按照相关法律法规建立并完善了信息披露管理制度，严格按照信息披露的要求，
真实、准确、完整地进行了信息披露，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、2023 年度监事会工作思路

       2023 年公司监事会将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司
章程》、《北京华大九天科技股份有限公司监事会议事规则》的要求，积极履行监
督职责，从切实维护公司和全体股东的合法权益出发，对公司董事、高级管理人

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员履行职责的合法合规性进行监督，充分发挥监事会职能，做好以下工作：
    （一）严格按照《公司章程》的规定，开展监事会日常工作
    根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；
通过参加公司董事会和股东大会以及公司经营工作会议，参与公司重大事项决策
的讨论过程；有效监督公司经营管理活动，监督公司董事和高级管理人员执行公
司职务时的行为，对有损公司和股东利益的行为及时纠正，切实维护公司和股东
利益，加强对公司重大决策事项的监督。
    （二）加强监事会自身建设，不断完善内部工作机制，积极开展工作交流，
创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，围绕企业经营
工作，积极谏言献策，有的放矢地提出合理化建议。
    （三）督促公司进一步提升经营管理水平，促进企业持续、稳定、健康发展，
为企业规范运作做好保障工作。督促公司不断加强制度体系建设，完善管理流程；
进一步完善内控体系建设，提升内控管理水平；落实好未来的法制工作，提高法
律风险防范水平；不断完善全面风险管理体系建设，防范经营风险。




                                       北京华大九天科技股份有限公司监事会
                                                         2023 年 4 月 28 日




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