浙江金道科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
深圳证券交易所：
浙江金道科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“金道科技”）拟
首次公开发行股票并在创业板上市，公司及全体董事、监事、高级管理人员就公
司设立以来股本演变情况作如下说明：
（以下简称“本说明”，如无特别说明，本说明中相关简称与招股说明书一致）
一、股份有限公司设立前的股本演变情况
股本形成及变化的简要情况如下图所示：
前进传动：有限公司成立
2003 年 8 月
注册资本 1,000 万元，股东 3 名
绍齿前进 93.00%；杭齿前进 3.85%；金言荣 3.15% 2012 年 4 月，绍齿前进派生分立出金道传动，
原绍齿前进持有的 93.00%股权划归金道传动
前进传动：股权变更 所有；金言荣持有金道传动 100.00%股权
2012 年 4 月
注册资本 1,000 万元，股东 3 名
金道传动 93.00%；杭齿前进 3.85%；金言荣 3.15%
2012 年 9 月，杭齿前进持有 3.85%股权转让金
道传动
金道有限：股权转让
2012 年 9 月
注册资本 1,000 万元，股东 2 名
金道传动 96.85%；金言荣 3.15%
2012 年 9 月，金道传动实缴增资 1,731.50 万
元；金言荣实缴增资 268.50 万元
金道有限：增资
2012 年 9 月
注册资本 3,000 万元，股东 2 名
金道传动 90.00%；金言荣 10.00% 2014 年 3 月，金言荣增资 1,950.00 万元，王
雅香增资 300.00 万元，于 2014 年 6 月完成实
金道有限：增资 缴
2014 年 3 月
注册资本 5,250 万元，股东 3 名
金道传动 51.43%；金言荣 42.86%；王雅香 5.71%
2014 年 5 月，金道传动减资 2,700.00 万元，
原股东金言荣和王雅香出资额不变
金道有限：减资
2014 年 5 月
注册资本 2,550 万元，股东 3 名
金言荣 88.24%；王雅香 11.76%
4-3-1
2014 年 10 月，金道有限吸收合并金道传动，
金道有限注册资本增加至 3,000.00 万元，新
增注册资本由金言荣以金道传动的净资产出
金道有限：吸收合并金道传动
2014 年 10 月 资
注册资本 3,000 万元，股东 2 名
金言荣 90.00%；王雅香 10.00%
2017 年 12 月，金言荣将 1,500 万元出资额赠
与金刚强，将 450 万元出资额赠与金晓燕；
金道有限：增资、股权转让
2017 年 12 月 王雅香将 300 万元出资额赠与金晓燕； 金道
注册资本 6,375 万元，股东 4 名
金道控股 52.94%；金刚强 23.53%；金言荣 11.76%；金晓燕 控股实缴增资 3,375 万元
11.76%；
2018 年 1 月，金益投资实缴增资 225 万元
金道有限：增资
2018 年 1 月
注册资本 6,600 万元，股东 5 名
金道控股 51.14%；金刚强 22.73%；金言荣 11.36%；金晓
燕 11.36%；金益投资 3.41%
2018 年 2 月，金及投资实缴增资 525 万元；
普华兰亭实缴增资 375 万元
金道有限：增资
2018 年 2 月
注册资本 7,500 万元，股东 7 名
金道控股 45.00%；金刚强 20.00%；金言荣 10.00%；金晓
燕 10.00%；金益投资 3.00%；普华兰亭 5.00%；金及投资
7.00%
2018 年 8 月，金道有限以净资产折股，整体
变更为股份公司，股本变为 7,500 万股
金道科技：股份公司成立
2018 年 8 月
注册资本 7,500 万元，股东 7 名
金道控股 45.00%；金刚强 20.00%；金言荣 10.00%；金晓
燕 10.00%；金益投资 3.00%；普华兰亭 5.00%；金及投资
7.00%
（一）有限公司阶段
1、2003 年 8 月，前进传动设立
金道有限前身前进传动成立于 2003 年 8 月 28 日，由绍齿前进、杭齿前进及
金言荣共同以货币出资设立，设立时公司注册资本为 1,000.00 万元，其中绍齿前
进出资 930.00 万元，占注册资本的 93%；杭齿前进出资 38.50 万元，占注册资本
的 3.85%；金言荣出资 31.50 万元，占注册资本的 3.15%。
2003 年 8 月 20 日，绍兴兴业会计师事务所有限公司出具“绍兴业会验字
【2003】第 603 号”《验资报告》，对本次出资予以审验。
2003 年 8 月 28 日，前进传动取得绍兴市工商局袍江分局核发的《企业法人
营业执照》。
4-3-2
前进传动设立时股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 绍齿前进 930.00 930.00 93.00%
2 杭齿前进 38.50 38.50 3.85%
3 金言荣 31.50 31.50 3.15%
合计 1,000.00 1,000.00 100.00%
2、2012 年 4 月，前进传动第一次股权变更（股东派生分立）及更名
（1）股东绍齿前进派生分立
①分立方案
2012 年 2 月 10 日，绍齿前进召开了股东会并作出决议，同意绍齿前进以派
生分立的形式分立出绍兴金道传动机械有限公司（以下简称“金道传动”），绍齿
前进在分立后存续。绍齿前进持有的前进传动 93%的股权划归金道传动所有。
分立前的股权结构示意图如下：
分立后的股权结构示意图如下：
4-3-3
②派生分立履行的程序及审批情况
2011 年 9 月 14 日，杭齿前进召开了董事会并作出决议，鉴于绍齿前进经营
期限于 2011 年 9 月 10 日到期，同意延长绍齿前进经营期限至 2012 年 3 月 31 日
止，在延长期间进行股权重组。
2012 年 1 月 10 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健审【2012】
1051 号”《审计报告》，对于前进传动截至 2011 年 12 月 31 日的财务状况及 2011
年度的经营成果、现金流量进行审计。
2012 年 2 月 10 日，绍齿前进召开了股东会并作出决议，同意绍齿前进进行
派生分立，派生分立出的金道传动股权全部由金言荣持有。前进传动 93%的股权
划归金道传动所有。
2012 年 2 月 11 日，绍齿前进就分立事项在《绍兴晚报》上进行了公告。
2012 年 3 月 12 日，坤元资产评估有限公司出具了“坤元评报【2012】70 号”
《资产评估报告》，对于绍齿前进分立涉及前进传动股东全部权益价值予以评估。
2012 年 3 月 23 日，杭齿前进于杭州市萧山区国有资产管理委员会完成了对
于“坤元评报【2012】70 号”《资产评估报告》的评估备案，取得了《国有资产
评估项目备案表》。
2012 年 3 月 23 日，杭齿前进召开董事会并作出决议，批准绍齿前进的分立
重组方案。同日，杭齿前进与金言荣签署了《分立协议》，对于绍齿前进派生分
立事项进行了约定。
4-3-4
2012 年 3 月 27 日，杭州萧永会计师事务所有限公司出具了“杭萧永变验【2012】
032 号”《验资报告》，对于绍齿前进因派生分立减少注册资本及实收资本情况予
以审验。
2012 年 3 月 30 日，杭州市萧山区国有资产管理委员会出具了《关于绍兴前
进齿轮箱有限公司分立重组的复函》，同意绍齿前进的分立重组事项按照相关法
律法规及杭齿前进公司章程的规定由绍齿前进的股东会决定。
（2）前进传动办理股东变更及更名
2012 年 3 月 29 日，前进传动召开股东会并作出决议，同意股东绍齿前进进
行分立，绍齿前进在前进传动的所持有的 93%的股权（930 万元出资额）全部划
分给派生分立出的金道传动。
2012 年 4 月 6 日，金道传动完成了工商设立登记手续，公司类型为有限责
任公司（自然人独资），注册资本为 450 万元，由金言荣一人出资。同日，前进
传动就本次股权变更事项完成工商变更登记手续。
本次股权变更后，金道有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金道传动 930.00 930.00 93.00%
2 杭齿前进 38.50 38.50 3.85%
3 金言荣 31.50 31.50 3.15%
合计 1,000.00 1,000.00 100.00%
3、2012 年 6 月，前进传动更名为金道有限
2012 年 6 月 21 日，前进传动召开股东会，同意将公司名称变更为“绍兴金
道齿轮箱有限公司”。
2012 年 6 月 26 日，金道有限就公司名称变更完成工商变更登记手续。
4、2012 年 9 月，金道有限第二次股权变更
2012 年 7 月 12 日，杭齿前进召开董事会并作出决议，同意公司通过国资监
4-3-5
管机构指定产权交易所挂牌转让其持有的参股公司金道有限（原前进传动）3.85%
的股权。
2012 年 7 月 27 日，杭州市萧山区财政局对于杭齿前进出具了《函》，同意
杭齿前进以 1,294,153.67 元为底价，将其持有的金道有限 3.85%的股权在萧山区
招投标交易中心公开转让。
2012 年 7 月 29 日，金道有限召开股东会并作出决议，同意股东杭齿前进将
所持有金道有限的 3.85%股权通过萧山区招投标交易中心挂牌转让。本次挂牌转
让底价依据为前进传动基准日于 2011 年 12 月 31 日的评估净资产（业经国资备
案的“坤元评报【2012】70 号”《资产评估报告》）在 2012 年 3 月 31 日的清算
审计价值加上自 2012 年 4-6 月的净利润共计 1,294,153.67 元。
2012 年 8 月 2 日，《浙江日报》刊登关于金道有限 3.85%股权公开转让相关
公告。
2012 年 8 月 31 日，金道传动通过浙江汇丰拍卖有限公司取得金道有限 3.85%
股权，拍卖成交价格为 130.00 万元，同日，杭齿前进与金道传动就股权转让事
宜签订《股权转让合同》，浙江省杭州市湘湖公证处对本次拍卖过程进行公证，
并出具“【2012】杭湘证字第 7514 号”公证书。
2012 年 9 月 4 日，杭州市萧山区财政局出具《关于绍兴金道齿轮箱有限公
司股权转让的批复》（萧财国资【2012】308 号），同意杭齿前进将持有的金道有
限 3.85%的股权委托浙江汇丰拍卖有限公司在萧山区招投标交易中心公开转让，
最终以 130.00 万元转让给金道传动。
2012 年 9 月 5 日，金道有限就本次股权变更事项完成工商变更登记手续。
本次股权转让完成后，金道有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金道传动 968.50 968.50 96.85%
2 金言荣 31.50 31.50 3.15%
合计 1,000.00 1,000.00 100.00%
4-3-6
5、2012 年 9 月，金道有限第一次增加注册资本
2012 年 9 月 15 日，金道有限召开股东会并作出决议，同意金道有限注册资
本由 1,000.00 万元增加至 3,000.00 万元，新增注册资本由金道传动及金言荣出资。
其中，金道传动以现金出资 1,731.50 万元；金言荣以现金出资 268.50 万元。
2012 年 9 月 18 日，绍兴通大会计师事务所（普通合伙）出具“绍通大验字
【2012】677 号”《验资报告》，对本次增资予以审验。
2012 年 9 月 19 日，金道有限就本次增资事项完成工商变更登记手续。
本次增资完成后，金道有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金道传动 2,700.00 2,700.00 90.00%
2 金言荣 300.00 300.00 10.00%
合计 3,000.00 3,000.00 100.00%
6、2014 年 3 月，金道有限第二次增加注册资本
2014 年 3 月 13 日，金道有限召开股东会并作出决议，同意公司注册资本由
3,000.00 万元增加至 5,250.00 万元，新增注册资本由金言荣及王雅香认缴。其中，
金言荣以现金认缴出资 1,950.00 万元，王雅香以现金认缴 300.00 万元。
2014 年 3 月 20 日，金道有限就本次增资事项完成工商变更登记手续。
本次增资完成后，金道有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金道传动 2,700.00 2,700.00 51.43%
2 金言荣 2,250.00 300.00 42.86%
3 王雅香 300.00 0.00 5.71%
合计 5,250.00 3,000.00 100.00%
7、2014 年 5 月，金道有限减资
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2014 年 3 月 25 日，金道有限召开股东会，同意公司注册资本由 5,250.00 万
元减少至 2,550.00 万元。其中金道传动出资减少 2,700.00 万元，原股东金言荣和
王雅香出资额不变。
2014 年 3 月 28 日，金道有限于《市场导报》（国内统一刊号 CN33-0072，
总第 2994 期）刊登减资公告，履行债权人通知程序。
2014 年 5 月 16 日，金道有限就本次减资事项完成工商变更登记手续。
2020 年 9 月 7 日，绍兴天清会计师事务所（普通合伙）出具了“绍天会内验
字【2020】第 168 号”《验资报告》，对于金道有限截至 2014 年 5 月 16 日止减少
注册资本及实收资本的情况进行了补充审验。2020 年 10 月 10 日，天健会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了“天健验【2020】601 号”《实收资本复核报告》，
对于实收资本减少情况进行了复核确认。
本次减资后，金道有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金言荣 2,250.00 300.00 88.24%
2 王雅香 300.00 0.00 11.76%
合计 2,550.00 300.00 100.00%
8、2014 年 6 月，完成第二次增资实缴
2014 年 6 月 19 日，金言荣以现金缴付第二次增资的出资款 1,950.00 万元，
王雅香以现金缴付第二次增资的出资款 300.00 万元。
第二次增资实缴完成后，金道有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金言荣 2,250.00 2,250.00 88.24%
2 王雅香 300.00 300.00 11.76%
合计 2,550.00 2,550.00 100.00%
9、2014 年 10 月，金道有限第三次增加注册资本（金道有限吸收合并金道
4-3-8
传动）
2014 年 5 月 18 日，金道有限、金道传动分别召开股东会并作出决议，同意
金道有限对金道传动进行合并，合并方式采用吸收合并。同日，金道有限与金道
传动签订《吸收合并协议》，协议约定金道有限与金道传动通过吸收合并的方式
进行合并。其中，金道有限作为合并方，合并后继续存续；金道传动作为被合并
方，合并后注销。合并完成后，金道有限注册资本由 2,550.00 万元增加至 3,000.00
万元，新增注册资本由金言荣以金道传动的净资产认缴。
2014 年 5 月 23 日，金道有限和金道传动于《市场导报》（国内统一刊号
CN33-0072，总第 3010 期）刊登吸收合并相关公告，履行债权人通知程序。
2014 年 7 月 15 日，绍兴天清会计师事务所（普通合伙）出具“绍天会内验
字【2014】第 094 号”《验资报告》，对金道有限吸收合并金道传动注册资本及实
收资本情况予以审验。
2014 年 10 月 15 日，金道有限与金道传动完成本次吸收合并的工商变更登
记手续。
本次合并前后，金道有限、金道传动的注册资本出资情况如下：
单位：万元
股东 金道有限① 金道传动② 吸收合并后③=①+②
金言荣 2,250.00 450.00 2,700.00
王雅香 300.00 - 300.00
合计 2,550.00 450.00 3,000.00
本次吸收合并完成后，金道有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金言荣 2,700.00 2,700.00 90.00%
2 王雅香 300.00 300.00 10.00%
合计 3,000.00 3,000.00 100.00%
10、2017 年 12 月，金道有限第四次增加注册资本和第三次股权转让
4-3-9
2017 年 12 月 20 日，金道有限召开股东会并作出决议，同意原股东将其持
有的股份赠与金刚强和金晓燕，其中金言荣将其持有的 1,500 万元出资额赠与金
刚强，将其持有的 450 万元出资额赠与金晓燕，王雅香将其持有的 300 万元出资
额赠与金晓燕；同意金道有限的注册资本增加至 6,375 万元，新增注册资本 3,375
万元均由金道控股以现金认缴。
2017 年 12 月 28 日，绍兴市越州公证处对以上股份赠与事项进行了公证，
并出具“【2017】浙绍越证民字第 3630 号、3631 号、3632 号”《公证书》。
2018 年 1 月 4 日，绍兴天清会计师事务所（普通合伙）出具“绍天会内验字
【2018】第 018 号”《验资报告》，对本次增资予以审验。
2017 年 12 月 29 日，金道有限就相关股权转让和增资事项完成工商变更登
记手续。
本次股权转让及增资完成后，金道有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金道控股 3,375.00 3,375.00 52.94%
2 金刚强 1,500.00 1,500.00 23.53%
3 金言荣 750.00 750.00 11.76%
4 金晓燕 750.00 750.00 11.76%
合计 6,375.00 6,375.00 100.00%
11、2018 年 1 月，金道有限第五次增加注册资本
2018 年 1 月 29 日，金道有限召开股东会并作出决议，同意公司注册资本由
6,375.00 万元增加至 6,600.00 万元，新增注册资本由公司的股权激励平台金益投
资以现金认缴，认购价格为 5.67 元/注册资本。
2018 年 2 月 2 日，绍兴天清会计师事务所（普通合伙）出具“绍天会内验字
【2018】第 067 号”《验资报告》，对本次增资予以审验。
2018 年 1 月 29 日，金道有限就本次增资事项完成工商变更登记手续。
本次增资完成后，金道有限股权结构如下：
4-3-10
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金道控股 3,375.00 3,375.00 51.14%
2 金刚强 1,500.00 1,500.00 22.73%
3 金言荣 750.00 750.00 11.36%
4 金晓燕 750.00 750.00 11.36%
5 金益投资 225.00 225.00 3.41%
合计 6,600.00 6,600.00 100.00%
12、2018 年 2 月，金道有限第六次增加注册资本
2018 年 2 月 25 日，金道有限召开股东会并作出决议，同意公司注册资本由
6,600.00 万元增加至 7,500.00 万元。新增注册资本由金及投资和普华兰亭分别以
现金认缴 525 万元及 375 万元，认购价格为 6.67 元/注册资本。
2018 年 2 月 28 日，绍兴天清会计师事务所（普通合伙）出具“绍天会内验
字【2018】第 072 号”《验资报告》，对本次增资予以审验。
2018 年 2 月 27 日，金道有限就本次增资事项完成工商变更登记手续。
本次增资完成后，金道有限股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例
1 金道控股 3,375.00 3,375.00 45.00%
2 金刚强 1,500.00 1,500.00 20.00%
3 金言荣 750.00 750.00 10.00%
4 金晓燕 750.00 750.00 10.00%
5 金及投资 525.00 525.00 7.00%
6 普华兰亭 375.00 375.00 5.00%
7 金益投资 225.00 225.00 3.00%
合计 7,500.00 7,500.00 100.00%
2020 年 10 月 10 日，天健会计师出具“天健验【2020】599 号”《实收资本
复核报告》，对报告期内的增资情况进行了复核。经复核，报告期内新增实收资
本 4,500 万元已全部到位。
4-3-11
（二）金道有限整体变更为股份公司
2018 年 6 月 10 日，金道有限召开股东会并作出决议，同意将金道有限整体
变更为股份有限公司，委托天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计、坤元
资产评估有限公司进行评估，审计评估的基准日为 2018 年 2 月 28 日。
2018 年 6 月 15 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健审【2018】
7138 号”《审计报告》，确认截止 2018 年 2 月 28 日，金道有限经审计净资产为
人民币 27,326.19 万元。
2018 年 7 月 9 日，坤元资产评估有限公司出具“坤元评报【2018】366 号”
《资产评估报告》，确认截止 2018 年 2 月 28 日，金道有限经评估后的净资产为
41,348.89 万元人民币。
2018 年 7 月 10 日，金道有限召开股东会并作出决议，同意公司以现有 7 名
股东作为发起人成立金道科技，将截至 2018 年 2 月 28 日金道有限经审计的净资
产 27,326.19 万元折合为金道科技股本 7,500 万元，每股面值 1 元，净资产中剩
余 19,826.19 万元列入金道科技的资本公积。
2018 年 7 月 10 日，金言荣、金刚强、金晓燕、金道控股、金及投资、金益
投资、普华兰亭签署《浙江金道科技股份有限公司（筹）发起人协议书》。
2018 年 7 月 26 日，金道科技召开创立大会，审议通过《浙江金道科技股份
有限公司章程》等议案。
2018 年 7 月 26 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验【2018】
271 号”《验资报告》，对本次整体变更的出资予以审验。
2018 年 8 月 21 日，绍兴市市场监督管理局向金道科技核发变更后的《营业
执照》，金道有限整体变更后的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 股本 持股比例
1 金道控股 3,375.00 45.00%
2 金刚强 1,500.00 20.00%
3 金言荣 750.00 10.00%
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4 金晓燕 750.00 10.00%
5 金及投资 525.00 7.00%
6 普华兰亭 375.00 5.00%
7 金益投资 225.00 3.00%
合计 7,500.00 100.00%
二、股份有限公司设立后的股本演变情况
金道有限整体变更为股份公司后至本说明出具日，不存在股本演变情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《浙江金道科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况
的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签署页）
发行人：浙江金道科技股份有限公司（盖章）
法定代表人：
金言荣
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（本页无正文，为《浙江金道科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况
的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签署页）
董事：
金言荣 金刚强 金晓燕
吴一晖 张如春 郑磊
张新华
监事：
徐德良 朱水员 周建钟
高级管理人员：
金刚强 骆建国 林捷
唐伟将
浙江金道科技股份有限公司
年 月 日
4-3-15
