国泰君安证券股份有限公司

                  关于浙江金道科技股份有限公司

             2021 年度内部控制自我评价报告的核查意见

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江金道科技股份有
限公司（以下简称“金道科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格
式》《企业内部控制基本规范》《上市公司治理准则》等有关规定，对《浙江金道科
技股份有限公司 2021 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，核查情况及核查
意见如下：

    一、内部控制评价工作情况

    （一）内部控制评价范围

    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险
领域。纳入评价范围的主要单位包括：

    1、浙江金道科技股份有限公司，为上市公司；

    2、绍兴运通液力机械有限公司，为本公司全资子公司；

    3、上述纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，
营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100.00%。

    纳入评价范围的主要业务包括: 公司层面的公司治理、组织架构、发展战略、
企业文化、信息披露、信息系统、内部审计；业务层面的人力资源、财务报告、销
售业务、采购业务、资金管理、资产管理、合同管理、工程管理、担保业务、关联
交易、对子公司的管控等。

    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的
主要方面，不存在重大遗漏。详细情况如下：



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       1、治理结构

       公司已根据国家有关法律法规和本公司章程的规定，建立了规范的公司治理结
构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分
工和制衡机制。

       1、制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、职权及股东大会的召集
与通知、提案、表决、决议等工作程序作出了明确规定。该规则的制定并有效执行，
保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权益。

       2、公司董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，其中独立董事 3 名。下设战
略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会和证券部；
专门委员会均由公司董事、独立董事担任。公司制定了《董事会议事规则》、《独立
董事工作制度》、《战略决策委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《薪酬与考
核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》，规定了董事的选聘程序、董事的义
务、董事会的构成和职责、董事会议事规则、独立董事工作程序、各专门委员会的
构成和职责等。上述制度的制定并有效执行，能保证专门委员会有效履行职责，为
董事会科学决策提供帮助。

       3、公司监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工代表。公司制定了《监事会
议事规则》，对监事职责、监事会职权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规
定。该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益、
公司利益及员工合法利益不受侵犯。

       4、公司制定了《总经理工作细则》，规定了总经理职责、总经理办公会会议、
总经理报告制度、监督制度等内容。这些制度的制定并有效执行，确保了董事会的
各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。

       2、内部组织结构

       公司设置的内部机构有：生产部、制造部、工程部、质量部、采购部、技术部、
营销部、财务部、人事部、证券部以及综合办公室。通过合理划分各部门职责及岗
位职责，并贯彻不相容职务相分离的原则，使各部门之间形成分工明确、相互配合、
相互制衡的机制，确保了公司生产经营活动的有序健康运行, 保障了控制目标的实
现。


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    3、发展战略

    公司是专业从事各类叉车等工业车辆变速箱的研发、生产和销售的高新技术企
业。公司拥有丰富的叉车变速箱研发经验和完整的制造体系，为全球范围内的叉车
等工业车辆制造商提供定制化、半定制化的变速箱。公司以“全球领先的传动专家”
为发展愿景，以“创新驱动，服务客户”为经营理念。历经多年的发展，公司已成
为国内技术领先的提供工业车辆传动系统的整体技术解决方案供应商，在叉车变速
箱领域内国内市场占有率位居第一，作为具有自主核心技术的中国企业，在全球市
场上与国际一流企业展开竞争，并不断在高端产品取得突破，努力成为叉车变速箱
行业全球领先企业。

    后续公司将一方面通过丰富的叉车变速箱产品线，持续巩固国内市场领先地位，
并大力开拓海外市场；另一方面，积极拓展在工业车辆上的应用领域，推进变速箱
业务横向延伸。

    在此战略格局基础上，公司将结合国家产业政策和行业发展规划，并充分考虑
行业的发展趋势，通过近 5-10 年的努力与发展，成为全球领先的工业车辆传动系
统产业链综合解决方案供应商。公司将顺应中国经济发展和工业生产方式进步的时
代潮流，抓住国内外市场持续扩大的市场机遇，加大研发投入，扩大领先优势，以
技术创新和市场拓展为抓手，满足下游产业技术发展对变速箱传动行业提出的新要
求。立足公司技术优势及制造能力，结合自动化、精益化及批量化的生产管理模式，
促进主营业务快速增长。

    4、企业文化

    公司重视文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚信经营、以
人为本、开拓创新和团队协作情神，树立现代管理理念，强化风险意识。公司提出
了“企业观念、市场化；企业管理、科学化；企业职工角色化；企业运行组织化”
的经营方针，并提出了“尝试一种体制，使员工通过自己的劳动获得合理的报酬；
创建一个激活人的机制，建立全体员工的共同事业平台；树立一个平台，积极参与
国际化竞争”的企业使命，从而产生文化认同感，激励员工进一步依照企业文化对
行为的要求，自觉践行企业文化理念，实现公司所倡导的企业文化到个体自觉行为
的有效转化，从而促进企业的长远发展。



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    5、信息披露

    公司证券部为信息披露事务管理的日常工作部门，负责信息披露工作，履行法
定决策程序后加以披露。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关法律、法规，结
合公司实际情况，制定了《公司信息披露事务管理制度》、《公司投资者关系管理制
度》等一系列相关制度，在重大事件信息未公开披露前，所有相关人员均须严格保
密，从而维护了信息披露的公平原则。遵守公司信息披露管理制度，保证公司真实、
准确、完整地披露信息，保护公司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。报
告期内，公司对信息披露的内部控制严格、充分、有效，未有违反上述制度的情形
发生。重点关注的高风险领域主要包括采购业务、销售业务、关联交易、资金活动、
资产管理、投资与筹资管理、工程项目管理、财务报告等。

    6、信息与沟通

    公司已建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，
确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

    （1）信息收集渠道畅通。公司可以通过财务会计资料、经营管理资料、调研
报告、专项信息、办公网络等渠道，获取内部信息；也可以通过行业协会组织、社
会中介机构、业务往来单位、市场调查、来信来访、网络媒体以及有关监管部门等
渠道，获取外部信息。

    （2）信息传递程序及时。公司能将内部控制相关信息在内部各管理级次、责
任单位、业务环节之间，以及企业与外部投资者、债权人、客户、供应商、中介机
构和监管部门等有关方面之间进行及时沟通和反馈，信息沟通过程中发现的问题，
能及时报告并加以解决。重要信息能及时传递给董事会、监事会和经理层。

    （3）信息传递系统便捷。公司积极应用先进的信息化技术，为信息的便捷沟
通提供技术保障。公司实施以 ERP(企业资源计划系统)、OA(办公自动化系统)为核
心的企业信息化支撑系统，显著提高工作效率。

    （4）信息系统运行安全。公司设立并实施服务器数据备份系统、文档加密安
全系统、上网准入、监测系统等信息安全系统，建立对信息系统开发与维护、访问
与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制制度，保证信


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息系统安全稳定运行。

    （5）反舞弊机制透明。公司制定了《反财务舞弊与投诉举报制度》，明确反舞
弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案
件的举报、调查、处理、报告和补救程序。公司建立了举报投诉制度和举报人保护
制度，设置举报专线，明确举报投诉处理程序、办理时限和办结要求，确保举报、
投诉成为企业有效掌握信息的重要途径。举报投诉制度和举报人保护制度已及时传
达至全体员工。

    7、内部审计机构设立情况

    公司董事会下设审计委员会，根据《审计委员会议事规则》等规定，负责公司
内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会由 3 名董事组成，独立董事 2
名，其中有 1 名独立董事为会计专业人士，且担任委员会召集人。审计委员会下设
内审部，由内审部经理负责，独立开展审计工作。公司已建立内部审计管理制度，
明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范了内部监督的程
序、方法、要求以及日常监督和专项监督的范围、频率。对监督过程中发现的内部
控制缺陷，能及时分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，并采取适当的形
式及时向董事会、监事会或者管理层报告。

    8、人力资源政策

    公司制定了有利于企业可持续发展的人力资源政策，包括：员工的聘用、培训、
辞退与辞职；员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；定期岗位轮换制度；掌握重要商业
秘密的员工离岗的限制性规定等。

    公司重视员工素质，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重
要标准。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后续培训教育，
使员工们都能胜任其工作岗位。

    公司实行综合计算工时制，按工作或工种需要，分别以工时、月薪为基础或两
种方式相结合的工资制度。

    公司十分关注员工的工作环境、生活环境及员工身体健康。公司严格执行劳动
安全、环境和工业卫生的法律法规，积极采取各项措施，改善劳动安全卫生条件，
注重员工安全教育与职业培训，增强安全意识，提高职工安全素质，定期组织员工

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进行体检，预防职业危害发生。

    公司严格遵守《劳动法》和《劳动合同法》，依法保护职工的合法权益。公司
已按照国家和地方有关法律法规与公司所有员工签订了《劳动合同》，并按照法律
法规为在职员工缴纳了五险一金。

    9、 财务报告

    公司按照会计法、企业会计准则、税法等有关法律法规的规定，建立了较为完
善的财务会计制度。公司设置了独立的会计机构，在财务管理和会计核算方面均设
置了较为合理的岗位，制定了相应的岗位工作说明书，并配备了足够的专职人员以
保证财务工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够
起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。

    10、资金计划管理制度

    （1）全面预算管理

    公司已实施全面预算管理制度，建立了预算的编制、审定、变更、执行和考核
评价等主要控制流程，各控制流程建立了严格的授权审核程序，强化预算约束。

    （2）货币资金管理

    公司根据《企业内部控制应用指引——资金活动》的规定制定了《货币资金授
权审批制度》、 资金支付授权审批制度》、 差旅费报销制度》、 现金管理控制制度》、
《银行存款控制制度》、《票据管理规范制度》等制度，对货币资金保管业务、预算
金额、资金的支付金额建立了严格的授权审批程序，确保不相容的业务岗位分离，
明确了现金的使用范围及办理现金收支业务时应遵守的规定，明确了银行账户的开
设、变更、清理程序，并定期对银行账户进行核对、清理，公司未发现影响货币资
金安全的重大不适当之处。

    （3）筹资资金管理

    公司根据《企业内部控制应用指引——资金活动》的规定制定了《筹资管理制
度》，明确了借款的授权审批程序以及操作流程。公司能够合理地确定筹资规模和
筹资结构，选择恰当的筹资方式，严格地控制财务风险，降低资金成本，保证公司
正常生产经营活动的资金需求。公司与筹资管理相关的内部控制执行是有效的。


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    （4）募集资金使用管理

    公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存放、使用、项目实施
管理、投资项目的变更、使用情况的监督、信息披露等做了明确规定，保证了资金
使用的规范、公开、透明。公司依据《募集资金使用管理制度》对募集资金进行专
户存放管理，并与子公司、保荐机构和开户银行签订《募集资金三方监管协议》，
规范了募集资金的管理和使用，及时掌握募集资金专用账户的资金动态，保护公众
投资者的利益。

    11、资产管理

    公司已制定《固定资产管理制度》、《无形资产管理制度》、《存货管理制度》等
制度，对固定资产、无形资产的购置流程、设备管理、维护保养、出租出借、转让
报废、减值准备计提做了具体的规范。

    12、采购和付款业务

    公司制定了《存货采购采购管理制度》、《设备采购管理制度》、《供应商管理制
度》、《招标管理制度》等制度，明确了采购与付款业务的授权批准金额、权限、程
序、责任和相关控制措施，上述制度重点对采购计划的编制与审批、供应商选择与
评定、采购价格的确定与控制、采购合同的签订与执行、财务核算及应付账款的管
理等作了具体规范。

    13、生产流程与成本控制

    （1）生产和质量管理

    公司已实施 ISO9001 质量管理体系，并已制定《5S 管理制度》，对整个产品的
生产过程进行全面管理控制，从生产计划控制、生产工艺管理、生产过程监督管理
以及零部件和最终产品的质量检查控制，均做了规范要求和控制约束。

    公司根据市场实际情况及客户下的订单，由计划部编制公司的生产计划，并对
生产计划进行分解，确定每个生产车间的作业计划，确保公司的生产调度安排有序。

    公司对整个生产过程进行严格的过程管控，通过对工人的工艺操作、质量监控
以及计划控制和安全检查等方面的规范要求，确保了整个生产过程能按照既定的工
艺程序、质量标准和计划要求有序高效的运行。


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    对零部件和最终产品进行严格的质量检验，确保公司的产品质量符合质量标准，
有效地避免了劣质产品进入市场。

    （2）成本费用管理

    公司已制定了《财务管理制度》，上述制度对成本核算科目、成本费用核算对
象、成本费用核算方法、成本费用核算项目、生产成本核算、期间费用核算等作了
具体规范。

    （3）存货与仓储管理

    公司制定了《存货管理制度》，对物资的出入库、仓储管理等作了具体规范。

    14、销售和收款业务

    按照现代企业制度的基本要求，结合公司自身所处的行业特点制定了相关规定
文件，如《销售管理制度》、《合同管理制度》、《应收账款管理制度》等制度，对公
司对整个销售过程进行了全面的控制管理和约束，主要围绕销售计划 管理、客户信
用管理、商品价格管理、销售合同管理、发货管理、售后服务管理、货款回收等方
面进行有效的控制和管理，并对应收账款的回收实行销售人员责任制，同时将销售
货款回收率作为销售人员主要考核指标之一。

    15、工程项目管理

    公司建立了项目投资立项与审批、初步设计、造价控制、工程管理、工程成 本
和竣工验收等主要控制流程，设置了工程项目相关的部门和岗位，明确职责权限，
旨在加强工程项目管理，保证项目建设及施工管理过程符合国家政策法规的要求，
提高工程质量，保证工程进度，控制工程成本，保证工程安全施工，加强外部协作
单位的管理。

    16、研究与开发

    公司制定了《研究过程管理制度》，公司对整个的技术研究与开发高度重视，
在产品设计前进行严格和科学的立项论证和可行性分析，对整个研发过程和工艺设
计过程进行严格的管控，确保公司研发工作能不断为公司产品提供持续的竞争优势。
在产品的生产制造环节，规范工艺设计过程，科学合理地设计整个产品工艺，确保
产品生产制造过程有序科学，为生产制造的过程控制建立依据。


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    17、对外投资管理

    公司已制定了《对外投资管理制度》，对资产投资等作了具体规范，投资前必
须进行可行性分析和论证，科学合理的设计投资计划和方案，对投资协议和合同进
行法律、财务风险的识别和规避。

    18、关联交易管理

    公司根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，制定了《关联交
易管理制度》，对关联方、关联关系、关联交易价格的含义、关联交易的批准权限、
关联交易的回避与决策程序、关联交易的范围、决策程序、关联交易的信息披露做
了明确的规定，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正
的原则。在公司《独立董事工作制度》中，特别规定了独立董事对关联交易的审查
职权，重大关联交易应由二分之一以上独立董事同意后，提交董事会讨论；独立董
事还应当对重大事项向公司董事会或股东大会发表独立意见。

    19、对外担保管理

    公司通过《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《对外担保
管理制度》建立了融资与担保决策程序和责任制度，对担保原则、担保标准和条件、
担保责任、审批权限等相关内容作了明确规定，对担保合同进行严格的管理，并指
派专人持续关注被担保人的情况，以便能及时了解和掌握被担保人的经营和财务状
况，防范潜在的风险，避免和减少可能发生的损失。从股份改制以来公司未发生对
外担保行为。

    20、对子公司的管控

    公司根据业务发展需要，设立了 1 家全资子公司，公司为加强对子公司的业务、
人事、投资以及财务资金等方面的有效集中管理，分别从子公司的组织创立和人员
管理、子公司的重大投资管理、子公司重大交易事项管理等方面进行了规范约束和
管理控制，既确保了子公司在对外经营管理过程中适当的独立自主性，又能确保子
公司的经营管理不背离公司总的发展战略要求，同时也符合监管部门的相关要求。

    （二）内部控制评价的依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价方法规定的程序组织开



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展内部控制评价工作。

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认
定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告
内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定
标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

    1、财务报告内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价方法规定的程序组织开
展内部控制评价工作。

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认
定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告
内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定
标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

    （1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准

    ①重大缺陷：某项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报
金额大于上年度营业收入的 0.15%。

    ②重要缺陷：某项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报
金额小于上年度营业收入的 0.15%但大于 0.005%。

    ③一般缺陷：某项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报
金额小于上年度营业收入的 0.005%。

    （2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性评价标准

    定性标准，指涉及业务性质的严重程度，根据其直接或潜在负面影响的性质、
范围等因素确定。公司在进行内部控制自我评价时，对可能存在的内部控制缺陷定
性标准如下：

    重大缺陷：公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重要损失和不利
影响；控制环境无效；内部监督无效；外部审计发现重大错报，而公司内部控制过
程中未发现该错报。

    重要缺陷: 重要财务控制程序的缺失或失效；外部审计发现重要错报，而公司

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内部控制过程中未发现该错报；报告期内提交的财务报告错误频出；其他可能 影响
报表使用者正确判断的重要缺陷。

       一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他内部控制缺陷。

       2、非财务报告的内部控制缺陷认定标准

       （1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷定量标准

       公司层面缺陷认定时，以公司税前利润和资产总额为基数进行定量判断，具体
缺陷定量指标如下：

       重大缺陷：可能导致直接损失金额大于 100 万；

       重要缺陷：可能导致直接损失金额大于 3 万但小于 100 万；

       一般缺陷：可能导致直接损失金额小于 3 万。

       （2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准

       重大缺陷：违反国家法律、法规和规范性文件；决策程序不科学导致重大决策
失误；重要业务制度性缺失或系统性失效；重大或重要缺陷不能得到有效整改；安
全、环保事故对公司造成重大负面影响的情形；其他对公司产生重大负面影响的情
形。

       重要缺陷：不构成重大缺陷，其严重程度低于重大缺陷，且可能导致公司遭受
一定程度损失或影响的被认定为重要缺陷。

       一般缺陷的情形：不构成重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷认定为一般
缺陷。

       （三）内部控制缺陷认定及整改措施

       根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，
不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部
控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公
司未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。自内部控制评价报告基准日至
内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。



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       1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

       根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内
部控制重大缺陷、重要缺陷，对于检查中发现的其他内部控制缺陷，其可能导致的
风险均在可控范围之内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，并且公司
已安排落实整改公司研究制定整改方案和计划，并及时跟进和监督整改落实情况。

       2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

       根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报
告内部控制重大缺陷、重要缺陷，对于检查中发现的其他内部控制缺陷，公司研究
制定整改方案和计划，并及时跟进和监督整改落实情况。

       公司应经营环境及业务的变化，将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度
执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。

       二、其他内部控制相关重大事项说明

       公司无其他内部控制相关重大事项说明。

       三、内部控制评价结论

       根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，
不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，董事会认为，公司已经按照企业内
部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。

       根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，
公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

       自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部
控制有效性评价结论的因素。

       四、保荐机构主要核查程序及核查意见

       保荐机构通过查阅公司三会会议资料、信息披露文件、各类原始凭证以及与内
部控制相关的各项制度，核查公司内部审计工作情况，调查董事、监事、高级管理
人员履行职责情况，与相关人员以及公司聘任的会计师事务所、律师事务所等中介


                                         12
机构相关人员进行沟通交流，检查内部控制的运行和实施等方式从内部控制的环境、
内部控制制度的建立和执行情况、内部控制的监督等各个方面对金道科技内部控制
的合规性和有效性进行了核查。

    经核查，保荐机构认为：金道科技的法人治理结构较为健全，现行内部控制制
度和执行情况符合相关法律、法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保
持了与企业业务经营及管理有关的有效的内部控制；公司董事会出具的《浙江金道
科技股份有限公司 2021 年度内部控制自我评价报告》如实反映了其内部控制制度
的建设及运行情况。

    （以下无正文）




                                      13
     （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限
 公司 2021 年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签章页）

保荐代表人：
                    王胜                       薛波




                                              国泰君安证券股份有限公司



                                                       2022 年 4 月   日