国泰君安证券股份有限公司
关于浙江金道科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为浙
江金道科技股份有限公司（以下简称“金道科技”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、法规、
规范性文件的规定，对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核
查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证监会证监许可【2022】119 号文同意注册，公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 2,500 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 31.20
元/股，募集资金总额为 780,000,000.00 元，扣除发行费用后，公司本次募集资
金净额为 705,977,235.17 元。公司募集资金已于 2022 年 4 月 8 日全部到账，
并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，出具了《验资报告》（天
健验[2022]123 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况为：
项目 金额（万元）
实际募集资金净额 70,597.72
减：超募资金永久补充流动资金 7,600.00
置换预先投入募集项目资金 24,088.68
上市后直接投入募集项目资金 16,901.02
手续费 0.33
加：利息收入 599.61
应结余募集资金余额 22,607.30
实际结余募集资金 22,624.95
【注】
差异 17.65
注：差异系预先以自有资金支付的发行费用-印花税金额17.65万元，本表所有数值保留2位
小数，若出现与各分项数值之和不符的情况，均为四舍五入所致。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金总额 48,589.70 万元，报告
期内投入募集资金总额 48,589.70 万元，其中以募集资金置换预先投入募投项目
的自筹资金人民币 24,088.68 万元，使用超募资金补充公司流动资金 7,600.00 万
元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司结余募集资金（含利息收入、理财产品收益
扣除银行手续费的净额）余额为 22,624.95 万元，其中存放在募集资金专项账户
余额为 12,624.95 万元，闲置募集资金用于现金管理尚未到期的理财产品金额
10,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用情况，保护投资者的权益，公司根据《股票上市
规则》《规范运作指引》《监管指引第 2 号》和《公司章程》的有关规定，制定了
公司《募集资金管理办法》，对募集资金的储存、使用、变更、监督等内容进行
了明确规定。
2022 年 4 月 8 日，公司、保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与中国
工商银行股份有限公司绍兴分行、宁波通商银行股份有限公司杭州分行、中国银
行股份有限公司绍兴市分行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方
监管协议》”），并开立了募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户
管理。《三方监管协议》与《深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三方监管
协议范本》
不存在重大差异，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专项账户，募集资金存储情
况如下：
募集资金专户 尚未到期理财
户名 开户行 账号
余额（元） 产品金额(元)
中国工商银行股份
有限公司绍兴城北 1211014029200249947 0.00 0.00
浙江金
支行
道科技
宁波通商银行股份
股份有 1170002804000001 22,041,710.15 20,000,000.00
有限公司杭州分行
限公司
中国银行股份有限
366280852683 104,207,798.28 80,000,000.00
公司绍兴市分行
合计 126,249,508.43 100,000,000.00
注：截至2022年12月31日，公司尚未使用募集资金余额为226,249,508.43元（含理财收益
及利息收入），其中存放在募集资金专项账户余额为126,249,508.43元，闲置募集资金用
于现金管理尚未到期的理财产品金额100,000,000.00元。
三、2022 年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司 2022 年年度募集资金使用情况详见本报告之附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施
方式变更情况。
（三）募集资金投资项目预先投入及置换情况
2022 年 4 月 16 日，第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议分
别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金
24,088.68 万元及已支付发行费用的自筹资金 112.88 万元，共计 24,201.56 万元。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金净额为 70,597.72 万元，其中，超募资金总
额为 25,597.72 万元。
公司于 2022 年 4 月 16 日召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事会第
三次会议，并于 2022 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分超
募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 7,600.00 万元超募资金永久补
充流动资金。独立董事对此事项发表了明确同意意见。保荐机构国泰君安证券股
份有限公司同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金的事项。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2022 年 4 月 16 日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会
议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，使用不超过人民币 3.8 亿
元（含 3.8 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好的理财产品（包括但不限于大额可转让存单、结构性存款、协定存款、通知
存款、定期存款、保本型理财及国债逆回购品种等），有效期自公司董事会审议
通过之日起 12 个月。在上述额度及有效期内，募集资金可循环滚动使用，现金
管理到期后应及时归还至募集资金专项账户。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额为 22,624.95 万元，其
中存放在募集资金专项账户余额为 12,624.95 万元，闲置募集资金用于现金管理
尚未到期的理财产品金额 10,000.00 万元。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金项目尚未发生变化。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用情况相关信息不存在披露不及时、不真实、不准
确、不完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
十二、保荐机构的核查程序及核查意见
保荐机构查阅了公司募集资金存放专户银行对账单，抽查了大额募集资金使
用原始凭证，获取了公司募集资金使用明细；查阅了审计机构专项报告、募集资
金使用情况的相关公告和文件资料等。
经核查，保荐机构认为：金道科技 2022 年度募集资金存放和实际使用符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对募集资
金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律、
法规的情形。
保荐机构对金道科技 2022 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）
附表 1：
募集资金使用情况对照表（首次公开发行募集资金）
编制单位：浙江金道科技股份有限公司 单位：人民币万元
本报告期投入募集资金
募集资金总额 70,597.72 40,989.70
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 000 40,989.70
额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更项 是否达 项目可行性是
本报告期
承诺投资项目和超募资金投 目 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可使用状态日 到 否发生重大变
实现的效
向 （含部分变 诺投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 期 预计效 化
益
更） 益
承诺投资项目
新能源物流传动机械及液力
否 39,000 39,000 38,680.35 38,680.35 99.18% 2023年9月30日 0 不适用 否
传动变速箱建设项目
技术研发中心项目 否 6,000 6,000 2,309.35 2,309.35 38.49% 2023年9月30日 0 不适用 否
承诺投资项目小计 - 45,000 45,000 40,989.70 40,989.70 - - 0 - -
超募资金投向
未确定用途 - 0 0 0 0 0 0 不适用
补充流动资金 - 7,600 7,600 7,600 7,600 100% 不适用 否
超募资金投向小计 - 7,600 7,600 7,600 7,600 0 不适用 否
合计 - 52,600.00 48,589.70 48,589.70 - 0 - -
52,600.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于2022年4月16日召开了第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议
超募资金的金额、用途及使用进展情况
案》，同意公司使用7,600.00万元超募资金永久补充流动资金，并已于2022年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2022年4月16日，第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行
费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金 24,088.68 万元及已支付发行费用的自筹资金 112.88 万
募集资金投资项目先期投入及置换情况
元，共计 24,201.56 万元。独立董事对此事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司 2022 年4月18日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-006）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
2022年4月16日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》， 同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，使用不超过人民币 3.8 亿元（含超募）的暂时闲置募集资金进行现金管理。
尚未使用的募集资金用途及去向
截止2022年12月31日，公司尚未使用募集资金余额 22,624.95 万元（含利息收入并扣除手续费），其中存放在募集资金专项账户余额为
12,624.95万 元，闲置募集资金用于现金管理尚未到期的金额 10,000.00万元。
截至本报告披露日，新能源物流传动机械及液力传动变速箱建设项目募集资金已使用完毕，项目已启动试生产，预计项目消防验收、环评验收在
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
2023年下半年完成。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江金道科技股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王胜 薛波
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 4 月 26 日
