现场检查报告


                       华泰联合证券有限责任公司
                                        关于
                   保定市东利机械制造股份有限公司
                            2022 年现场检查报告

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称“东利机械”
或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于 2023 年 3 月 21 日至 3 月 22 日对
东利机械 2022 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司            被保荐公司简称：东利机械
保荐代表人姓名：孙琪                            联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：王艳玲                          联系电话：010-57617015
现场检查人员姓名：孙琪
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 21 日至 3 月 22 日
一、现场检查事项                                                  现场检查意见
（一）公司治理                                                     是      否    不适用
现场检查手段：察看上市公司的主要经营管理场所；查阅公司章程、公司的业务规章制度及
三会文件等；查阅公司报告期内的信息披露文件
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                             √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                               √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                   √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                     √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务
                                                                   √
规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                                   √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                   √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                   √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                     √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关董事会文件、内部审计制度、内控评价报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                   √
用）

                                           1
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2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                               √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）         √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                               √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                               √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                               √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                               √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                               √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                               √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                               √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                               √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                           √
2.公司已披露的内容是否完整                                     √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展             √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                               √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站
                                                               √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度；查阅三会会议资料等；
查阅定期报告及审阅报告
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间
                                                               √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占
                                                               √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
4.关联交易价格是否公允                                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                             √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                          √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                              √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批                    √


                                         2
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅公司募集资
金账户对账单等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司定期报告
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                       √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材
料
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支
付记录及相关凭证；与公司相关人员进行沟通了解相关情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                             √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                             √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。


       （以下无正文）




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    现场检查报告




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