中信证券股份有限公司

                        关于北京华如科技股份有限公司

           首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京华
如科技股份有限公司（以下简称“华如科技”、“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华如科技首
次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查意见如下：

    一、首次公开发行股票情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华如科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2022]598 号）同意注册，公司首次公开发行股份
数量 26,370,000 股，于 2022 年 6 月 23 日在深圳证券交易所创业板上市。

    公 司 首 次 公 开 发 行 前 总 股 本 为 79,100,000 股 ， 首 次 公 开 发 行 后 总 股 本 为
105,470,000 股，其中：无流通限制及锁定安排的股票数量为 25,008,902 股，占发
行后总股本的比例为 23.71%，有流通限制及锁定安排的股票数量为 80,461,098 股，
占发行后总股本的比例为 76.29%。

    本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股 1,361,098 股，
占公司总股本的 1.29%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股将
于 2022 年 12 月 23 日（星期五）限售期届满并上市流通。

    自首次公开发行网下配售限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注销、
派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据公司披露

                                            1
的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，“网下发行部分采用比例
限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期
限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，
90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的
股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。”

    除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截
至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上
述股东不存在违法违规担保的情形。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份数量为 1,361,098 股，占公司总股本的 1.29%。

    2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 12 月 23 日（星期五）。

    3、本次解除限售股东证券户数为 5,010 户。

    4、本次申请解除限售股份数量的具体情况如下：

                       限售股股份数量    占总股本      本次解除限售股数量 剩余限售股数量
     限售股类型
                           （股）          比例              （股）           （股）

首次公开发行网下配售
                         1,361,098        1.29%            1,361,098                0
        限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无
股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年。
    四、本次股份解除限售前后股本结构变动情况

                                                                                    单位：股
                        本次解除限售前                本次变动          本次解除限售后
     股份性质                        占总股                                          占总股
                       股份数量               增加           减少      股份数量
                                     本比例                                          本比例

一、限售条件流通股
                       80,461,098    76.29%       -        1,361,098   79,100,000       75.00%
      ∕非流通

   首发后限售股         1,361,098     1.29%       -        1,361,098     0.00           0.00%

   首发前限售股        79,100,000    75.00%       -              -     79,100,000       75.00%


                                          2
二、无限售条件流通
                      25,008,902   23.71% 1,361,098    -      26,370,000   25.00%
        股

    三、总股本       105,470,000 100.00%      -        -     105,470,000 100.00%
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 12 月 15 日作为股权登记日下
发的股本结构表填写。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所
致。

    五、保荐机构核查意见

    保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其
在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为中信证券股份有限公司《关于北京华如科技股份有限公司首次公开
发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：

                        _______________      _______________

                            刘芮辰                王   彬




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