长江证券承销保荐有限公司
               关于西安西测测试技术股份有限公司
                   持续督导 2022 年度现场检查报告


保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：西测测试
保荐代表人姓名：徐鑫军                     联系电话：021-61118973
保荐代表人姓名：葛文兵                     联系电话：0755-82763298

现场检查人员姓名：徐鑫军
现场检查对应期间：2022 年 7 月-12 月
现场检查时间：2023 年 1 月 10 日～1 月 13 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                           是    否    不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会
会议资料及信息披露文件

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                         √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                         √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                         √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                     √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √



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（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工
作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门    √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                        √
审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规            √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        √
部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
                                                        √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                        √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √


                                     2
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                       √
息披露管理制度的相关规定
6. 投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动
                                                       √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：核查审议程序、信息公告
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                       √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                       √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  √
务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务              √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                  √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                  √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；查阅公司募集资金银行对账单、
明细账、记账凭证等资料
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形         √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
                                                       √
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或


                                     3
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √

（六）业绩情况
现场检查手段：获取有关财务资料，查阅公司公告
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅相关承诺事项
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业情况；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资
料等；查阅公告等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                         √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。




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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于西安西测测试技术股份有限
公司持续督导 2022 年度现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                         徐鑫军               葛文兵




                                                 长江证券承销保荐有限公司


                                                          年     月    日




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