深圳市江波龙电子股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年度，深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》《监事会议事
规则》的规定，本着对公司和全体股东合法利益负责的原则，依法履行有关法
律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作。对公司依法运作情况、财务状况
和公司董事及高级管理人员履行职责情况进行监督，充分地发挥了监督职能作
用。现将2022年度监事会工作报告如下：
一、2022年度监事会会议召开情况
2022年度，公司共计召开六次监事会会议，全体监事均出席了会议，会议
的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。
具体情况如下：
序号 召开日期 会议届次 审议事项
1、《关于审核确认并同意报出 2021
年度、2020 年度、2019 年度财务报表
的议案》；
第二届监事会第六
1 2022年2月15日 2、《关于审议公司<2021 年 12 月 31
次会议
日内部控制自我评价报告>的议案》;
3、《关于审核确认公司 2021 年关联
交易的议案》。
1、《关于同意高级管理人员及核心
员工参与公司首次公开发行股票并在
第二届监事会第七 创业板上市战略配售的议案》；
2 2022年4月6日
次会议 2、《关于同意开立募集资金专户并
授权签署募集资金监管协议的议
案》。
3 2022年5月5日 第二届监事会第八 1、《关于审核确认并同意报出截至
序号 召开日期 会议届次 审议事项
次会议 2022 年 3 月 31 日经审阅财务报表的
议案》
1、《关于公司 2021 年年度监事会
工作报告的议案》；
2、《关于公司 2021 年年度财务决
算报告的议案》；
3、《关于聘请安永华明会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2022 年
度审计机构的议案》；
4、《关于深圳市江波龙电子股份有
限公司 2022 年度高级管理人员薪酬
方案的议案》；
5、《关于预计 2022 年日常关联交
易的议案》；
第二届监事会第九 6、《关于预计 2022 年度担保额度
4 2022年5月20日
次会议 的议案》；
7、《关于向金融机构申请综合授信
额度的议案》；
8、《关于制定<深圳市江波龙电子
股份有限公司董事、监事和高级管
理人员薪酬管理制度>的议案》；
9、《关于制定<深圳市江波龙电子
股份有限公司内幕信息知情人登记
管理制度>的议案》；
10、《关于制定<深圳市江波龙电子
股份有限公司子公司管理制度>的议
案》;
11、《关于制定<深圳市江波龙电子
序号 召开日期 会议届次 审议事项
股份有限公司重大信息内部报告制
度>的议案》；
12、《关于制定<深圳市江波龙电子
股份有限公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管
理制度>的议案》；
13、《关于制定<深圳市江波龙电子
股份有限公司外汇套期保值业务管
理制度>的议案》；
14、《关于开展外汇套期保值业务
的议案》。
1、《关于公司 2022 年半年度报告
及其摘要的议案》；
2、《关于公司 2022 年半年度利润
分配方案的议案》；
3、《关于使用募集资金置换募投项
目预先投入的自筹资金、预先支付
的发行费用的议案》；
4、《关于调整部分募投项目并使用
第二届监事会第十
5 2022年8月23日 部分超募资金增加项目投资额的议
次会议
案》；
5、《关于使用部分超募资金投资新
增募投项目的议案》；
6、《关于使用部分募集资金向全资
子公司及全资孙公司增资或借款以
实施募投项目的议案》；
7、《关于使用部分闲置募集资金及
自有资金进行现金管理的议案》；
序号 召开日期 会议届次 审议事项
8、《关于使用自有资金支付募投项
目部分款项后续以募集资金等额置
换的议案》。
1、《关于审议公司 2022 年第三季
第二届监事会第十 度报告的议案》；
6 2022年10月24日
一次会议 2、《关于购买董监高责任险的议
案》。
二、监事会对公司2022年度相关事项的审核意见
报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会，并出席参加公司
各次股东大会，对公司依法运作情况、财务情况、内部控制、募集资金使用情
况、关联交易等相关重要事项进行了监督检查。具体情况如下：
（一）监事会依法履职情况
公司监事会根据国家法律、法规和《公司章程》《监事会议事规则》等规
定的要求积极开展工作。2022年，监事会按照有关规定召集、召开了六次监事
会会议，审议通过了公司有关事项，对公司决策程序、审议事项实施了必要的
监督，保证企业会计制度及内部财务管理制度在公司得到有效执行；对股东大
会决议的执行情况，公司高级管理人员履职情况及公司管理制度等进行了监督
检查。
（二）公司依法运作情况
报告期内，公司根据《公司法》和《公司章程》及国家相关法律法规的要
求规范运作，依法独立行使职责，符合国家有关的法律和规定。对公司股东大
会、董事会的召开及决策程序，对公司重大经营决策和董事、高级管理人员履
职行为进行监督检查。
监事会认为，公司法人治理结构完善，股东大会、董事会的召开、决策程序
合法、合规。公司建立了比较完善的内部控制体系。公司董事及高级管理人员能
认真落实股东大会决议，能依法行使决策程序，公司董事和高级管理人员工作认
真负责，恪尽职守，为寻求公司未来更大的发展作出了不懈的努力。公司董事和
高级管理人员在履职时无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
（三）公司财务工作情况
报告期内，监事会通过审议公司财务报表、定期报告、审查会计师事务所
审计报告等方式，对公司 2022 年财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了
认真的监督、检查和审核。
监事会认为，公司定期编制的财务报告符合法律、行政法规、中国证监会
和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的经营情
况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对报告期内公司募集资金的使用情况和管理情况进行检
查，监事会认为，2022年公司募集资金的使用、管理符合《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件及公司《募
集资金管理制度》的规定，募集资金使用合法、合规，未发现违反法律、法规
及损害股东利益的情形。
（五）公司关联交易情况
2022年度，监事会对公司关联交易的审计程序和履行情况进行了核查。
监事会认为，公司发生的关联交易审议程序符合有关法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》的规定，交易定价公允合理，未发现损害公司及股东利
益的情形。
（六）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司《2021年12月31日内部控制自我评价报告》进行
了审核，并对公司2022年度董事会建立和实施内部控制进行监督。
监事会认为，公司结合自身经营情况，已建立一套比较完整且运行有效的
内部控制管理体系，相关内部控制制度设计合理、执行有效，不存在内部控制
的重大缺陷或重要缺陷。
三、监事会2023年工作计划
2023年，公司监事会继续严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议
事规则》的要求，忠实勤勉地履行职责，正确行使监事会的职能，做好各项议
题的审议工作，强化日常监督检查，进一步提高监督实效。及时掌握公司重大
决策事项和各项决策程序的合法合规性，积极监督企业内部控制体系的有效运
行。重点围绕公司募集资金的使用、对外投资、对外担保、关联交易等事项的
监督，确保公司有效地执行内部控制制度。
加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作质
量，切实维护公司及全体股东的合法权益。
深圳市江波龙电子股份有限公司
第二届监事会
2023 年 3 月 22 日