民生证券股份有限公司

         关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司

  使用部分超募资金及暂时闲置募集资金和自有资金进行

                        现金管理的核查意见

    民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市智立方自动化设
备股份有限公司（以下简称“公司”或“智立方”）首次公开发行股票并在创业板上
市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对智立方使用
暂时闲置募集资金（含超募资金）和自有资金进行现金管理的事项进行了核查，
其具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市智立方自动化设备股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕747号）同意，公司首次向
社会公开发行人民币普通股（A股）10,235,691股，每股发行价格72.33元，募集
资金总额为人民币74,034.75万元，扣除相关发行费用（不含税）人民币7,294.84
万元后，募集资金净额为人民币66,739.91万元。募集资金已于2022年7月5日划至
公司指定账户，天健会计事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审
验，并出具天健验〔2022〕3-60号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专
户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议。

    二、募集资金投资项目情况

    《深圳市智立方自动化设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划
如下：
                                                                 单位：万元
  序号            项目名称          项目总投资       拟投入募集资金金额
   1       自动化设备产能提升项目        27,356.50               27,356.50
   2       研发中心升级项目              14,687.90               14,687.90
   3       补充流动资金项目              18,000.00               18,000.00
                合计                     60,044.40               60,044.40

    由于募投项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段
募集资金在短期内会出现部分闲置的情况。

       三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    1、投资目的

    为了提高公司资金和闲置募集资金使用效率，在确保不影响公司正常经营和
募集资金投资项目建设和募集资金安全，并有效控制风险的前提下，公司拟使用
暂时闲置的募集资金和自有资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增
值，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

    2、投资额度及期限

    公司拟使用不超过人民币4亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）
和不超过人民币2亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，在上述额度内，用
于现金管理的资金可循环滚动使用，现金管理期限自股东大会审议通过之日起不
超过12个月（含）。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专
户。

    3、投资品种

    安全性高、流动性好、期限不超过12个月的投资产品或结构性存款类现金管
理产品等。

    4、实施方式

    上述事项经董事会、监事会审议通过后，还需经公司股东大会审议通过后方
可实施。在额度范围内，授权管理层在上述额度范围及期限内行使投资决策、签
署相关文件等事宜，具体事项由公司财务管理部负责组织实施。
    5、信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》等相关
法律法规的规定要求，及时披露公司现金管理的具体情况。

       四、投资风险及风险控制措施

    1、投资风险

    尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的
影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排
除该项投资受到市场波动的影响。

    2、风险控制措施

    （1）公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月
修订）》等相关法律法规、《公司章程》等公司规章制度办理相关现金管理业务；

    （2）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经
营效益好、资金运作能力强的单位所发行的相关产品；并及时分析和跟踪现金投
资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风
险；

    （3）公司审计部为现金投资产品事项的监督部门，对公司现金投资产品事
项进行审计和监督；

    （4）独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检
查；

    （5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

       五、本次现金管理对公司的影响

    公司本次使用暂时闲置募集资金（含超募资金）和自有资金进行现金管理，
是在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下进行的，不会影响公
司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情
况，且能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，能进一步提升公司业
绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

       六、本次现金管理的审议程序及相关意见

       （一）董事会审议情况

    2022年8月16日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币4亿元（含
本数）的闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民币2亿元（含本数）的自有
资金进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使
用。

       （二）监事会审议情况

    监事会认为：在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，
公司使用额度不超过人民币4亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和
不超过人民币2亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，可以提高闲置募集资
金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报。不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定。

       （三）独立董事意见

    经审议，独立董事认为：在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经
营的情况下，公司使用额度不超过人民币4亿元（含本数）的闲置募集资金（含
超募资金）和不超过人民币2亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，符合《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，
内容及程序合法、合规。因此，独立董事一致同意公司使用不超过人民币4亿元
（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民币2亿元（含本数）的
自有资金进行现金管理，并同意提交公司股东大会审议。

       七、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理在不
影响公司正常生产经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，能够
提高公司资金的使用效率和收益。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独
立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，尚需公司股东大会审议通过，
符合相关的法律法规及交易所规则的规定，符合《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定。保荐机构对
公司本次使用不超过人民币4亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和
不超过人民币2亿元（含本数）的自有资金进行现金管理的事项无异议。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳市智立方自动化设备股份
有限公司使用部分超募资金及暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核
查意见》之签章页）




   保荐代表人：

                     魏雄海               廖   禹




                                                    民生证券股份有限公司

                                                          年    月    日