智立方：独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见2022-12-23
深圳市智立方自动化设备股份有限公司独立董事
关于第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事
会第十四次会议于2022年12月22日在公司会议室召开。根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《深圳市智立方自动化设
备股份有限公司公司章程》等规定，我们作为公司的独立董事，本着审慎、负
责的态度，基于独立判断的原则，经认真审阅相关材料，现就公司第一届董事
会第十四次会议相关事项发表独立意见如下：
一、关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见
经核查，我们认为：
1、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划
（草案）》”）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股
权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3、本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券
法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；名单人员均
不存在《管理办法》规定的禁止成为激励对象的情形，符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、公司《2022年限制性股票激励计
划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司2022年限制性股票激励计划激
励对象的主体资格合法、有效。
4、公司《激励计划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、《管
理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的
授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、
限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性
文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长效
激励机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术
（业务）骨干的积极性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康
发展的责任感、使命感。
综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，
有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小
股东利益的情形。我们一致同意公司实行本次股权激励计划，并同意将该事项
提交股东大会审议。
二、关于2022年限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
经核查，我们认为：
本激励计划考核指标分为两个层面：公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标为营业收入或归属于母公司股东的净利润。营业收入指标
反映企业主要经营成果、市场占有能力，是预测企业经营业务拓展趋势和成长性
的有效性指标；归属于母公司股东的净利润是反映企业经营状况和盈利能力的重
要标志。综合考虑宏观环境、市场行业情况、公司战略目标等因素以及兼顾本计
划的激励作用，本激励计划设定营业收入和净利润指标的考核触发值和目标值，
并通过阶梯归属的考核模式，实现权益归属比例动态调整，可以在体现较高成长
性要求的同时保障预期激励效果，有利于调动员工的积极性、提升公司核心竞争
力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，指标设定合理、科学。
除公司层面的业绩考核外，公司还对激励对象个人设置了严密的绩效考核体
系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激
励对象考核年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
作为公司的独立董事，我们认为公司本次激励计划的考核体系具有全面性、
综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对
象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
三、关于调整董事薪酬的独立意见
经核查，我们认为：
本次调整董事津贴是结合公司的实际经营情况、行业标准、地区经济发展
水平制定，有助于提升董事勤勉尽责的意识，调动公司董事的工作积极性，有
利于公司的长远发展，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》规定，不存
在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。我们一致同意将该事项提
交公司股东大会审议。
（本页无正文，为《深圳市智立方自动化设备股份有限公司独立董事关于公司第
一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事签字：
肖幼美 张淑钿 杜建铭
2022年12月22日
