维峰电子：公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见2022-08-17
维峰电子（广东）股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
维峰电子（广东）股份有限公司
二零二一年五月
维峰电子（广东）股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
在本确认意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
发行人、公司、本公
司、股份公司、维峰 指 维峰电子（广东）股份有限公司
电子
维峰有限 指 东莞市维峰五金电子有限公司，指本公司前身
康乃特（深圳）实业投资合伙企业（有限合伙），系公司股
康乃特 指
东
莞金产投 指 东莞市莞金产业投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
富民创投 指 东莞市虎门富民科技创投有限公司，系公司股东
德彩玉丰 指 东莞德彩玉丰股权投资中心（有限合伙），系公司股东
曲水泽通 指 曲水泽通企业管理合伙企业（有限合伙），系公司股东
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
大华 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
市监局 指 市场监督管理局
工商局 指 工商行政管理局
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 29 号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2020 年修订）》的
相关规定和要求，特对本公司设立以来的股本演变情况进行说明。以下说明经本
公司全体董事、监事和高级管理人员认真阅读，并确认所作说明真实、准确、完
整地反映了本公司设立以来股本演变的全部过程。本公司设立以来股本演变的全
部过程说明如下：
4-3-1
一、关于公司设立以来股本演变情况的说明
维峰电子（广东）股份有限公司系由成立于 2002 年 11 月的东莞市维峰五金
电子有限公司整体变更设立，本公司设立以来股本演变情况如下：
（一）发行人前身维峰有限的股本形成及演变情况
1、2002 年 11 月，维峰有限设立
2002 年 11 月 6 日，李文化与李小翠就设立维峰有限的具体事项予以约定，
共同签署了《东莞市维峰五金电子有限公司章程》，约定共同设立维峰有限，注
册资本为 50.00 万元，其中李文化出资 40.00 万元、李小翠出资 10.00 万元，均
以货币出资。
2002 年 11 月 19 日，东莞市永胜会计师事务所出具了《验资报告》（永胜
验字[2002]第 A2070 号），经验证，截至 2002 年 11 月 19 日，维峰有限已收到
全体股东缴纳的注册资本共计 50.00 万元，均为货币出资。
2002 年 11 月 29 日，东莞市工商局核准了维峰有限的设立登记，并为其颁
发了注册号为 4419002012179 的《企业法人营业执照》。维峰有限设立时的股权
结构情况如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 李文化 40.00 80.00
2 李小翠 10.00 20.00
合计 50.00 100.00
2、2005 年 5 月，维峰有限第一次股权转让暨第一次增资
2005 年 5 月 16 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司股东李小翠
将其持有公司 10.00%的股权（占出资额 5.00 万元）以 5.00 万元转让给李文化，
同时将公司注册资本由 50.00 万元增加至 200.00 万元，新增注册资本 150.00 万
元由原股东李文化认缴 135.00 万元，李小翠认缴 15.00 万元，同日，公司股东签
署《章程修正案》。
2005 年 5 月 16 日，李小翠与李文化签订了《股权转让合同》，就本次股权
转让相关事宜予以约定。
4-3-2
2005 年 5 月 20 日，东莞市正量会计师事务所有限公司出具《验资报告》（东
正所验字[2004]第 0547 号），对公司增资情况进行审验，经审验，截止 2005 年
5 月 19 日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本 150.00 万元。
2005 年 5 月 26 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。本次变
更完成后，维峰有限的股东及股权结构情况如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 李文化 180.00 90.00
2 李小翠 20.00 10.00
合计 200.00 100.00
3、2005 年 6 月，维峰有限第二次股权转让
2005 年 5 月 31 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司股东李小翠
将其持有公司 10.00%的股份（占出资额 20.00 万元）以 20.00 万元转让给李小斌，
同日，公司股东签署《章程修正案》。
2005 年 5 月 31 日，李小翠与李小斌签订了《股权转让合同》，就本次股权
转让相关事宜予以约定。
2005 年 6 月 22 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。本次变
更完成后，维峰有限的股东及股权结构情况如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 李文化 180.00 90.00
2 李小斌 20.00 10.00
合计 200.00 100.00
4、2010 年 3 月，维峰有限第三次股权转让暨第二次增资
2010 年 2 月 24 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意股东李小斌将其
持有公司 10.00%的股份（占出资额 20.00 万元）以 20.00 万元转让给罗少春，同
时将公司注册资本由 200.00 万元增加至 800.00 万元，新增注册资本 600.00 万元
由原股东李文化认缴 300.00 万元、新股东罗少春认缴 300.00 万元，同日，公司
股东签署新的《公司章程》。
2010 年 2 月 24 日，李小斌与罗少春签订了《股权转让合同》，就本次股权
4-3-3
转让相关事宜予以约定。
2010 年 3 月 4 日，东莞市仁智和会计师事务所有限公司出具《验资报告》（仁
智和验字[2010]第 0233 号），经审验，截至 2010 年 3 月 4 日，公司已收到全体
股东缴纳新增注册资本共计 600.00 万元，均为货币出资。
2010 年 3 月 21 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。本次变
更完成后，维峰有限的股东及股权结构情况如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 李文化 480.00 60.00
2 罗少春 320.00 40.00
合计 800.00 100.00
5、2017 年 12 月，维峰有限第四次股权转让
2017 年 12 月 18 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司股东罗少
春将其持有公司 10.00%的股份（占出资额 80.00 万元）以 0.0001 万元转让给李
睿鑫，同日，公司股东签署新的《公司章程》。
2017 年 12 月 20 日，罗少春与李睿鑫签订了《股权转让合同》，就本次股权
转让相关事宜予以约定。
2017 年 12 月 25 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。本次
变更完成后，维峰有限的股东及股权结构情况如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 李文化 480.00 60.00
2 罗少春 240.00 30.00
3 李睿鑫 80.00 10.00
合计 800.00 100.00
6、2018 年 1 月，维峰有限第三次增资
2018 年 1 月 19 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司注册资本由
800.00 万元增加至 3,000.00 万元，新增注册资本 2,200.00 万元，其中：李文化以
货币资金出资 480.00 元，以未分配利润转增注册资本 840.00 万元；罗少春以货
币资金出资 240.00 元，以未分配利润转增注册资本 420.00 万元；李睿鑫以货币
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资金出资 80.00 元，以未分配利润转增注册资本 140.00 万元。同日，维峰有限股
东签署新的《公司章程》。
2018 年 1 月 25 日，维峰有限就本次增资办理了工商变更登记，并领取了变
更后的《营业执照》。
2021 年 2 月 20 日，大华出具了《出资复核报告》（大华核字[2021]003179
号），经复核，截至 2018 年 1 月 25 日，维峰电子已收到各方缴纳的新增注册资
本合计 2,200.00 万元，其中以货币资金增资 800.00 万元，以未分配利润转增
1,400.00 万元。
本次增资完成后，维峰有限股权结构如下：
序号 股东姓名 出资额（万元） 出资比例（%）
1 李文化 1,800.00 60.00
2 罗少春 900.00 30.00
3 李睿鑫 300.00 10.00
合计 3,000.00 100.00
本次增资涉及以未分配利润转增注册资本，相关自然人股东均已依法缴纳个
人所得税。
7、2018 年 12 月，维峰有限第五次股权转让暨第四次增资
2018 年 12 月 20 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意股东李文化将
其持有公司 5.00%的股份（占出资额 150.00 万元）以 0.0001 万元转让给李小翠，
同时将公司注册资本由 3,000.00 万元增加至 3,600.00 万元，新增注册资本 600.00
万元由新股东康乃特以货币资金形式认缴，本次增资价格为 3.00 元/注册资本。
同日，维峰有限股东签署新的《公司章程》。
2018 年 12 月 20 日，李文化与李小翠签订了《股权转让合同》，就本次股权
转让相关事宜予以约定。
2018 年 12 月 25 日，维峰有限就本次股权转让及增资办理了工商变更登记，
并领取了变更后的《营业执照》。
2018 年 12 月 28 日，天职国际出具《验资报告》（天职业字[2018]第 23785
4-3-5
号），经审验，截至 2018 年 12 月 26 日，维峰有限已收到康乃特缴纳的投资款
1,800.00 万元，其中新增实收资本 600.00 万元，资本公积 1,200.00 万元，均为货
币出资。
本次增资完成后，维峰有限股权结构如下：
序号 股东姓名或名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 李文化 1,650.00 45.83
2 罗少春 900.00 25.00
3 康乃特 600.00 16.67
4 李睿鑫 300.00 8.33
5 李小翠 150.00 4.17
合计 3,600.00 100.00
（二）发行人维峰电子（广东）股份有限公司的股本形成及演变情况
1、2019 年 7 月，整体变更为股份公司
2019 年 4 月 23 日，天职国际出具《审计报告》（天职业字[2019]第 27385
号），截至 2019 年 1 月 31 日，维峰有限经审计的账面净资产为 13,678.79 万元。
2019 年 4 月 23 日，国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具《资产评
估报告》（国众联评报字[2019]第 2-0597 号），截至 2019 年 1 月 31 日，维峰有
限净资产评估值为 15,632.59 万元。
2019 年 6 月 11 日，维峰有限召开股东会并通过决议，同意维峰有限以截至
2019 年 1 月 31 日经审计净资产 13,678.79 万元，按照 2.7358：1 的比例折股整体
变更为股份公司。整体变更后，股份公司的股本总额为 5,000.00 万股，每股面值
为人民币 1.00 元，净资产额超过股本总额的人民币 8,678.79 万元计入股份公司
的资本公积。同日，维峰有限全体股东签署了发起人协议。
2019 年 6 月 28 日，公司召开股份公司创立大会，一致同意整体变更设立股
份公司。
2019 年 6 月 28 日，天职国际出具《验资报告》（天职业字[2019]30339 号），
经审验，截至 2019 年 6 月 28 日止，公司已将维峰有限净资产折合为股本 5,000.00
万元。
4-3-6
2019 年 7 月 15 日，公司取得东莞市市监局颁发的《营业执照》（统一社会
信用代码：91441900745512430D）。
公司整体变更为股份公司时的股本结构如下：
序号 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 李文化 2,291.67 45.83
2 罗少春 1,250.00 25.00
3 康乃特 833.33 16.67
4 李睿鑫 416.67 8.33
5 李小翠 208.33 4.17
合计 5,000.00 100.00
公司整体变更为股份有限公司时，公司自然人股东、合伙企业股东的自然
人合伙人因转增股本涉及的个人所得税均已依法缴纳。
2、2020 年 9 月，维峰电子第一次增资
2020 年 5 月 10 日，维峰电子召开股东大会并作出决议，同意公司注册资本
由 5,000.00 万元增加至 5,050.5051 万元，拟新增注册资本 50.5051 万元由新增股
东李绿茵以货币资金形式认缴，本次增资价格为 5.95 元/股。同日，公司股东签
署新的《公司章程》。
2020 年 6 月 18 日，大华出具《验资报告》（大华验字[2020]第 000310 号），
经审验，截至 2020 年 6 月 2 日，维峰电子已收到李绿茵缴纳的新增注册资本
50.5051 万元，均为货币出资。
2020 年 9 月 16 日，维峰电子就本次增资办理了工商变更登记，并领取了变
更后的《营业执照》。本次增资完成后，公司的股本结构情况如下：
序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 李文化 2,291.67 45.38
2 罗少春 1,250.00 24.75
3 康乃特 833.33 16.50
4 李睿鑫 416.67 8.25
5 李小翠 208.33 4.12
6 李绿茵 50.51 1.00
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序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
合计 5,050.51 100.00
3、2020 年 12 月，维峰电子第二次增资
2020 年 12 月 14 日，维峰电子召开 2020 年第三次临时股东大会，同意公司
注册资本由 5,050.5051 万元增加至 5,494.2396 万元，本次增资价格为 12.39 元/
股，其中，莞金产投以总额 700.00 万元认购公司新增股份，其中 56.4753 万元作
为注册资本投入，占本次增资后目标公司注册资本的 1.0279%，余下 643.5247
万元计入资本公积金；富民创投以总额 300.00 万元认购公司新增股份，其中
24.2037 万元作为注册资本投入，占本次增资后公司注册资本的 0.4405%，余下
275.7963 万元计入资本公积金；德彩玉丰以总额 3,000.00 万元认购公司新增股份，
其中 242.0370 万元作为注册资本投入，占本次增资后公司注册资本的 4.4053%，
余下 2,757.963 万元计入资本公积金；曲水泽通以总额 1,500.00 万元认购公司新
增股份，其中 121.0185 万元作为注册资本投入，占本次增资后公司注册资本的
2.2026%，余下 1,378.9815 万元计入资本公积金。
2020 年 12 月 18 日，大华出具《验资报告》（大华验字[2020]第 000842 号），
经审验，截至 2020 年 12 月 17 日，维峰电子已收到德彩玉丰缴纳的出资额 3,000.00
万元，其中新增股本 242.0370 万元，资本公积 2,757.9630 万元；已收到曲水泽
通缴纳的出资额 1,500.00 万元，其中新增股本 121.0185 万元，资本公积 1,378.9815
万元；已收到莞金产投缴纳的出资额 700.00 万元，其中新增股本 56.4753 万元，
资本公积 643.5247 万元；已收到富民创投缴纳的出资额 300.00 万元，其中新增
股本 24.2037 万元，资本公积 275.7963 万元，以上均为货币出资。
2020 年 12 月 22 日，东莞市市场监督管理局核准了公司的本次变更登记。
本次变更完成后，公司的股东及股权结构情况如下：
序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 李文化 2,291.6667 41.7104
2 罗少春 1,250.0000 22.7511
3 康乃特 833.3333 15.1674
4 李睿鑫 416.6667 7.5837
5 德彩玉丰 242.0370 4.4053
4-3-8
序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
6 李小翠 208.3333 3.7918
7 曲水泽通 121.0185 2.2026
8 莞金产投 56.4753 1.0279
9 李绿茵 50.5051 0.9192
10 富民创投 24.2037 0.4406
合计 5,494.2396 100.0000
截至本说明签署日，公司股本结构未发生变化。
（三）发行人历史沿革股权代持情况
1、股权代持的形成原因
在 2002 年 11 月设立维峰有限时，考虑到当时有效的《公司法（1999 年修
订）》规定有限责任公司至少由两个以上的股东共同出资设立，李文化与其妹妹
李小翠协商一致，决定由李小翠代李文化持有维峰有限 20.00%的股权（维峰有
限设立时 10.00 万元的出资额）。
2、股权代持的演变情况、解除过程
（1）2005 年 5 月，股权转让及代持关系变化
2005 年 5 月 16 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意公司股东李小翠
将其持有公司 10.00%的股权（占出资额 5.00 万元）以 5.00 万元转让给李文化，
同时将维峰有限注册资本由 50.00 万元增加至 200.00 万元，新增注册资本 150.00
万元由原股东李文化认缴 135.00 万元，李小翠认缴 15.00 万元，同日，公司股东
签署《章程修正案》。
2005 年 5 月 16 日，李小翠与李文化签订了《股权转让合同》，就本次股权
转让相关事宜予以约定。
2005 年 5 月 26 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。
本次新增注册资本中，李小翠新增注册资本 15.00 万元系接受李文化委托代
为出资。
本次股权转让及增资完成后，维峰有限的股权代持关系如下：
4-3-9
代持出资额
序号 名义股东 实际持有人 关联关系 出资比例（%）
（万元）
1 李小翠 李文化 兄妹 20.00 10.00
（2）2005 年 6 月，股权转让及代持关系变化
2005 年 5 月 31 日，维峰有限召开股东会并作出决议，同意李小翠将其持有
维峰有限 10.00%的股权（占出资额 20.00 万元）以 20.00 万元转让给其长兄李小
斌。同日，李小翠与李小斌签订了《股权转让合同》，就本次股权转让相关事宜
予以约定。
2005 年 6 月 22 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记。
本次股权转让完成后，李小翠接受李文化委托代其持有维峰有限 20.00 万元
出资额的代持关系解除。
本次股权转让完成后，维峰有限的股权代持关系如下：
序号 名义股东 实际持有人 关联关系 代持出资额（万元） 出资比例（%）
1 李小斌 李文化 兄弟 20.00 10.00
（3）2010 年 2 月，股权代持解除
2010 年 2 月，李小斌受李文化委托，将其代李文化持有的维峰有限的股权
转让给李文化的配偶罗少春。2010 年 2 月 24 日，维峰有限召开股东会并作出决
议，同意股东李小斌将其持有公司 10.00%的股份（占出资额 20.00 万元）以 20.00
万元转让给罗少春。同日，李小斌与罗少春签订了《股权转让合同》，就本次股
权转让相关事宜予以约定。
2010 年 3 月 21 日，东莞市工商局核准了维峰有限的本次变更登记
本次股权转让完成后，李小斌接受李文化委托代其持有维峰有限 20.00 万元
出资额的代持关系解除。
本次股权转让完成后，维峰有限历史上形成的股权代持全部清理完毕。
3、关于股权代持的确认
2021 年 1 月 9 日，李文化出具《声明确认书》，“本人于 2002 年 11 月至 2010
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年 3 月期间委托李小翠、李小斌代本人持公司股权，上述代持行为不存在纠纷或潜
在纠纷，本人持有的股权于 2010 年 3 月恢复真实股权关系，上述代持情形已彻底清
理完毕，并办理完成工商登记手续，本人对上述委托代持及代持解除不存在任何异
议，上述股权委托代持及代持解除过程不存在股权纠纷或潜在股权纠纷。”
2021 年 2 月 22 日，李小翠出具《声明确认书》，“本人于 2002 年 11 月至
2005 年 6 月期间受李文化委托代其持公司股权，上述代持行为不存在纠纷或潜
在纠纷，本人上述代持情形已于 2005 年 6 月彻底清理完毕，并办理完成工商登
记手续，本人对上述委托代持及代持解除不存在任何异议，上述股权委托代持
及代持解除过程不存在股权纠纷或潜在股权纠纷。”
2021 年 2 月 26 日，李小斌出具《声明确认书》，“本人于 2005 年 6 月至
2010 年 3 月期间受李文化委托代其持有公司股权，上述代持行为不存在纠纷或
潜在纠纷，本人上述代持情形已于 2010 年 3 月彻底清理完毕，并办理完成工商
登记手续，本人对上述委托代持及代持解除不存在任何异议，上述股权委托代
持及代持解除过程不存在股权纠纷或潜在股权纠纷。”
李文化与李小翠、李小斌之间建立的股权代持关系均为各方真实意思表示，
且均确认该股权代持关系已解除。各方不存在因该股权代持关系形成及解除而
发生纠纷或潜在纠纷的情况，亦不存因股权代持违反相关法律规受到有部门处
罚的情形。
截至本说明书签署日，公司不存在股份代持的情形，历史上的股权代持已经还原，
不存在影响公司股权清晰、稳定及实际控制人的认定，不存在纠纷或潜在纠纷。
二、全体董事、监事、高级管理人员对公司设立以来股本演变情况的
说明的确认意见
维峰电子全体董事、监事、高级管理人员确认：发行人关于公司设立以来股
本演变情况的说明不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确
性、完整性、及时性承担个别或连带的法律责任。
（以下无正文）
4-3-11
（本页无正文，为《维峰电子（广东）股份有限公司关于公司设立以来股本演变
情况的说明及公司董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签署页）
全体董事（签名）：
李文化 罗少春 赵世志
刘海涛 凌永平
全体监事（签名）：
付家军 陈三刚 李建国
未兼任董事的高级管理人员（签名）：
谢先国 朱英武
维峰电子（广东）股份有限公司
年 月 日
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