证券代码：301330           证券简称：熵基科技       公告编号：2022-019


                         熵基科技股份有限公司
                第二届监事会第十三次会议决议公告

       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、      监事会会议召开情况

    熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议通
知于 2022 年 9 月 25 日以邮件方式发出。本次会议于 2022 年 9 月 29 日以通讯
方式召开。本次会议由公司监事会主席江文娜女士主持，会议应到监事 3 名，实
到监事 3 名，董事会秘书列席会议。本次会议的通知、召集、召开和表决程序符
合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《熵基科技股份有限公司章程》的规定。

    二、      监事会会议审议情况

       (一)   审议通过《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》

    监事会认为：公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容
符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等相关法
律法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将健全公司中长期激励约束机
制，使核心员工利益与公司、股东的长远发展更紧密地结合，充分调动骨干员工
的积极性和创造性，利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。

    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需股东大会审议通过。

    (二)   审议通过《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法〉的议案》

    监事会认为：公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保
证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合相关法律法
规的规定以及公司的实际情况，进一步完善了公司治理结构，形成良好、均衡的
价值分配体系，树立了股东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。

    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需股东大会审议通过。

    (三)   审议通过《关于核实〈熵基科技股份有限公司 2022 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单〉的议案》

    监事会认为：列入公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的人员具
备《中华人民共和国公司法》《熵基科技股份有限公司章程》等法律、法规和规
范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选
的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得
参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》规定的激励对象条件，符合
公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其
作为公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

     (四)   审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

    监事会认为：公司及子公司本次拟使用不超过人民币 100,000 万元（含本数）
的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，在确保
不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保募集资金安全的情况
下，同意公司及其子公司使用额度不超过人民币 100,000 万元（含本数）的部分
暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于适当购买投资期限不超过
12 个月的安全性高、流动性好的产品。上述闲置资金额度使用期限自股东大会
审议通过之日起 12 个月内有效，并在上述额度内滚动使用。

    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-021）。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需股东大会审议通过。

     (五)   审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》

    监事会认为：公司本次在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换预先投
入募投项目和支付发行费用的自筹资金，不影响募集资金投资计划的正常进行，
不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不存在损害公司或股东利益的情形。因
此，监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金。

    具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公
告编号：2022-022）。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

三、   备查文件

1、 熵基科技股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议；

2、 深圳证券交易所要求的其他文件。



特此公告。



                                           熵基科技股份有限公司监事会
                                                     2022 年 9 月 29 日