瑞银证券有限责任公司
关于熵基科技股份有限公司
2022 年定期现场检查报告
保荐机构名称：瑞银证券有限责任公司 被保荐公司简称：熵基科技（301330）
保荐代表人姓名：罗勇 联系电话：010 – 58328888
保荐代表人姓名：陈川 联系电话：010 – 58328888
现场检查人员姓名：罗勇、宋谷川
现场检查对应期间：2022 年 8 月 17 日-2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、现场查看公司主要管理场所、
查阅公司三会材料、公司章程等制度等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行
√
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
√
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √（未发
程序和信息披露义务 生变化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司内部审计的相关制
度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会材料等
1. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
√
（如适用）
1
2. 是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
√
审计部门（如适用）
3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
√
用）
4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5. 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
√
况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
√
制评价报告（如适用）
11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈了
解信息披露执行情况、审阅公司信息披露文件等
1. 公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2. 公司已披露的内容是否完整 √
3. 公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4. 是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5. 重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
√
息披露管理制度的相关规定
6. 投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司相关制度、三会材
料、相关财务报告等
1. 是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2. 控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
2
3. 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
4. 关联交易价格是否公允 √
5. 是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6. 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
√（核查
7. 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 期内不存
务等情形 在对外担
8. 被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 保）
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅募集资金三方监管协议、
公司三会材料、取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细、抽查大额募集资金
支出的记账凭证及原始凭证、审阅与募投项目相关的信息披露文件等
1. 是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2. 募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3. 募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
√
形
4. 是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5. 使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 √（核查
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 期内不存
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险 在该情
投资 形）
6. 募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
√
益是否与招股说明书等相符
7. 募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司定期报告等
1. 业绩是否存在大幅波动的情况 √
√（核查
期内公司
2. 业绩大幅波动是否存在合理解释 业绩不存
在大幅波
动）
3. 与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
3
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告等
1. 公司是否完全履行了相关承诺 √
2. 公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅公司公开信息披露文件等
√（核查
期内不存
1. 是否完全执行了现金分红制度，并如实披露
在现金分
红）
2. 对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3. 大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4. 重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
√
者风险
5. 公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
√（核查
6. 前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关 期内不存
要求予以整改 在整改问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
无
4
（此页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司2022年定期
现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
罗 勇 陈 川
瑞银证券有限责任公司
2023 年 1 月 9 日
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