熵基科技股份有限公司
                          2022 年监事会工作报告
    2022 年度，熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，本着对公司
和全体股东负责的精神，认真履行监督职责，对公司的财务及董事会、经营
管理层履行职责的合法、合规性进行了监督，维护了公司和全体股东合法利
益 ， 促 进公司规范运作。
    现 将 2022 年度公司监事会工作情况报告如下：

     一、 监 事 会的工作情况

    本 年 度 监事会共召开 8 次会议，会议的通知、召开及表决程序均合
法 、 独 立、透明，符合有关法律法规和《公司章程》的要求。会议具体情
况如下：

   日期      会议届次                              议案

2022 年 3   第 二届监事     1、《关于公司 2019 年-2021 年财务报告的议案》；
月 28 日    会 第九次会     2、《关于〈公司内部控制有效性的自我评价报告〉的议
            议              案》。
2022 年 6   第 二届监事     1、《关于〈2021 年度监事会工作报告〉的议案》；
月 2日      会 第十次会     2、《关于〈2021 年度财务决算报告〉的议案》；
            议              3、《关于 2021 年度利润分配预案的议案》；
                            4、《关于 2022 年度监事薪酬的议案》；
                            5、《关于向银行申请综合授信额度及办理银行贷款的议
                            案》；
                            6、《关于 2021 年度日常关联交易确认的议案》；
                            7、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》；
                            8、《关于 2022 年度开展远期外汇结售汇的议案》。
2022 年 8   第 二届监事     1、《关于变更部分募集资金投资项目实施地点和投资总额
月 29 日    会 第十一次     的议案》；
            会议            2、《关于 2022 年半年度报告及摘要的议案》；
                            3、《关于修订熵基科技股份有限公司监事会议事规则的议
                            案》。
2022 年 9   第 二届监事     1、《关于使用募集资金向全资子公司增资、实缴出资及
月 16 日    会 第十二次     提 供无息借款以实施募投项目的议案》；
            会议            2、《关于使用自有资金和外汇支付募投项目部分款项并
                            以 募集资金等额置换的议案》。


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2022 年 9    第 二届监事   1、 《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草
月 29 日     会 第十三次   案 ）〉及其摘要的议案》；
             会议          2、 《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核
                           管 理办法〉的议案》；
                           3、 《关于核实〈熵基科技股份有限公司 2022 年限制性
                           股 票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》；
                           4、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
                           案 》；
                           5、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
                           发 行费用的自筹资金的议案》。
2022 年 10   第 二届监事
月 27 日     会 第十四次   《 关于〈公司 2022 年第三季度报告〉的议案》
             会议
2022 年 11   第 二届监事   1、 《关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对象名
月 16 日     会 第十五次   单 及授予数量的议案》；
             会议          2、 《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次
                           授 予限制性股票的议案》。
             第 二届监事   1、 《关于续聘会计师事务所的议案》；
2022 年 12
             会 第十六次   2、《关于为员工提供购房借款并制定〈员工购房借款管
月 30 日
             会议          理 办法〉的议案》。



     二、 监 事 会对公司报告 期内有关事项的核查意见

    1、 公 司依法运作情况

    2022 年度，监事会成员依法列席或出席了历次董事会和股东大会，对公
司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、各项决议的执行情况、公司高
级管理人员执行职务的情况及公司内部管理制度等进行了监督。监事会认为，
公司股东大会、董事会的审议程序合法，决策合理，内部控制制度完善，高
级管理人员履职勤勉尽责，不存在违反有关法律法规及《公司章程》的情况，
也 不 存 在损害股东利益的情况。
    2、 检 查公司财务情况

    报告期内，监事会认真细致地检查并审核了本公司的财务状况、经营情
况和内部控制，监事会认为，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和
《企业会计准则》等有关规定，公司财务报告能客观、公允地反映公司的财
务状况和经营成果。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意
见 与 所 涉及事项均客观、真实反映了公司的财务状况和经营成果。
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    3、 公 司关联交易情况

    公司监事会对报告期的关联交易履行情况进行了核查，监事会认为，公
司报告期内发生的关联交易系公司正常生产经营的需要，关联交易价格公允，
交易客观、公正、公平，关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章
程》的规定。交易过程不存在任何利益输送，不存在损害公司和股东利益的
行为。

    4、 募 集资金存放与使用情况

    报 告 期内，监事会对公司 2022 年度募集资金的存放和使用进行了监督。
监 事 会 认 为， 公司对 募集资 金进行了 合理使 用和有效管理，符合相关法律、
法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定和要求，募集资金
实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变更募集资金用途的情况，不存
在 募 集 资金存放和使用违规的情形。
    5、 审 核公司内部控制情况

    监 事 会审阅了公司《2022 年年度内部控制自我评价报告》，对公司内部
控制制度的建设和运行情况进行了核查，认为公司已建立了较为完善的内部
控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地
反 映 了 公司内部控制制度的建设及运行情况。

     三、 监 事 会 2023 年 工作计划

    2023 年 ，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》
《监事会议事规则》及有关法律、法规、政策的规定，积极有序地开展各项
监督工作，认真履行监事会职能，促进公司内控制度不断完善，提高公司整
体 治 理 水平，切实保障公司及全体股东合法权益。



                                            熵 基 科技股份有限 公司监事会

                                                         2023 年 4 月 28 日




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