2022 年度独立董事述职报告
各 位 股东/股东代 表：

       我 作 为熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022 年
度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等有关法律法
规及《公司章程》《独立董事制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发
挥独立董事的作用，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，忠实履
行独立董事的职责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的
利 益 。现就 2022 年度本人履行职责的情况述职如下：

       一 、 出席董事会及 股东大会的情况

       2022 年度，公司共召开了 10 次董事会，本人均亲自参加了董事会会议，
无缺席和委托其他董事出席会议的情况。本人本着审慎客观的原则，认真审
阅 会 议议案及相关的背景资料，以专业能力和经验做出表决。本人认为，2022
年度董事会审议的各项议案没有损害股东利益，本人对报告期内的议案全部
投 出 赞 成票，没有对议案反对和弃权的情况。
       2022 年度，公司召开了三次股东大会，本人均亲自出席了股东大会，认
真 听 取 了各项报告和相关议案。

       二 、 发表独立意见 的情况

       本 人 对公司 2022 年经营活动情况进行了认真的了解和查验，对重大事
项 进 行 核查后发表了如下独立意见：
        发 表 独立意   董 事 会会                                                      意见
序号                                              发 表 独立意见事项
          见时间         议届次                                                        类型
                       第 二 届 董 关于 2021 年度公司内部控制有效性的独立
        2022 年 3 月
 1                     事 会 第 十 意见                                                同意
        28 日
                       四 次会议
                                     1、 关 于公司财务决算报告的独立意见；
                                     2、 关 于公司利润分配预案的独立意见；
                       第 二 届 董 3、 关 于 公 司 申请 综合 授 信额 度 及办 理 银
        2022 年 6 月
 2                     事 会 第 十 行 贷款的独立意见；                                 同意
        2日
                       五 次会议     4、 关 于 公 司 使用 闲置 自 有资 金 购买 理 财
                                   产 品的独立意见；
                                     5、 关 于 公 司 开展 远期 外 汇结 售 汇的 独 立

                                             1
                                意 见；
                                  6、 关于公司 2021 年度公司与关联方交易
                                的 独立意见；
                                  7、 关于公司 2022 年度董事及高级管理人
                                员 薪酬的独立意见。
                    第 二 届 董 关 于 开 立 募集资 金专项 账户 并签订 募集资
     2022 年 8 月
3                   事 会 第 十 金 监管协议事项的独立意见                         同意
     11 日
                    六 次会议
                                  1、 关 于 变 更 部分 募集 资 金投 资 项目 实 施
                    第 二 届 董 地 点和投资总额的独立意见；
     2022 年 8 月
4                   事 会 第 十 2、 关 于 控 股 股东 及其 他 关联 方 资金 占 用 同 意
     29 日
                    七 次会议 情况及公司对外担保情况的专项说明和独立
                                意 见。
                                  1、 关于使用募集资金向全资子公司增资、
                                实缴出资及提供无息借款以实施募投项目的
                    第 二 届 董 独 立意见；
     2022 年 9 月
5                   事 会 第 十 2、 关 于 使 用 自有 资金 和 外汇 支 付募 投 项 同 意
     16 日
                    八 次会议 目部分款项并以募集资金等额置换的独立意
                                见；
                                  3、 关 于聘任高级管理人员的独立意见。
                                 1、关于公司《2022 年限制性股票激励计划
                                 （ 草案）》及其摘要的独立意见；
                                 2、关于公司《2022 年限制性股票激励计划
                                 （草案）》设定指标的科学性和合理性的独
                    第二届董
     2022 年 9 月                立 意见；
6                   事会第十                                                     同意
     29 日                       3、关于《关于使用部分暂时闲置募集资金进
                    九 次会议
                                 行 现金管理的议案》的独立意见；
                                 4、关于使用募集资金置换预先投入募投项
                                 目 及 已 支 付发行 费用的 自筹 资金的 独立意
                                 见。
                                 1、关于调整 2022 年限制性股票激励计划首
                    第二届董
                                 次 授 予 激 励对象 名单及 其授 予数量 的独立
     2022 年 11     事会第二
7                                意 见；                                         同意
     月 16 日       十一次会
                                 2、关于向 2022 年限制性股票激励计划激励
                    议
                                 对 象首次授予限制性股票的独立意见。
                                 1、 关于续聘会计师事务所的独立意见；
                    第二届董     2、关于增加 2022 年度日常关联交易预计额
     2022 年 12     事会第二     度及 2023 年度日常关联交易预计的独立意
8                                                                                同意
     月 30 日       十二次会     见；
                    议           3、关于为员工提供购房借款并制定《员工购
                                 房 借款管理办法》的独立意见。

    三 、 在董事会各专 门委员会的履职情况

                                         2
    本人担任第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员，同时担任审计委员
会 委 员 、提名委员会委员。
   1、 薪 酬 与 考核委员会
    2022 年度公司共召开了 4 次薪酬与考核委员会，审议通过了《关于〈熵
基 科 技 年终效益奖管理办法〉的议案》《关于 2022 年度董事及高级管理人员
薪 酬 的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要
的 议 案 》《 关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议
案》《关于为员工提供购房借款并制定〈员工购房借款管理办法〉的议案》。
本 人 均 亲自出席并与其他委员充分沟通，作出同意的表决意见。
    2、2022 年度公司共召开了 5 次审计委员会会议，审议了公司财务报告、
内部控制自我评价报告、定期报告、续聘会计师事务所等事项，本人均亲自
出 席 了 相关会议，对相关事项认真研究并谨慎作出同意的表决意见。
    3、 2022 年度，公司共召开了 1 次提名委员会，审议了关于聘任公司高
级 管 理 人 员的 议案， 本人出 席，审议 了公司 拟任高级管理人员的任职资格，
切 实 履 行了相关的责任和义务。

    四 、 对公司现场检 查情况

    2022 年度，本人充分利用现场参加会议以及利用其他时间的机会对公司
进行调查和了解，运用专业知识，对公司董事会相关议案提出建设性意见和
建 议 ， 充 分发 挥了指 导和监 督的作用 。此外 还通过电话等方式与公司董事、
高级管理人员及相关工作人员保持联系，及时获知公司的重大事项进展情况，
掌握公司多方面信息，为履职提供了必要的工作条件，有效地发挥了独立董
事作用。

    五 、 对公司发展和 保护投资者权益方面所做的其他 工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所
创 业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完
善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公
司 信 息 披露的真实、准确、完整、及时和公平；

                                    3
    2、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事
项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人
员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，
促 进 了 董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

    六 、 其他工作情况

    1、 无 提议召开董事会和股东大会的情况；
    2、 无 提议聘用或者解聘会计事务所的情况；
    3、 无 独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。
    以 上 是本人在 2022 年度履行职责的情况汇报。
    2023 年度，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，严格
按照法律、法规、《公司章程》等规定和要求，并利用自身的专业知识和行
业经验为公司未来发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供
参考意见。切实发挥独立董事的作用，促进公司稳健经营、规范运作，维护
公 司 和 全体股东的合法权益。



                                                   熵 基 科技股份有限 公司

                                                       独 立 董事：卓淑燕

                                                        2023 年 4 月 28 日




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