东莞市凯格精机股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
二〇二〇年十一月
4-3-1
一、释义
本文中除另有说明，下列简称具有如下特定含义：
简称 指 全称或含义
发行人、凯格精机、公司 指 东莞市凯格精机股份有限公司
凯格有限 指 公司前身，东莞市凯格精密机械有限公司
余江凯格 指 余江县凯格投资管理中心（有限合伙）
东莞凯创 指 东莞市凯创投资顾问中心（有限合伙）
东莞凯林 指 东莞市凯林投资顾问中心（有限合伙）
中通汇银 指 深圳市中通汇银股权投资基金管理有限公司
平潭华业 指 平潭华业成长投资合伙企业（有限合伙）
鑫星融 指 西藏鑫星融创业投资有限公司
世奥万运 指 深圳市世奥万运投资有限公司
元 指 人民币元
万元 指 人民币万元
4-3-2
二、发行人股本演变情况概览
（一）股份公司设立前的股本演变情况概览
4-3-3
（二）股份公司设立及设立后的股本演变情况概览
4-3-4
三、股份公司设立前的股本演变情况
（一）2005 年 5 月，凯格有限设立
凯格有限成立于 2005 年 5 月 8 日，系邱国良、彭小云夫妇出资，由其亲属
邱美良、彭天寿代持并设立的企业。
2005 年 3 月 8 日，邱美良、彭天寿签署了《东莞市凯格精密机械有限公司
章程》，章程记载由邱美良出资 30 万元，彭天寿出资 20 万元设立凯格有限。凯
格有限的注册资本为 50 万元，出资方式为货币出资，出资款一次性缴足。
2005 年 5 月 8 日，东莞市工商行政管理局向凯格有限核发注册号为
“4419002338668”的《企业法人营业执照》。
凯格有限设立时的股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 股权比例
1 邱美良 30.00 30.00 60.00%
2 彭天寿 20.00 20.00 40.00%
合计 50.00 50.00 100.00%
（二）2007 年 7 月，第一次股权转让
2007 年 6 月 15 日，凯格有限召开股东会并通过决议，同意邱美良将所持凯
格有限 60%的股权以 30 万元转让给邱国良；同意彭天寿将所持凯格有限 40%的
股权以 20 万元转让给彭小云。同日，邱国良与邱美良、彭小云与彭天寿签署了
《东莞市凯格精密机械有限公司股东转让出资协议》约定同意上述变更。
2007 年 7 月 11 日，东莞市工商行政管理局核准了本次变更，并向凯格有限
核发了注册号为“441900000013897”的《企业法人营业执照》。
本次股权转让完成后，凯格有限股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 股权比例
1 邱国良 30.00 30.00 60.00%
2 彭小云 20.00 20.00 40.00%
合计 50.00 50.00 100.00%
本次股权转让系终止代持关系，代持期间，代持方邱美良、彭天寿对代持的
股权未曾享有过任何权益，对所代持股权不存在任何主张或计划，无需支付股权
转让款，各方的权利义务已履行完毕，不存在任何纠纷或潜在纠纷。
4-3-5
（三）2011 年 2 月，第一次增资（注册资本及实收资本均增至 2,050 万元）
2010 年 12 月 10 日，凯格有限召开股东会并通过决议，同意增资 2,000 万元，
将凯格有限的注册资本增加至 2,050 万元。新增的 2,000 万元注册资本由邱国良
认缴 1,200 万元，由彭小云认缴 800 万元，出资双方均以货币出资并实缴。同日，
凯格有限通过了《东莞市凯格精密机械有限公司章程修正案》。
2011 年 2 月 18 日，东莞市工商行政管理局核准了本次变更，并向凯格有限
核发了注册号为“441900000013897”的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，凯格有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 股权比例
1 邱国良 1,230.00 1,230.00 60.00%
2 彭小云 820.00 820.00 40.00%
合计 2,050.00 2,050.00 100.00%
（四）2011 年 8 月，第二次增资（注册资本及实收资本增至 4,050 万元）
2011 年 8 月 16 日，凯格有限召开股东会并通过决议，同意增资 2,000 万元，
将凯格有限的注册资本增加至 4,050 万元。新增的 2,000 万元注册资本由邱国良
认缴 1,200 万元，由彭小云认缴 800 万元，出资双方均以货币出资并实缴。同日，
凯格有限通过了《东莞市凯格精密机械有限公司章程修正案》。
2011 年 8 月 24 日，东莞市工商行政管理局核准了本次变更，并向凯格有限
核发了注册号为“441900000013897”的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，凯格有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 股权比例
1 邱国良 2,430.00 2,430.00 60.00%
2 彭小云 1,620.00 1,620.00 40.00%
合计 4,050.00 4,050.00 100.00%
（五）2015 年 9 月，第三次增资（注册资本变更为 10,000 万元）
2015 年 8 月 17 日，凯格有限召开股东会并通过决议，同意增资 5,050 万元，
将凯格有限的注册资本增加至 10,000 万元，其中新增的 5,050 万元注册资本由邱
国良认缴 3,570 万元，由彭小云认缴 2,380 万元。同日，凯格有限通过了《东莞
市凯格精密机械有限公司章程修正案》，约定全部出资在 2025 年 5 月 8 日前足额
缴纳。本次增资过程中，邱国良、彭小云以货币出资合计实缴新增注册资本 950
4-3-6
万元。变更后凯格有限的累计实缴注册资本为 5,000 万元。
2015 年 9 月 11 日，东莞市工商行政管理局核准了本次变更，并向凯格有限
核发了《营业执照》，统一社会信用代码为 91441900775087033K。
本次增资完成后，凯格有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 股权比例
1 邱国良 6,000.00 3,000.00 60.00%
2 彭小云 4,000.00 2,000.00 40.00%
合计 10,000.00 5,000.00 100.00%
（六）2018 年 1 月，第二次股权转让
2017 年 12 月 11 日，凯格有限召开股东会并通过决议，同意邱国良将其所
持有凯格有限 5%的股权（对应出资额 500 万元，实缴出资额 250 万元）以 375
万元转让给余江凯格；同意彭小云将其所持凯格有限 5%的股份（对应出资额 500
万元，实缴出资额 250 万元）以 375 万元转让给余江凯格。余江凯格系公司员工
持股平台。同日，凯格有限通过新的《东莞市凯格精密机械有限公司章程修正案》，
并签署了《股权转让协议书》。
2018 年 1 月 25 日，东莞市工商行政管理局核准了本次变更，并向凯格有限
核发了《营业执照》，统一社会信用代码为 91441900775087033K。
本次股权转让完成后，凯格有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 股权比例
1 邱国良 5,500.00 2,750.00 55.00%
2 彭小云 3,500.00 1,750.00 35.00%
3 余江凯格 1,000.00 500.00 10.00%
合计 10,000.00 5,000.00 100.00%
截至本确认意见出具日，余江凯格出资情况如下：
序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资方式 出资额（万元） 出资比例
1 邱国良 普通合伙人 货币 225.00 30.00%
2 刘小宁 有限合伙人 货币 150.00 20.00%
3 邓迪 有限合伙人 货币 75.00 10.00%
4 邱美良 有限合伙人 货币 75.00 10.00%
5 刘勇军 有限合伙人 货币 75.00 10.00%
6 于洋 有限合伙人 货币 37.50 5.00%
7 宋先玖 有限合伙人 货币 37.50 5.00%
4-3-7
序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资方式 出资额（万元） 出资比例
8 许镇 有限合伙人 货币 37.50 5.00%
9 宋开屏 有限合伙人 货币 37.50 5.00%
合计 750.00 100.00%
（七）2018 年 8 月，减少注册资本
2017 年 11 月 1 日，凯格有限召开股东会并通过决议，同意公司的注册资本
由 10,000 万元减少至 5,000 万元。
2017 年 11 月 18 日，凯格有限在《东莞日报》上刊登了上述减资公告，自
公告之日起 45 日内，未有个人、团体要求凯格有限清偿债务或提供相应担保；
未有个人、团体对凯格有限减少注册资本提出异议。
鉴于 2018 年 1 月 25 日，余江凯格已通过受让邱国良、彭小云持有公司的股
份成为公司股东，公司股东变更为邱国良、彭小云及余江凯格，因此 2018 年 1
月 31 日，凯格有限就减资事宜再次召开股东会并通过减资决议。
同日，凯格有限通过《东莞市凯格精密机械有限公司章程修正案》。
2018 年 8 月 23 日，东莞市工商行政管理局核准了本次变更，并向凯格有限
核发了《营业执照》，统一社会信用代码为 91441900775087033K。
本次减资完成后，凯格有限股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 股权比例
1 邱国良 2,750.00 2,750.00 55.00%
2 彭小云 1,750.00 1,750.00 35.00%
3 余江凯格 500.00 500.00 10.00%
合计 5,000.00 5,000.00 100.00%
4-3-8
四、股份公司设立及设立后股本演变情况
（一）2019 年 10 月，整体变更为股份公司
2019 年 9 月 7 日，凯格有限召开股东会，同意以信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的“XYZH/2019GZA30209”号《审计报告》审计的截至 2019
年 5 月 31 日账面净资产值 175,246,455.35 元为基础，按照 3.5049:1 的比例折股
整体变更设立股份公司，其中 5,000.00 万元作为注册资本，折合 5,000 万股普通
股（每股面值人民币 1 元），其余 125,246,455.35 元计入资本公积。各股东按照
各自在有限公司所占注册资本比例，确定在股份公司的股份比例，有限公司股东
变更为股份公司股东。
2019 年 10 月 15 日，东莞市市场监督管理局核准上述变更，并向凯格精机
换发新的《营业执照》，统一社会信用代码为 91441900775087033K。
本次整体变更完成后，凯格精机的股权结构如下：
序号 股东姓名 持股数额（万股） 股权比例
1 邱国良 2,750.00 55.00%
2 彭小云 1,750.00 35.00%
3 余江凯格 500.00 10.00%
合计 5,000.00 100.00%
（二）2020 年 6 月，第一次增资（增加股本 150 万股）
2020 年 5 月 5 日，凯格精机召开第一届董事会第二次会议，审议通过《关
于公司 2020 年增资方案的预案》、《关于修订公司章程的议案》及《关于召开公
司 2020 年第一次临时股东大会的议案》。
2020 年 5 月 21 日，凯格精机召开 2020 年第一次临时股东大会，全体股东
同意《关于公司 2020 年增资方案的议案》及《关于修订公司章程的议案》，同意
公司员工持股平台东莞凯创和东莞凯林合计以 1,500 万元认购公司 150 万股新增
股本。其中东莞凯创以 793.75 万元认购公司新增股本 79.375 万股，东莞凯林以
706.25 万元认购公司新增股本 70.625 万股。同日，公司全体股东签署了新的《公
司章程》。
2020 年 6 月 2 日，东莞市市场监督管理局核准了本次变更，并向凯格精机
核发了《营业执照》，统一社会信用代码为 91441900775087033K。
4-3-9
本次增资完成后，凯格精机的股权结构如下：
序号 股东姓名 持股数额（万股） 股权比例
1 邱国良 2,750.00 53.40%
2 彭小云 1,750.00 33.98%
3 余江凯格 500.00 9.71%
4 东莞凯创 79.375 1.54%
5 东莞凯林 70.625 1.37%
合计 5,150.00 100.00%
截至本确认意见出具日，东莞凯创和东莞凯林的出资人出资情况及其在公司
的任职情况如下：
1、东莞凯创
序号 姓名 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例
1 邱国良 普通合伙人 1.25 0.16%
2 苏煜华 有限合伙人 50.00 6.30%
3 叶恒波 有限合伙人 45.00 5.67%
4 张圣德 有限合伙人 45.00 5.67%
5 林锦文 有限合伙人 30.00 3.78%
6 何伟洪 有限合伙人 30.00 3.78%
7 陈 韬 有限合伙人 30.00 3.78%
8 彭小红 有限合伙人 30.00 3.78%
9 赵起超 有限合伙人 25.00 3.15%
10 陈 凯 有限合伙人 25.00 3.15%
11 邱靖琳 有限合伙人 20.00 2.52%
12 周 霖 有限合伙人 20.00 2.52%
13 李国兵 有限合伙人 20.00 2.52%
14 张亚丰 有限合伙人 17.50 2.20%
15 龚光平 有限合伙人 17.50 2.20%
16 舒学中 有限合伙人 17.50 2.20%
17 徐琦玮 有限合伙人 17.50 2.20%
18 雷光武 有限合伙人 15.00 1.89%
19 周 建 有限合伙人 15.00 1.89%
20 佘加栋 有限合伙人 15.00 1.89%
21 赵海停 有限合伙人 15.00 1.89%
22 唐荣晶 有限合伙人 15.00 1.89%
23 刘晓涛 有限合伙人 15.00 1.89%
4-3-10
序号 姓名 合伙人类型 出资额（万元） 出资比例
24 杨 俊 有限合伙人 15.00 1.89%
25 杨宇凡 有限合伙人 15.00 1.89%
26 陈 凯 有限合伙人 15.00 1.89%
27 张 宇 有限合伙人 15.00 1.89%
28 张晓伟 有限合伙人 15.00 1.89%
29 周秋香 有限合伙人 12.50 1.57%
30 郝良福 有限合伙人 12.50 1.57%
31 胡群兵 有限合伙人 12.50 1.57%
32 彭志锋 有限合伙人 12.50 1.57%
33 黄世宇 有限合伙人 12.50 1.57%
34 蒋 娥 有限合伙人 12.50 1.57%
35 申时才 有限合伙人 12.50 1.57%
36 肖丽娜 有限合伙人 10.00 1.26%
37 陈 琳 有限合伙人 10.00 1.26%
38 杨林华 有限合伙人 10.00 1.26%
39 刘卫平 有限合伙人 10.00 1.26%
40 闫 欣 有限合伙人 10.00 1.26%
41 赖俊充 有限合伙人 10.00 1.26%
42 刘春海 有限合伙人 10.00 1.26%
43 陈土军 有限合伙人 10.00 1.26%
44 付 荣 有限合伙人 10.00 1.26%
45 陈艳琴 有限合伙人 10.00 1.26%
合计 793.75 100%
2、东莞凯林
序号 姓名 合伙人类型 获得股权激励时所任职务 出资额（万元） 出资比例
1 邱国良 普通合伙人 董事长 18.75 2.65%
2 张 艳 有限合伙人 PMC 部高级经理 40.00 5.66%
3 吴红梅 有限合伙人 财务部经理 40.00 5.66%
4 张有芳 有限合伙人 采购一部经理 30.00 4.25%
5 张 建 有限合伙人 印刷生产部经理 25.00 3.54%
6 罗 吉 有限合伙人 印刷售后服务部经理 25.00 3.54%
7 黄利寰 有限合伙人 点胶工艺部经理 25.00 3.54%
8 唐利华 有限合伙人 采购二部经理 25.00 3.54%
9 王泽朋 有限合伙人 大客户部工艺经理 20.00 2.83%
10 陈 波 有限合伙人 品质部经理 20.00 2.83%
11 刘创艺 有限合伙人 印刷工艺部经理 20.00 2.83%
4-3-11
序号 姓名 合伙人类型 获得股权激励时所任职务 出资额（万元） 出资比例
12 彭 杰 有限合伙人 售后服务经理 20.00 2.83%
13 陈祖伦 有限合伙人 电气控制部副经理 20.00 2.83%
14 梁启立 有限合伙人 技术支持经理 17.50 2.48%
15 贾许仙 有限合伙人 技术支持工程师 17.50 2.48%
16 吉 峰 有限合伙人 技术支持工程师 17.50 2.48%
17 高 建 有限合伙人 技术支持工程师 17.50 2.48%
18 王习海 有限合伙人 技术支持经理 17.50 2.48%
19 陈 琨 有限合伙人 技术支持工程师 17.50 2.48%
20 邓 孟 有限合伙人 技术支持工程师 17.50 2.48%
21 叶燕萍 有限合伙人 业务跟单部主管 17.50 2.48%
22 赵文杰 有限合伙人 售前工艺经理 15.00 2.12%
23 任 其 有限合伙人 售前工艺经理 15.00 2.12%
24 周 杰 有限合伙人 点胶售前经理 15.00 2.12%
25 冯文卿 有限合伙人 印刷售后工程师 15.00 2.12%
26 于永涛 有限合伙人 印刷售前工艺工程师 12.50 1.77%
27 刘 丹 有限合伙人 董事长助理 12.50 1.77%
28 吴小艳 有限合伙人 财务会计 12.50 1.77%
29 王晓丹 有限合伙人 售后服务办公室主管 10.00 1.42%
30 岑大位 有限合伙人 开线部主管 10.00 1.42%
31 郭久思 有限合伙人 机加部经理 10.00 1.42%
32 蒋英柏 有限合伙人 固晶焊线生产部经理 10.00 1.42%
33 汪 俊 有限合伙人 固晶售后服务经理 10.00 1.42%
34 沈三伟 有限合伙人 售前工艺工程师 10.00 1.42%
35 梁 灿 有限合伙人 售后工程师 10.00 1.42%
36 梁壁潭 有限合伙人 售后工程师 10.00 1.42%
37 蒋晓宝 有限合伙人 售后工程师 10.00 1.42%
38 戴红葵 有限合伙人 电气控制部主管 10.00 1.42%
39 杨东红 有限合伙人 采购一部主管 10.00 1.42%
40 黎 丹 有限合伙人 行政人事部经理 10.00 1.42%
41 邱靖琳 有限合伙人 证券事务代表 10.00 1.42%
42 黄裕明 有限合伙人 电气控制部高级经理 10.00 1.42%
合计 706.25 100.00%
（三）2020 年 6 月，第二次增资（增加股本至 5,700 万股）
2020 年 6 月 3 日，凯格精机召开第一届董事会第五次会议，审议通过《关
于公司 2020 年第二次增资方案的议案》、《关于修订公司章程的议案》及《关于
提请召开公司 2020 年第二次临时股东大会的议案》。
2020 年 6 月 18 日，凯格精机召开 2020 年第二次临时股东大会，通过《关
4-3-12
于公司 2020 年第二次增资方案的议案》及《关于公司修订章程的议案》，同意公
司股本由 5,150 万股增加至 5,700 万股。其中，中通汇银以 1,000 万元认购公司
新增股本 100 万股；平潭华业以 1,500 万元认购公司新增股本 150 万股；鑫星融
以 1,500 万元认购公司新增股本 150 万股；世奥万运以 1,000 万元认购公司新增
股本 100 万股；朱祖谦以 500 万元认购公司新增股本 50 万股。同日，公司全体
股东签署了新的《公司章程》。
2020 年 6 月 22 日，东莞市市场监督管理局核准了本次变更，并向凯格精机
核发了《营业执照》，统一社会信用代码为 91441900775087033K。
本次增资完成后，凯格精机股权结构如下：
序号 股东姓名 持股数额（万股） 股权比例
1 邱国良 2,750.00 48.25%
2 彭小云 1,750.00 30.70%
3 余江凯格 500.00 8.77%
4 平潭华业 150.00 2.63%
5 鑫星融 150.00 2.63%
6 中通汇银 100.00 1.75%
7 世奥万运 100.00 1.75%
8 东莞凯创 79.375 1.39%
9 东莞凯林 70.625 1.24%
10 朱祖谦 50.00 0.88%
合计 5,700.00 100.00%
4-3-13
五、发行人全体董事、监事、高级管理人员的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员已对发行人关于公司设立以来股本演
变情况说明进行了核查，确认其披露信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
（本页以下无正文）
4-3-14
（本页无正文，为《东莞市凯格精机股份有限公司关于公司设立以来股本演
变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签字盖章页）
全体董事签字：
邱 国 良 彭 小 云 刘 小 宁
饶 品 贵 王 钢
全体监事签字：
张 艳 陈 波 叶 燕 萍
全体高级管理人员签字：
刘 小 宁 邓 迪 宋 开 屏
于 洋
东莞市凯格精机股份有限公司
年 月 日
4-3-15