浙江天振科技股份有限公司

                      投资者关系管理制度


                         第一章        总则

    第一条 为进一步完善浙江天振科技股份有限公司（以下简称“公司”）与
投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会
公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司投资者关
系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范
性文件以及《浙江天振科技股份有限公司公司章程》的有关规定，结合公司的实
际情况，特制定本制度。

    第二条 投资者关系是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资
者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，从而提升公司治
理水平，保护投资者合法权益，实现公司整体利益最大化的重要工作。

    第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、
法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。

    第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体
投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。

    第五条 公司投资者关系管理工作由董事会秘书负责。

    除非经过培训并得到明确授权，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工
不得在投资者关系活动中代表公司发言。




         第二章        投资者关系的目的、原则和内容
    第六条 投资者关系管理工作的目的：

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了
解和熟悉；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第七条 投资者关系工作的基本原则：

    （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略；

    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司的经营管理信息；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）公司的其他相关信息。




                第三章        投资者关系活动

    第九条 公司应尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资
者现场调研、媒体采访等。

    第十条 公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者公开致歉：

    （一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行
政处罚或者深圳证券交易所公开谴责的；

    （二）经深圳证券交易所考评信息披露不合格的；

    （三）其他情形。

    第十一条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者
关系活动结束后应及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台和公司
网站（如有）刊载。投资者关系活动记录表至少应当包括以下内容：

   （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点、形式；

   （二）交流内容及具体问答记录；

   （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；

   （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；

   （五）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

   （六）深圳证券交易所要求的其他内容。

    第十二条 公司应利用股东大会、网站、分析师会议、业绩说明会和路演、
一对一沟通、现场参观、电话咨询等形式，做好投资者关系活动。
                          第一节 股东大会

    第十三条 公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。
公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考
虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。

    第十四条 为了提高股东大会的透明性，公司可广泛邀请新闻媒体参加并对
会议情况进行详细报道。

    第十五条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽
快在公司网站或其他可行的方式公布。




                               第二节 网站

    第十六条 公司网站中设立投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资
者提出的问题和建议，并及时答复。

    第十七条 公司根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更后，
公司应及时公告变更后的网址。

    第十八条 公司对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著
标识加以区分，对错误信息应及时更正，以避免对投资者产生误导。

    第十九条 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题
和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。

    第二十条 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信
箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。




              第三节 分析师会议、业绩说明会和路演活动

    第二十一条 公司在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的
时候可以举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。分析师会议、业绩说明会或
路演活动采取网上直播方式，应事先以公告形式就会议举办时间，登录网址、登
录方式及主要内容等向投资者发出通知。

    第二十二条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演活动前，公司应事先确
定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推
理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。

    第二十三条 分析师会议、业绩说明会和路演活动应同时采取网上直播的方
式进行，使所有投资者均有机会参与。

    第二十四条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置
于公司网站上，供投资者随时点播。

    在条件尚不具备的情况下，公司应将有关分析师会议或业绩说明会的文字资
料放置于公司网站供投资者查看。对于业绩说明会中所提供的相关信息，若其他
投资者要求，公司应平等地提供。

    第二十五条 公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集
中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予
以答复。




                           第四节 一对一沟通

    第二十六条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其
他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答
有关问题并听取相关建议。

    第二十七条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一
对一沟通活动创造机会。

    第二十八条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对
一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布。对于一对一沟通中所提供
的相关信息，若其他投资者要求，公司应平等地提供。
                             第五节 现场参观

    第二十九条 公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资
金项目所在地进行现场参观。

    第三十条 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和
经营情况，同时避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。公司
应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。

    第三十一条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资 者关系及
信息披露方面必要的培训和指导。




                             第六节 电话咨询

    第三十二条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，投资者可利用咨询
电话向公司询问、了解其关心的问题。

    第三十三条 咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和
线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。

    第三十四条 公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变化要尽快
在公司网站公布变更，并及时在正式公告中进行披露。




                          第七节 互动易平台

    第三十五条 公司应当通过互动易平台与投资者交流，指派或授权专人及时
查看并处理互动易平台的相关信息。

    第三十六条 公司在互动易平台发布信息应当谨慎、客观，以事实为依据，
保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性
语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。

    第三十七条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、
销售、发展等方面的影响。




                 第四章       相关机构与个人

                        第一节 投资者关系顾问

    第三十八条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关
系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管
理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。

    第三十九条 公司在聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为对 同行业存
在竞争关系的其他服务。如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其
他公司提供服务，公司应避免因投资者关系顾问利用一家公司的内幕信息为另一
家公司服务而损害其中一家公司的利益。

    第四十条 公司应避免以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式对投资
者关系顾问的报酬进行支付和补偿。




                     第二节 证券分析师和基金经理

    第四十一条 公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的 公司重大
信息。

    第四十二条 对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其
他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。

    第四十三条 公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。
如果公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在
显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

    第四十四条 公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。

    第四十五条 公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，
但要避免为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司应自理有关费用，公
司不向分析师赠送高额礼品。




                             第三节 新闻媒体

    第四十六条 公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。

    第四十七条 对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻
报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供
相关信息或细节。

    第四十八条 公司应对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司 正式和客
观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人
完成）并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明示和标识。




        第五章       投资者关系工作的组织和职责

                   第一节 投资者关系负责人与部门

    第四十九条 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为投资者关系管理
负责人，负责具体承办和落实。

    第五十条 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展
战略等情况下，具体负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

    第五十一条 董事会秘书负责对公司高级管理人员和相关人员就 投资者关
系管理进行全面和系统的培训。在具体进行投资者关系活动之前，董事会秘书应
对活动相关人员进行有针对性的培训和指导。

    第五十二条 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公 司的各类
信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
                     第二节 投资者关系工作职责

    第五十三条 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。

    第五十四条 投资者关系工作包括的主要职责：

    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层；

    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等
会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构
投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；

    （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市
公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股
票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门 提出并
实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；

    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。
                       第六章       附则

    第五十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件及《公司章程》等相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法
规或经合法程序修改后《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司
章程》的有关规定执行，并及时修订本制度。

    第五十六条 本制度由董事会审议通过后适用。




                                             浙江天振科技股份有限公司

                                                          2022 年 11 月