北方长龙新材料技术股份有限公司

关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建

                        立健全及运行情况说明

    （一）发行人股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况

    《公司章程》规定了股东大会、董事会和监事会的职责、权限及其基本制度；
同时，公司制订了《股东大会议事规则》、董事会议事规则》、监事会议事规则》，
对股东大会、董事会和监事会会议的召集、提案、表决、决议及会议记录等方面
制定了详细规则。

    公司股东大会按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召开，自设
立为股份有限公司以来至 2023 年 3 月 9 日，共召开 15 次会议，股东或股东代表
出席会议情况符合有关规定。

    公司董事会按照《公司章程》和《董事会议事规则》行使权利，自设立为股
份有限公司以来至 2023 年 3 月 9 日，共召开 23 次会议，董事出席会议情况符合
有关规定。

    公司监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》行使权利，自设立为股
份有限公司以来至 2023 年 3 月 9 日，共召开 15 次会议，监事出席会议情况符合
有关规定。

    上述股东大会、董事会、监事会会议的召开及决议内容合法有效，不存在董
事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。

    （二）独立董事制度的建立健全及运行情况

    本公司设有 3 名独立董事，其中 1 名为会计专业人士、 名为法律专业人士、
1 名为行业专业人士，独立董事人数不少于公司董事会总人数的三分之一。

    自公司聘任独立董事以来，公司独立董事依据中国证监会《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规和《公司章
程》、《独立董事工作制度》等相关制度的要求，积极参与公司决策，对需独立董

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事发表意见的事项进行了认真审议并发表独立意见，为公司治理结构的完善和规
范运作起到了积极作用。

    （三）董事会秘书制度的建立健全情况

    根据《公司章程》规定，公司董事会设董事会秘书，董事会秘书由董事长提
名，经董事会聘任或者解聘。2020 年 7 月 21 日，公司第一届董事会第四次会议
审议通过了关于《董事会秘书工作细则》的议案，对董事会秘书的权利、职责进
行了明确的规定。公司董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股权管理、信息披露等事宜。董事会秘书在其任职期间忠实地履行
了职责。

    特此说明。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《北方长龙新材料技术股份有限公司关于股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）




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