申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                 关于广西天山电子股份有限公司
     首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐
业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简
称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为广西天山电子股份有限公司（以
下简称“天山电子”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对天
山电子首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查
意见如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    经中国证券监督管理委员会《关于同意广西天山电子股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1446 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）股票 25,340,000 股，并于 2022 年 11 月 1 日在深圳证券交
易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 101,340,000 股，其中
有流通限制或限售安排的股份数量为 77,308,133 股，占发行后总股本的比例为
76.2859%；无流通限制及限售安排的股份数量 24,031,867 股，占发行后总股本的
比例为 23.7141%。

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
1,308,133 股，占发行后总股本的 1.2908%，限售期为自公司股票首次公开发行并
上市之日起 6 个月，该部分限售股将于 2023 年 5 月 4 日锁定期届满并上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增

                                     1
等导致股本数量变动的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次网下发
行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取
整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对
象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日
起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市
交易之日起开始计算。对应的股份数量为 1,308,133 股，约占本次公开发行股票
总量的 5.1623%，占发行后总股本的 1.2908%。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。

    四、本次上市流通的限售股情况

    （一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 4 日（星期四）。

    （二）本次解除限售股份数量为 1,308,133 股，占公司总股本 1.2908%。

    （三）本次解除限售的股东户数为 4,797 户。

    （四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

                                限售股份    占总股本    本次解除限      剩余限售股
        限售股类型
                              数量（股）    比例（%）   售数量（股）    数量（股）
 首次公开发行网下配售限售股     1,308,133     1.2908%       1,308,133            0

    注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份
的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任
董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。



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    五、股本结构变动表

                            本次变动前             本次变动增         本次变动后
                                                     减数量
      股份性质             数量        比例                          数量        比例
                                                     （+,-）
                         （股）        （%）                       （股）        （%）
                                                     （股）
 一、限售条件流通股/
                        77,308,133    76.2859%      -1,308,133    76,000,000    74.9951%
 非流通股
 高管锁定股                       -            -
 首发后限售股            1,308,133    1.2908%       -1,308,133              -            -
 首发前限售股           76,000,000    74.9951%
 首发后可出借限售股               -            -
 二、无限售条件流通
                        24,031,867    23.7141%       1,308,133    25,340,000    25.0049%
 股
 三、总股本            101,340,000    100.00%                    101,340,000    100.00%

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    截至本核查意见出具日，天山电子本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次申请解除股份限售股东
持有的限售股上市流通相关事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市
公司规范运作》等相关规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、
完整。保荐机构对天山电子本次限售股上市流通事项无异议。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广西天山电子股份
有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）




保荐代表人：__________________         __________________

                   孙永波                    黄自军




                                      申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                                                         2023年4月21日




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