证券代码：301379             证券简称：天山电子           公告编号：2023-012



                      广西天山电子股份有限公司

                     关于续聘会计师事务所的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    广西天山电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 27 日召开第二届
董事会第十三次会议审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天
健会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“天健会计师事务所”）作为公司 2023 年度
的审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

    一、续聘会计师事务所事项说明

    天健会计师事务所是一家具有证券从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务
经验的审计机构，具备足够的独立性、专业能力、投资者保护能力，在为公司提供审计服
务工作中出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，体现了良
好的专业水准。天健会计师事务所信用良好，可以满足公司审计工作要求。故公 司续聘
天健会计师事务所为公司 2023 年度的审计机构。公司董事会提请公司股东大会授权
公司管理层根据公司 2023 年度的具体审计要求和审计范围，与天健会计师事务所协
商确定相关的审计费用。

    二、拟聘任会计师事务所的基本信息

    （一）机构信息
    天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务所；1992 年首批
获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011 年转
制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010 年 12 月成为首批获准从事 H 股企
业审计业务的会计师事务所之一。
    1、基本信息
事务所名称                            天健会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期        2011 年 7 月 18 日              组织形式                   特殊普通合伙
注册地址        浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人      胡少先                      上年末合伙人数量                  225 人
上年末执业人    注册会计师                                                   2,064 人
员
数量            签署过证券服务业务审计报告的注册会计师                        780 人
              业务收入总额                                   38.63 亿元
2022 年业务收
              审计业务收入                                   35.41 亿元
入
              证券业务收入                                   21.15 亿元
                客户家数                                        612 家
                审计收费总额                                   6.32 亿元
2022 年上市公                        制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售
司(含 A、B 股)                       业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供
审                                   应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和
               涉及主要行业
计情况                               娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
                                     业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿
                                     业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
                本公司同行业上市公司审计客户家数                     制造业 458 家


    2、投资者保护能力
    2022 年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业
保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会
计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
    近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
  起诉（仲裁     被诉（被仲      诉讼（仲     诉讼（仲裁）
                                                                    诉讼（仲裁）结果
    人）           裁人）        裁）事件         金额
                                                               二审已判决判例天健无需承
                 亚太药业、                   部分案件在诉
                                                               担连带赔偿责任。天健投保
 投资者          天健、安信      年度报告     前调解阶段，
                                                               的职业保险足以覆盖赔偿金
                   证券                           未统计
                                                               额
                 罗顿发展、                                    案件尚未判决，天健投保的
 投资者                          年度报告        未统计
                   天健                                        职业保险足以覆盖赔偿金额
                 东海证券、
                                                               案件尚未判决，天健投保的
 投资者          华仪电气、      年度报告        未统计
                                                               职业保险足以覆盖赔偿金额
                   天健
 伯朗特机器人    天健、天健                                    案件尚未开庭，天健投保的
                                 年度报告        未统计
 股份有限公司      广东分所                                    职业保险足以覆盖赔偿金额


    3、诚信记录
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31
日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1 次，未受到
刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措
施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉及 39 人。
    （二）项目信息
    1、基本信息

                                                                            近三年签
                                   何 时 开 始从              何 时 开始为
                        何时成为注               何 时 开始在               署或复核
 项目组成员     姓名               事 上 市 公司              本 公 司 提供
                        册会计师                   本所执业                 上 市公司审
                                        审计                    审计服务
                                                                            计 报告情况
项目合伙人     涂蓬芳     1997 年     2006 年      2013 年       2018 年
                                                                              [注 1]
签字会计师     涂蓬芳     1997 年     2006 年      2013 年       2018 年
签字会计师     黄魁龙     2014 年     2014 年      2014 年       2018 年      [注 2]
质量控制复核   张文娟     2010 年     2008 年      2010 年       2022 年      [注 3]
    [注 1]2022 年度，签署或复核：天山电子、先临三维、百隆东方等上市公司 2021 年度审计

报告；2021 年，签署或复核：国安达、先临三维、百隆东方等上市公司 2020 年度审计报告；

2020 年度，签署或复核：百隆东方、深圳皓华、中科亚创等上市公司 2019 年度审计报告。

    [注 2]2022 年度，签署天山电子 2021 年度审计报告。

    [注 3]2022 年，签署万里扬、镇洋发展 2021 年审计报告；2021 年，签署万里扬、天成自控

2020 年审计报告；2020 年，签署华策影视、万里扬、天成自控 2019 年审计报告

    2、诚信记录
    拟签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管
理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
    3、独立性
    拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立
性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
    4、审计收费
    公司本次董事会审议续聘会计师事务所的同时提请股东大会授权公司管理层根
2023 年度实际业务情况和市场情况等与天健会计师事务所协商确定相关审计费用。

    三、履行的相关程序
    （一）审计委员会意见
    经公司董事会审计委员会审议，认为天健会计师事务所具备足够的独立性、专业
胜任能力、投资者保护能力，具备证券、期货相关业务审计资格，能满足公司审计工
作的质量要求，续聘天健会计师事务所有利于保障或提高公司审计工作的质量，有利
于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。我们同意向董事会提议续聘天健
会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第
十三次会议审议。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    1、独立董事事前认可意见
    经核查，独立董事认为：天健会计师事务所符合《中华人民共和国证券法》规定，
具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供 2022 年度审计服务
过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了相关审计工作。续聘审计机
构能够保证审计工作的质量，保持审计工作的连续性和稳定性，有利于保护公司及股
东利益，尤其是中小股东利益。因此，我们一致同意公司续聘天健会计师事务所为公
司 2023 年度审计机构，并同意将该事项提交公司第二届董事会第十三次会议审议。
    2、独立董事意见
    独立董事认为：天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务的资格，在对公
司 2022 年度财务报告进行审计的过程中，坚持独立、客观、公正的审计原则，公允合
理地发表了独立审计意见，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。续
聘天健会计师事务所为公司 2023 年度审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有
利于保护公司及股东特别是中小股东的利益。董事会本次续聘天健会计师事务所为公
司 2023 年度审计机构的表决程序符合相关法律、法规的规定。我们一致同意公司续聘
天健会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审
议。
    （三）董事会意见
    公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议
案》，董事会认为：天健会计师事务所在担任公司审计机构期间，遵循独立、客观、
公正的职业准则，较好地完成了 2022 年度各项审计工作。为保持公司审计工作的稳定
性、连续性，同意续聘天健会计师事务所为公司 2023 年度的财务报告和内部控制审计
机构，聘期一年（自股东大会审议通过之日起计算）。对于天健会计师事务所 2023 年
度审计费用定价将依据其业务规模、所处行业、会计处理复杂程度等因素，将由董事
会提请股东大会授权管理层根据 2023 年公司审计工作量和市场价格水平等与天健会
计师事务所协商确定。
   （四）监事会意见
   公司第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议
案》，监事会认为：天健会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备
为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足
公司年度审计工作的要求，监事会同意续聘天健会计师事务所为公司 2023 年度审计
机构。
   （五）生效日期
   本次续聘天健会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司 2022 年年度
股东大会审议通过之日起生效。

   四、报备文件

   （一）第二届董事会第十三次会议决议；
   （二）第二届监事会第十四次会议决议；
   （三）第二届董事会审计委员会 2023 年第一次会议决议；
   （四）独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见；
   （五）独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；
   （六）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。


                                           广西天山电子股份有限公司董事会
                                                          2023 年 4 月 27 日