中泰证券股份有限公司
关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2021 年度
募集资金存放与使用情况的核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为北京
诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称“诺思兰德”或“公司”）的保荐机
构和持续督导券商，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》等相关规定，对诺思兰德 2021 年度募集资金的存放及使用
情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北
京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》
（证监许可〔2020〕2473 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000
万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。
公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售
和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行，
发行价格为 6.02 元/股，初始发行规模 37,000,000 股，行使超额配售选择权发行
4,126,749 股，合计发行 41,126,749 股，募集资金总额 24,758.30 万元，扣除发
行费用（不含税）1,857.54 万元后，募集资金净额为 22,900.76 万元。中审亚太
会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择
权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中审亚太验字(2020)010098F 号《验
资报告》和中审亚太验字(2020)010098G 号验资报告。
上述募集资金已于 2020 年 11 月 13 日和 2020 年 12 月 23 日分批存入公司募
集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签
订《募集资金专户存储三方监管协议》。截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用
募集资金专户资金合计 2,446.05 万元，另收到存款利息 7.34 万元，募集资金账
户余额为 20,462.05 万元。
2021 年度，公司累计使用募集资金专户资金合计 4,882.78 万元，另收到存
款利息 527.43 万元，募集资金账户余额为 16,106.70 万元。
二、募集资金存放及管理情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
开户银行 账户名称 银行账号 余额（元）
北京诺思兰德生物技
北京银行上地支行 20000011954000037388716 114,263,636.06
术股份有限公司
北京诺思兰德生物制
杭州银行北京分行 1101040160001268555 46,802,919.67
药有限公司
北京诺思兰德生物技
杭州银行北京分行 1101040160001278083 408.37
术股份有限公司
合计 161,066,964.10
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
根据证券法、证监会和北交所相关法律法规以及《公司章程》的规定及要求，结
合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使
用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
公司已设立募集资金专用账户存放本次向不特定合格投资者公开发行股票
的募集资金，并会同中泰证券股份有限公司与北京银行上地支行、杭州银行北京
分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议明确了各方的权
利和义务。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司严格按已有的资金管理制度和审批权
限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》
规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用
或转移本次发行募集资金的情形。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
四、使用闲置募集资金进行现金管理的情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
委托理 委托理 委托理 预计年化
委托方 委托理财
财产品 产品名称 财起始 财终止 收益类型 收益率
名称 金额
类型 日期 日期 （%）
诺 思 兰 单位结构 单 位 结 构 性 存 款 5,000.00 2021 年 3 2021 年 6 保本浮动 3.1%
德 性存款 DFJ2103226 月 24 日 月 24 日 收益型
诺 思 兰 单位结构 杭州银行“添利宝” 1,200.00 2021 年 3 2021 年 4 EURUSD 3.05%
德 性存款 结 构 性 存 款 产 品 月 26 日 月 26 日 即期汇率
TLBB20211238
诺 思 兰 单位结构 杭州银行“添利宝” 1,200.00 2021 年 5 2021 年 6 EURUSD 3.0%
德 性存款 结 构 性 存 款 产 品 月 10 日 月 9 日 即期汇率
（TLBB20211971）
诺 思 兰 单位结构 单 位 结 构 性 存 款 7,400.00 2021 年 6 2021 年 保本浮动 3.05%
德 性存款 DFJ2106149 月 17 日 12 月 16 收益型
日
诺 思 兰 单位结构 单 位 结 构 性 存 款 5,000.00 2021 年 7 2021 年 保本浮动 3.15%
德 性存款 DFJ2107020 月 7 日 10 月 11 收益型
日
诺 思 兰 单位结构 欧 元 /美 元 固 定 日 观 3,000.00 2021 年 2021 年 保本浮动 2.95%
德 性存款 察看跌型结构性存款 10 月 18 11 月 19 收益型
PFJ2110015 日 日
诺 思 兰 单位结构 欧 元 /美 元 固 定 日 观 3,000.00 2021 年 2022 年 2 保本浮动 3.05%
德 性存款 察看跌型结构性存款 11 月 22 月 22 日 收益型
PFJ2111025 日
生 物 制 单位结构 杭州银行“添利宝” 2,000.00 2021 年 5 2021 年 8 EURUSD 3.3%
药 性存款 结 构 性 存 款 产 品 月 14 日 月 14 日 即期汇率
（TLBB20212085）
生 物 制 单位结构 杭州银行“添利宝” 2,400.00 2021 年 7 2021 年 7 EURUSD 3.0%
药 性存款 结 构 性 存 款 产 品 月 2 日 月 30 日 即期汇率
（TLBB20212781）
生 物 制 单位结构 杭州银行“添利宝” 2,400.00 2021 年 8 2021 年 8 EURUSD 2.9%
药 性存款 结 构 性 存 款 产 品 月 2 日 月 31 日 即期汇率
（TLBB20213389）
生 物 制 单位结构 杭州银行“添利宝” 2,400.00 2021 年 9 2021 年 9 EURUSD 2.95%
药 性存款 结 构 性 存 款 产 品 月 2 日 月 28 日 即期汇率
（TLBB20213898）
生 物 制 单位结构 杭州银行“添利宝” 1,700.00 2021 年 9 2021 年 9 EURUSD 2.95%
药 性存款 结 构 性 存 款 产 品 月 2 日 月 28 日 即期汇率
（TLBB20213895）
生 物 制 单位结构 杭州银行“添利宝” 2,400.00 2021 年 2021 年 EURUSD 2.95%
药 性存款 结 构 性 存 款 产 品 10 月 8 日 10 月 31 即期汇率
（TLBB20214331） 日
生 物 制 单位结构 杭州银行“添利宝” 1,700.00 2021 年 2021 年 EURUSD 2.95%
药 性存款 结 构 性 存 款 产 品 10 月 8 日 10 月 31 即期汇率
（TLBB20214328） 日
生 物 制 单位结构 杭州银行“添利宝” 4,100.00 2021 年 2021 年 EURUSD 3.0%
药 性存款 结 构 性 存 款 产 品 11 月 3 日 11 月 30 即期汇率
（TLBB20214843） 日
生 物 制 单位结构 杭州银行“添利宝” 3,700.00 2021 年 2021 年 EURUSD 3.0%
药 性存款 结 构 性 存 款 产 品 12 月 2 日 12 月 30 即期汇率
（TLBB20215314） 日
2020 年 12 月 11 日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第
五次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
为了提高闲置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，公司在保
证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，拟
使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于
向金融机构购买结构性存款产品等。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起
12 个月内有效，如单笔产品的存续期超过董事会决议有效期，则决议的有效期
自动顺延至该笔交易终止之日止。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款产品余额为
3,000.00 万元。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募
集资金使用及披露违规的情形。
七、会计师关于公司募集资金 2021 年度存放使用情况的鉴证意见
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）认为：诺思兰德截至 2021 年 12
月 31 日的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有
重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定编制，并在所
有重大方面如实反映了诺思兰德 2021 年度募集资金的存放和实际使用情况。
八、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见
经核查，保荐机构认为：诺思兰德 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等相关法律法规，以及诺思兰德《公司章程》、《募集资金管理制度》的有关规定，
对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 22,900.76 本报告期投入募集资金总额 4,882.78
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 7,328.83
不适用
总额比例
是否已变更项 截至期末累 截至期末投入进 项目达到预定 项目可行性
调整后投资总额 是否达到
募集资金用途 目，含部分变 本报告期投入金额 计投入金额 度（%） 可使用状态日 是否发生重
（1） 预计效益
更 （2） (3)＝(2)/(1) 期 大变化
生物工程创新
否 11,856.00 3,427.64 5,098.85 43.01% 不适用 不适用 否
药研发项目
生物工程新药
否 8,044.76 378.63 456.78 5.68% 不适用 不适用 否
产业化项目
补充流动资金 否 3,000.00 1,076.51 1,773.20 59.11% 不适用 不适用 否
合计 - 22,900.76 4,882.78 7,328.83 - - - -
募投项目—生物工程创新药研发项目计划实施周期为 42 个月，由于新冠疫情等因素影响，研发进
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度
度不及预期，截至期末实际已投入金额 5,098.85 万元，实际投入进度 43.01%。公司采取扩充临床
项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要
试验医院数量、建立协作医院模式、合作单位人力资源投入、导入第三方招募公司、加强内部激
调整（分具体募集资金用途）
励和考核机制等措施加快临床阶段项目研发进度。其他募投项目进度与计划基本一致。
可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用
情况说明
经公司 2020 年 12 月 11 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以
募集资金置换自筹资金情况说明 募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币 1,283.96
万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币 1,211.79 万元，置换实际已支付的各项发行费用 72.17
万元。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
2020 年 12 月 11 日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关
于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高闲置募集资金使用效率，合理利
用资金获取较好的投资回报，公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划
正常进行的前提下，拟使用额度不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，包括但
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明
不限于向金融机构购买结构性存款产品等。现金管理期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月
内有效，如单笔产品的存续期超过董事会决议有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止
之日止。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置
募集资金购买结构性存款产品余额为 3,000.00 万元。
超募资金投向 公司无超募资金
用超募资金永久补充流动资金
公司无超募资金
或归还银行借款情况说明
