证券代码：430047          证券简称：诺思兰德           公告编号：2023-011



                 北京诺思兰德生物技术股份有限公司

    关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票）


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次
    本次会议为 2022 年年度股东大会。
（二）召集人
    本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法性、合规性
    本次股东大会的召开符合《公司法》、 北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等法律、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议召开合法合规。


（四）会议召开方式
    本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。
   公司同一股东只能选择现场投票、网络投票或其他表决方式的一种方式，
如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。


（五）会议召开日期和时间
    1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 17 日 10:00-12:00。
    2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 16 日 15:00—2023 年 5 月 17 日 15:00。
    登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结
算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的
顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业
厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营
业厅”）提交投票意见。
    投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资
者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方
微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络
服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者
服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打
热线电话 4008058058 了解更多内容。
（六）出席对象
  1. 股权登记日持有公司股份的股东。
    股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见
下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股
权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席
会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，
不包含表决权恢复的优先股股东。
    股份类别             证券代码         证券简称         股权登记日
     普通股               430047          诺思兰德      2023 年 5 月 12 日
  2. 本公司董事、监事、高级管理人员。
  3. 本公司聘请的律师。
    北京海润天睿律师事务所律师对本次股东大会进行见证


（七）会议地点
    北京市海淀区上地开拓路 5 号北京诺思兰德生物技术股份有限公司会议室



二、会议审议事项
         审议《2022 年度董事会工作报告的议案》
    2022 年，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》等制度规
定，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，积极推进董事会决议的实施，全体
董事认真履职、勤勉尽责，为公司董事会的科学决策和规范运行履行应尽义务。
公司董事长就 2022 年度董事会工作汇报《2022 年度董事会工作报告》。


             审议《2022 年度监事会工作报告的议案》
    2022 年，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章
制度的规定，严格履行有关法律法规的义务，认真履行各项职权和义务，对公司
规范运作、重大事项等情况进行了监督检查，在促进公司规范运作和健康发展方
面发挥了积极作用，维护了公司及全体股东的合法权益，并根据监事会实际工作
情况编制了《2022 年度监事会工作报告》。


             审议《2022 年度独立董事述职报告》
    具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）
上披露的《2022 年度独立董事述职报告》（公告编号：2023-014）。


             审议《2022 年年度报告及摘要的议案》
    具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）
上披露的《2022 年年度报告》（公告编号：2023-006）及《2022 年年度报告摘要》
（公告编号：2023-007）。


             审议《2022 年度财务决算报告的议案》
    根据公司 2022 年实际经营情况与财务状况，公司编制了《2022 年度财务决
算报告》。


             审议《2023 年度财务预算报告的议案》
    根据公司未来发展规划与公司实际情况，公司编制了《2023 年度财务预算
报告》。
          审议《关于续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
   年审计机构的议案》
    公司拟续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度的审
计机构，聘期为一年。
    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 4 月 26 日 在 北 京 证 券 交 易 所 官 网
（www.bse.cn） 上披露的《拟续聘会计师事务所公告》（公告编号：2023-018）。


          审议《2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
    根据《募集资金管理制度》等相关规定,公司对 2022 年度募集资金存放与实
际使用情况进行了自查，并形成专项报告。经中审亚太会计师事务所（特殊普通
合伙）进行鉴证，并出具了鉴证报告。
    具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）
上披露的《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：
2023-015）。


          审议《关于公司控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的
   专项说明的议案》
    中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《控股股东、实际控制人及
其关联方资金占用的专项说明》（中审亚太审字【2023】002604 号），经核查，
2022 年度公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情况。


          审议《2023 年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》
    根据《公司法》、《公司章程》、《薪酬管理制度》等相关规定，结合公司经营
规模等实际情况并参照同行业薪酬水平,公司制定了 2023 年度公司董事、高级管
理人员薪酬方案。
    具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）
上披露的《关于 2023 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公
告编号：2023-029）。
             审议《监事 2023 年度薪酬方案的议案》
    根据《公司法》、《公司章程》、《薪酬管理制度》等相关规定，结合公司经营
规模等实际情况并参照同行业薪酬水平,公司制定了 2023 年度公司监事薪酬及
津贴方案。
    具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）
上披露的《关于 2023 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公
告编号：2023-029）。


             审议《2022 年度利润分配方案》
    鉴于公司尚未盈利，公司 2022 年度不进行利润分配。


             审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理股权激励相关事宜的
   议案》
    根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，拟提
请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司第一期股权激励计划的一切相关
事宜，授权有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。


             审议《关于部分变更募集资金用途的议案》
    为提高募集资金的使用效率，公司根据募集资金投资项目实际情况以及发展
战略需要，调整原“生物工程创新药研发项目”中“NL002 项目Ⅲ期临床试验”、
“NL003 项目Ⅲ期临床试验”及“NL005 项目Ⅱ期临床试验”的资金用途。
    具体内容详见公司同日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的《关于
部分变更募集资金用途的公告》（公告编号：2023-028）。


             审议《关于提名许松山为第六届董事会董事的议案》
    因公司第五届董事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司董事会进行换届提名，提名许松山为第六届董事会董事。


             审议《关于提名许日山为第六届董事会董事的议案》
   因公司第五届董事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司董事会进行换届提名，提名许日山为第六届董事会董事。


           审议《关于提名聂李亚为第六届董事会董事的议案》
   因公司第五届董事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司董事会进行换届提名，提名聂李亚为第六届董事会董事。


           审议《关于提名韩成权为第六届董事会董事的议案》
   因公司第五届董事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司董事会进行换届提名，提名韩成权为第六届董事会董事。


           审议《关于提名高洁为第六届董事会董事的议案》
   因公司第五届董事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司董事会进行换届提名，提名高洁为第六届董事会董事。


           审议《关于提名陈垒为第六届董事会董事的议案》
   因公司第五届董事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司董事会进行换届提名，提名陈垒为第六届董事会董事。


             审议《关于提名王英典为第六届董事会独立董事的议案》
   因公司第五届董事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司董事会进行换届提名，提名王英典为第六届董事会独立董事。


             审议《关于提名徐辉为第六届董事会独立董事的议案》
   因公司第五届董事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司董事会进行换届提名，提名徐辉为第六届董事会独立董事。


             审议《关于提名任自力为第六届董事会独立董事的议案》
   因公司第五届董事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司董事会进行换届提名，提名任自力为第六届董事会独立董事。


               审议《关于提名高钟镐为第六届监事会股东代表监事的议案》
    因公司第五届监事会三年任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司监事会进行换届提名，提名高钟镐为第六届监事会监事。


               审议《关于暂停研发注射用重组人改构白介素-11 项目的议案》
    为合理配置研发资源，聚焦研发管线中的优势项目，经综合审慎考量公司整
体研发项目及重组人改构白介素-11 后续开发情况，决定暂停研发该项目。


               审议《关于公司向北京农商银行城市副中心分行申请流动资金贷
   款 4000 万元、控股子公司北京诺思兰德生物制药有限公司向北京农商银行
   城市副中心分行申请项目贷款 4000 万元，并由控股子公司北京诺思兰德生
   物制药有限公司提供抵押担保的议案》
    为补充流动资金，公司拟向北京农商银行城市副中心分行申请贷款 4000 万
元，贷款期限不超过 12 个月；为补充控股子公司北京诺思兰德生物制药有限公
司（以下简称：诺思制药公司）生物药物产业化项目相关建设资金，诺思制药公
司拟向北京农商银行城市副中心分行申请贷款 4000 万元，贷款期限不超过 120
个月，宽限期 2 年。
    上述公司及诺思制药公司贷款由诺思制药公司以抵押方式提供担保，抵押物
为诺思制药公司位于北京市通州区靓丽五街 3 号院 6 号楼 1 层 101（权证号：X
京房权证通字第 1508499 号）、北京市通州区靓丽五街 3 号院 7 号楼 1 至 4 层 101
（权证号：X 京房权证通字第 1505282 号）、通州区经济开发区东区 D18、D19 部
分地块土地（权证号：京通国用（2012 出）第 00013 号）及后续形成在建工程。
本次抵押担保事项尚需诺思制药公司股东会全体股东（含中关村发展集团股份有
限公司）一致同意并作出决议。
    具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）
上披露的《关于申请银行贷款暨资产抵押的公告》（公告编号：2023-024）。
              审议《关于公司部分募投项目变更及延期的议案》
    公司综合考虑募投项目的实施情况，为更好地提高募集资金使用效率，本着
公司和股东利益最大化的原则，经审慎研究论证，在募投项目实施主体、整体投
资方向不变更的情况下，对“生物工程创新药研发项目”的内部投资结构等进行
变更并调整其项目周期。
    具体内容详见公司于 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）
上披露的《关于公司部分募投项目变更及延期的议案》（公告编号：2023-030）。


上述议案不存在特别决议议案；
上述议案不存在累积投票议案；
上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为十二、十四、十五、十六、
十七、十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三；
上述议案不存在关联股东回避表决议案；
上述议案不存在优先股股东参与表决的议案；

三、会议登记方法
（一）登记方式
    1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡；
    2、由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、
    委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证；
    3、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖
法人单位印章的单位营业执照复印件、股东账户卡；
    4、法人股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证，加盖
法人单位印章并由法定代表人签署的委托书、单位营业执照复印件、股东账户卡。


（二）登记时间：2023 年 5 月 16 号 10：00-16：00
（三）登记地点：北京市海淀区上地开拓路 5 号 A406 室北京诺思兰德生物技
    术股份有限公司会议室

四、其他
（一）会议联系方式：联系人：董事会秘书高洁    联系地址：北京市海淀区上
地开拓路 5 号 A406 室   联系电话：010-82830893
（二）会议费用：出席会议的股东食宿、交通费用自理

五、备查文件目录
    （一）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第五届董事会第二十三次会议
决议》
    （二）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第五届监事会第十八次会议决
议》


                                 北京诺思兰德生物技术股份有限公司董事会
                                                       2023 年 4 月 26 日