[临时公告]诺思兰德:关于部分变更募集资金用途的公告2023-04-26
证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-028
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
部分变更募集资金用途公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况和使用情况
（一）募集资金基本情况
2020 年 9 月 30 日，北京诺思兰德生物技术股份有限公司发行普通股
37,000,000 股，发行方式为战略配售与网上网下发行相结合的方式，发行价格
为 6.02 元/股，募集资金总额为 222,740,000.00 元，实际募集资金净额为
205,805,566.04 元，到账时间为 2020 年 11 月 13 日。公司因行使超额配售取得
的募集资金净额为 23,202,062.27 元，到账时间为 2020 年 12 月 23 日。
（二）募集资金使用情况和存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：
单位：万元
募集资金
计划投资 累计投入募 投入进度（%）
募集资金用 实施主
序号 总额 集资金金额 （3）=（2）/
途 体
（调整 （2） （1）
后）（1）
北 京 诺
生物工程创 思 兰 德
1 新药研发项 生 物 技 11,856.00 9,786.67 82.55%
目 术 股 份
有 限 公
司
北 京 诺
生物工程新 思 兰 德
2 药产业化项 生 物 制 8,044.76 2,591.70 32.22%
目 药 有 限
公司
北 京 诺
思 兰 德
补充流动资 生 物 技
3 3,000.00 2,993.16 99.77%
金 术 股 份
有 限 公
司
合计 - - 22,900.76 15,371.53
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下：
账户名
银行名称 账号 金额（元）
称
北 京 诺
思 兰 德
生 物 技
北京银行上地支行 20000011954000037388716 26,355,200.74
术 股 份
有 限 公
司
北 京 诺
思 兰 德
生 物 制 杭州银行北京分行 1101040160001268555 56,701,896.09
药 有 限
公司
北 京 诺 杭州银行北京分行 1101040160001278083 409.56
思 兰 德
生 物 技
术 股 份
有 限 公
司
合计 - - 83,057,506.39
二、变更募集资金用途的具体情况
（一）变更募集资金用途的概况
单位：万元
募集资金用
变更前拟投资 变更后拟投资 募集资金用途变
序号 途投资项目
金额 金额 更的主要原因
名称
NL002 项目
1 Ⅲ期临床试 2,000.00 119.93 详见下文
验
NL 003 项目
2 Ⅲ期临床试 7,021.00 8,022.07 详见下文
验
NL 005 项目
3 II 期 临 床 1,835.00 2,714.00 详见下文
试验
其他研发项
4 1,000.00 1,000.00 -
目
合计 - 11,856.00 11,856.00 -
说明：NL002 项目委托吉林博大伟业制药有限公司样品制备等技术服务，于 2021
年 7 月支付技术服务合同款 210 万元，由于公司研发策略调整，于 2023 年 4 月
签订了技术服务合同之补充协议，双方同意将已支付的 185 万元用于 NL005 项
目,补充协议自公司董事会决议变更募集资金用途后生效。
（二）变更募集资金用途的原因
主要原因为根据 NL002 项目Ⅲb 期临床研究方案的论证情况，Ⅲb 期临床
试验设计、临床终点及受试者例数等方面需进行较大调整，方案完成难度加大，
所需研发资金超出预期；其次，NL002 项目作为改良型新药，其技术领先性及
市场预期较 NL003 与 NL005 创新药项目有一定差距。因此，公司从优化研发管
线，重点项目优先投入的原则考虑，决定暂停开发 NL002 项目，将优势资源优
先集中投入到公司重点项目 NL003 与 NL005 研发。
（三）变更后的募集资金用途具体情况
公司本次拟变更用途的募集资金将用于投资生物工程创新药研发项目的
子项目“NL003 项目Ⅲ期临床试验”及“NL005 项目 II 期临床试验”。
1. 项目概况及项目内容
（1） 项目概况
公司募集资金项目包括生物工程创新药研发项目、生物工程新药产业化
项目及补充流动资金。生物工程创新药研发项目实施主体为北京诺思兰德生
物技术股份有限公司，实施内容主要为 NL003 项目 III 期临床试验、NL005
项目 II 期临床试验、NL002 项目 III 期临床试验以及其他新药研发项目的
开发。
（2） NL003 项目Ⅲ期临床试验项目内容
NL003 是公司研发的裸质粒基因治疗产品，适应症为严重下肢缺血性疾
病（CLI），该项目分为静息痛和溃疡两个适应症开展临床Ⅲ期试验，其中，
静息痛适应症计划招募患者 300 例，以疼痛完全消失病例百分比为主要终点
指标；溃疡适应症计划招募患者 240 例，以溃疡完全愈合病例百分比为主要
终点指标，目前该项目Ⅲ期临床试验正在开展病例入组工作，待入组完成后
将继续开展受试者随访及同步数据清理、统计分析与总结报告工作。
（3） NL005 项目 II 期临床试验项目内容
NL005 目前主要适应症为心肌梗死所致缺血再灌注损伤（MIRI）、急性肺
损 伤（ALI）/急性呼吸窘迫综合征（ARDS）和干眼症。研究发现，重组人胸
腺素 β4 还在皮 肤创伤、慢性心衰中风、多发性硬化症等多个适应症方面
有开发潜力。NL005II 期临床试验分为 IIa 期和 IIb 期，目前已完成 IIb 期
临床患者入组，后续将严格按照试验流程逐步完成受试者随访，并同步开展
数据清理、统计分析与总结报告工作。
2.实施主体
本项目实施主体不变。
3. 项目建设周期
NL003（CLI-静息痛和 CLI-溃疡）项目Ⅲ期临床试验预计于 2024 年 6 月
30 日完成数据清理、统计分析与总结并提交新药申请（NDA）。NL005 项目 II
期临床试验预计于 2023 年 9 月 30 日完成Ⅱb 期临床数据清理、统计分析与
总结报告。
（四）变更后的募集资金用途可行性分析
本次变更不涉及用于新募投项目，为募投项目子项目内部结构调整。
三、决策程序
（一）审议程序
公司第五届董事会第二十三次会议以 9 票同意；0 票反对；0 票弃权，审
议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》。
公司第五届监事会第十八次会议以 3 票同意；0 票反对；0 票弃权，审议
通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》。
公司独立董事已发表同意意见。
该议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
（二）本次变更募集资金用途不存在需经有关部门批准的情况。
四、本次变更对公司的影响
（一）具体情况
公司本次变更募集资金用途系生物工程创新药研发项目子项目间调整，集
中资源优先投入公司重点核心优势项目，不会对公司财务状况及生产经营产生
不利影响、不构成关联交易。
（二）是否损害上市公司利益
公司本次变更募集资金用途不存在向控股股东、实际控制人购买资产情
况、不存在损害公司和全体股东利益的情况。
五、独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金用途的意见
（一）保荐机构意见
经核查，中泰证券认为：公司本次部分变更募集资金用途的事项已经公司
董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，该议案尚需经股东
大会审议通过，符合《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规以及公司《募集资金管
理制度》的规定。公司本次部分变更募集资金用途有利于优化研发管线，符合
公司发展战略，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情况。
综上，中泰证券对公司本次变更前次部分募集资金用途的事项无异议。
（二）独立董事意见
经审阅，我们认为，本次变更募集资金用途是基于公司研发及经营需要做
出的调整，符合《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法
（试行）》《公司章程》等有关法规和规范性文件的规定。本次变更募集资金用
途有利于提高募集资金使用效率，保障股东权益，符合公司发展战略，不存在
损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情况。
我们一致同意该议案，同意将该议案提请公司 2022 年年度股东大会审议。
（三）监事会意见
公司本次部分变更募集资金用途相关程序符合《北京证券交易所股票上市
规则（试行）》及《北京诺思兰德生物技术股份有限公司募集资金管理制度》等
有关规定，不会对公司生产经营情况产生不利影响，符合全体股东的利益，不
存在损害中小股东利益的情形。因此，公司监事会同意此次关于部分变更募集
资金用途相关事宜。
六、备查文件
（一）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第五届董事会第二十三次会
议决议》；
（二）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第五届监事会第十八次会议
决》；
（三）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司独立董事关于第五届董事会
第二十三次会议相关事项的事前认可意见及独立意见》；
（四）《中泰证券股份有限公司关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司
部分变更募集资金用途的核查意见》。
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
董事会
2023 年 4 月 26 日
