上海浦东发展银行股份有限公司
2009 年年度股东大会会议资料
二○一○年四月二十八日1
上海浦东发展银行股份有限公司
2009 年年度股东大会议程
会议时间：2010 年4 月28 日 上午9 时
会议地点：上海云峰剧院
主 持 人：吉晓辉董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 宣读、审议议案、报告
（一）审议2009 年度董事会工作报告
（二）审议2009 年度监事会工作报告
（三）审议2009 年度利润分配预案
（四）审议2009 年度财务决算和2010 年度财务预算报告
（五）审议关于续聘会计师事务所的议案
（六）审议关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
（七）听取公司2009 年度独立董事述职报告
三、 股东发言
四、 终止会议登记
五、 高管人员集中回答股东提问，同时参会股东对上述议案进行投
票表决
六、 宣布会议表决结果
七、 律师宣读关于本次股东大会的法律意见书2
议案一：
上海浦东发展银行股份有限公司
2009 年度董事会工作报告
各位股东：
根据《公司法》和公司《章程》的规定，现就2009 年度董事会
工作报告如下，请各位股东审议。
一、2009 年度董事会主要工作
2009 年，面对国际金融危机的严重冲击，我国政府通过实施积
极的财政政策和适度宽松的货币政策，有效遏止了经济增长明显下滑
态势，实现了经济的较好发展。国内银行业积极贯彻“保增长、调结
构、惠民生”的宏观政策，以较多的信贷供给支持实体经济，稳定市
场信心，推动经济复苏。在此背景下，公司董事会积极贯彻国家各项
方针政策，认真履行《公司法》等法律法规以及公司《章程》所赋予
的职权，充分发挥董事会的决策和领导作用, 实现了银行在规模、质
量、效益和结构方面的协调发展。2009 年，公司董事会的主要工作
情况如下：
（一）加强董事会建设，充分发挥其在公司治理中的核心作用
1、发挥董事会领导和决策功能。2009 年，公司董事认真履行监
管要求，勤勉尽责，积极出席会议并发表专业意见，对公司重大决策
和重大事项进行了研究和审议。全年共召开6 次董事会议，通过决议
53 项，充分发挥了董事会作为决策主体的作用。在审议各项议案之
外，董事会定期听取高管层关于银行经营的分析报告，全面了解公司
的经营情况和困难挑战，切实发挥董事会对经营管理层的领导作用，
全力保障公司各项经营管理目标的实现。
2、发挥专门委员会作用，保证决策高效科学。2009 年，董事会
下属六个专门委员会的运作效率进一步提升，议事质量、数量和效率
不断提高。全年专门委员会召开会议16 次，共审议各项议题51 项。
各委员会分工明确，权责分明，有效运作，通过对各项议题的讨论和
研究，提出了专门的审核意见，为董事会科学高效地决策提供了有力3
保障。
3、严格执行股东大会各项决议。2009 年公司召开股东大会1 次，
以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，审议通过包括《2008
年度董事会工作报告》、《2008 年度监事会工作报告》等十二项议案，
听取了公司独立董事年度述职报告。2009 年，公司董事会严格执行
股东大会的各项决议：顺利实施2008 年度利润分配方案；积极落实
2009 年度财务预算报告的相关要求；高效完成非公开发行A 股工作；
继续聘请安永华明会计师事务所担任审计工作；及时向监管部门申报
股东大会选举的董事成员的任职资格等。
4、加强董事培训和自身建设。为使董事熟悉、了解监管部门的
最新规定和要求，不断提高履职能力和业务水平，公司积极创造条件，
组织董事参加监管部门组织的各项培训。 2009 年，公司5 名董事参
加了中国银监会举办的股份制商业银行董事培训班，7 名董事参加了
上海证监局举办的上市公司董事培训班。12 名董事全部通过考核，
培训人次占全体董事的63%。
（二）修订战略规划，推动银行战略转型
为进一步有效推进战略执行，在董事会领导下，公司对《规划》
的总体目标、指导原则、指标体系和路径措施等四个主要方面的部分
内容进行了修改、完善，并经四届二次董事会审议通过。同时，公司
启动了品牌战略规划项目，于四届五次董事会审议通过了公司
《2009-2014 年品牌战略规划》。2009 年，公司管理层根据修订后的
战略规划，通过各种有效方式，在全行范围内以协调整合的方式予以
实施，财务、资金、人力资源以及技术支持等部门将足够的资源投入
到战略发展的优先领域，加快实现银行转型，保持公司的可持续发展。
（三）提升资本管理能力，探索跨领域跨市场发展
1、加强资本的管理及补充机制建设。2009年初，董事会及时将
公开发行调整为非公开发行，并加强领导，精心筹划，大力推进，定
向增发工作终于9月30日胜利完成，募集资金150亿元，使公司的资本
充足率在九月末达到了10%以上。
同时，董事会更关注建立可持续的资本管理和补充机制，对资本4
充足率进行科学调整和统筹规划。2009 年9 月18 日，公司率先披露
了经董事会审议通过的公司《中长期资本规划》，对公司未来三年的
资本规划及补充机制等进行了公告，在国内银行业中属第一家。
2、加强对投资企业的建设和管理。报告期内，董事会相继通过
了《控股子公司管理办法》、《关于设立村镇银行的议案》、《关于调整
村镇银行设立计划的议案》，通过深化对控股子公司的管理，不断提
升跨领域经营的能力，为加快推进综合经营战略打好基础。同时，公
司就村镇银行建设制订了发展规划和一系列政策，在2009 年中陆续
开设了溧阳、奉贤、巩义、资兴、巴南五家浦发村镇银行，并重点提
升村镇银行管理能力，切实防范金融风险，坚持服务“三农”，努力
办出特色，促进浦发村镇银行开好局，起好步。目前公司已开业的六
家村镇银行运营正常，发展较快，在当地初步树立了形象和品牌。
（四）完善风险与内控管理，提升整体抗风险能力
2009 年，董事会持续保持对风险、内控管理的关注度，相继通
过了《2009 年业务经营风险偏好策略》、《公司资产负债管理政策》、
《内部控制管理办法》等办法。在此基础上，公司进一步加强风险机
制建设，增强公司内控制度的执行力，确保公司行为合法合规。同时，
董事会在听取公司内部审计报告的基础上，出具了公司内部控制的评
价报告，并请安永华明会计师事务所出具了审核报告。2009 年，董
事会根据有关规定，依法合规审慎核销坏账，全年审议通过了核销损
失类贷款共8.14 亿元。
（五）试行市场化管理，增强管理层的执行力
根据国家有关要求和上海市委和市政府《关于进一步推进上海国
资国企改革发展的若干意见》的精神，2009 年，公司通过社会公开
招聘，经董事会提名委员会选拔提名，公司董事会于4 月28 日审议
通过了三位副行长人选。为有效调动高级管理人员的积极性和创造
性，持续提升公司的效益、规模和质量，确保公司发展战略目标的实
现，公司董事会于8 月10 日审议通过了《高级管理人员履职评价考
核暂行办法》。通过履职评价来加强监督，从而实现动态管理；通过
契约化的目标责任书来细化对高级管理人员的绩效评价，从而确保激5
励与约束的科学性。
（六）加强投资者关系管理，不断提升公司透明度
1、搭建多种平台，重视与投资者的沟通。2009 年，公司按有关
规定，共接待了近80 次境内外投资银行、基金公司的来访，并参加
了多场境内外著名投资银行主办的投资推介会，通过向境内外众多机
构投资者介绍公司的经营情况，进一步加深投资者对浦发银行的认
识，提高公司的诚信度，树立浦发银行良好的资本市场形象。
2、诚信、规范、及时披露信息。2009 年，公司通过信息披露的
全过程控制，不断完善信息披露的质量，提升信息披露的深度和广度，
增强经营管理的透明度。公司完成定期报告披露4 次，临时公告披露
20 次，较好地履行了上市公司信息披露义务。公司获得了上交所首
度颁发的、上市银行中唯一的一个“2009 年度信息披露奖”。
3、积极践行企业社会责任。2009 年，公司董事会以积极践行企
业社会责任为出发点，提倡将地方政府奖励资金回馈地方，用于支持
当地教育、医疗卫生、扶贫帮困等社会公益事业，审议通过了《关于
将地方政府奖励资金用于捐赠的议案》。全年实际捐赠金额为1458.89
万元。2009 年11 月，在A 股上市公司《企业社会责任报告》评价中，
浦发银行获得“金融保险行业最佳社会责任报告奖项”，位居上市银
行第二位。
2009 年，在中国上市公司最佳董事会评选中，公司获评“2009
中国上市公司最佳董事会”奖；2009 年5 月，公司获评英国《金融
时报》全球市值500 强企业第269 位，跃升153 位，是升幅最大的企
业之一。2009 年6 月英国《银行家》杂志公布世界银行1000 强排名，
根据核心资本排名，公司位居第137 位，总资产位居91 位，首次进
入百强行列。另外，公司还获评 “2009 年度亚洲银行竞争力排名”
十佳商业银行“最佳稳健经营银行”。2010 年2 月英国《银行家》
杂志发布“全球金融品牌500 强”榜单，浦发银行位居76 位，居中
国内地上榜银行第六位，成为国内银行中品牌价值增幅最高的银行。
二、2009 年公司主要经营管理情况
2009 年，公司高管层在董事会领导下，认真贯彻落实科学发展6
观，积极应对金融危机挑战，努力提升管理水平，紧紧抓住国家实施
“保增长”策略和上海加快“两个中心”建设带来的发展机遇，积极
加大业务和客户拓展力度，不断加强和完善公司治理，加快改革和战
略转型，风险管理和内控工作持续加强，资本效益和投资回报不断提
高，资产质量经受住了经济周期波动的初步考验，市场竞争力、社会
影响力、企业凝聚力得到进一步增强，全面并超额完成董事会下达的
经营指标。
2009 年，公司主要经营指标完成情况如下：
1、公司实现税前利润172.96 亿元，比2008 年增长13.02%；税
后归属于上市公司股东的净利润132.17 亿元，比2008 年增长5.60%。
2、总资产为16,227.18 亿元，比2008 年底增长23.93%；本外
币一般贷款余额为9,288.55 亿元，增长33.16%。本外币一般存款余
额为12,953.42 亿元，增长36.74%，存款余额在股份制银行中位居
前列。
3、公司归属于上市公司股东的所有者权益为679.53 亿元，比上
年底增加了63.04%；充足率从上年末的9.06%上升至10.34%，核心
资本充足率由5.03%上升至6.90%。
4、按五级分类口径统计，公司年末后三类不良贷款余额为74.60
亿元，比上年末减少10.07 亿元；不良贷款率为0.80%，比上年末下
降0.41 个百分点；不良贷款的准备金覆盖率达到245.93%，比上年
末提升了53.44 个百分点。
5、报告期内公司新开设了福州分行，至此，公司已在全国95 个
城市开设了33 家分行，机构网点总数增至565 家。
三、2009 年董事履职情况
（一）董事履职评价
2009 年，公司董事会19 名董事诚信、勤勉、专业、高效地履行
职责，严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《股份制商
业银行董事会尽职指引》及《董事会议事规则》的有关规定和公司的
治理程序，有效发挥董事会的决策功能，承担商业银行经营和管理的
最终责任，推动公司建立良好、诚信的企业文化和价值准则。公司董7
事运用丰富的知识、经验和良好的职业道德，确保银行遵守法律、法
规、规章，切实保护股东的合法权益，关注和维护存款人和其他利益
相关者的利益，有效履行受托职责。
（二）董事出席会议情况
本年度董事会召开6 次会议，全体董事认真准备，积极出席，亲
自出席会议率为83%，在会议召开中董事都能就审议事项发表独立、
专业、客观的意见，做出独立的判断和决策。具体出席情况详见下表。
董事姓名 出席会议情况 董事姓名 出席会议情况
吉晓辉 应出席6 次，亲自出席6 次 傅建华 应出席6 次，亲自出席6 次
陈 辛 应出席6 次，亲自出席6 次 杨德红 应出席6 次，亲自出席6 次
潘卫东 应出席6 次，亲自出席5 次，
委托1 次
Stephen
Bird
(卓曦文）
应出席6 次，亲自出席5 次，委
托1 次
邓伟利 应出席6 次，亲自出席6 次 马新生 应出席6 次，亲自出席6 次
尉彭城 应出席6 次，亲自出席3 次，
委托3 次
王观錩 应出席6 次，亲自出席4 次，委
托2 次
孙 铮 应出席6 次，亲自出席6 次 李 扬 应出席6 次，亲自出席3 次，委
托3 次
刘廷焕 应出席6 次，亲自出席5 次，
委托1 次
陈学彬 应出席6 次，亲自出席6 次
徐 强 应出席6 次，亲自出席5 次，
委托1 次
李小加 应出席6 次，亲自出席3 次，委
托3 次
赵久苏 应出席4 次，亲自出席2 次，
委托2 次
黄建平 应出席6 次，亲自出席6 次
沈 思 应出席6 次，亲自出席6 次
2009 年2 月17 日，董事会审议同意了王君独立董事因公务繁忙
提出的辞职申请，4 月8 日和5 月5 日，公司四届二次董事会和2008
年度股东大会分别审议通过了选举赵久苏为独立董事的议案。
公司独立董事李小加先生于2010 年1 月16 日起任香港交易及结
算所有限公司行政总裁及董事，他向董事会提交了要求辞去独立董事
的书面函，经公司董事会全体董事审议，于2010 年1 月15 日同意其
辞去公司独立董事职务，并于2010 年1 月16 日对外公告。公司董事
会将尽快遴选新的独立董事人选，按照相关法律法规和《公司章程》
的规定，在新任独立董事产生前，李小加先生仍将继续履行公司独立
董事的职责。
四、2010 年度董事会工作安排
2010 年，世界经济将温和复苏，我国经济将继续前行并领先于8
全球，这为银行发展带来了新的机遇。但是，经济复苏过程中的不确
定因素还很多，与2009 年相比甚至更加复杂。因此，公司既要增强
信心，抓住机遇实现更好发展，又要时刻保持清醒的头脑，沉着应对
防患于未然。
(一) 2010 年度公司经营目标
根据今年国内外经济金融形势、监管部门要求以及转型创新需
要，结合公司去年指标完成情况和今年的特点，董事会就2010 年的
公司主要经营目标提出如下要求：
1、总资产规模突破1.9 万亿元，较2009 年末增长18%以上。
2、本外币各项贷款余额达到11400 亿元左右，较2009 年末增长
22%以上。
3、本外币一般性存款余额达到15700 亿元以上，较2009 年末增
长22%以上。年末存贷比严格控制在75%以下。
4、2010 年实现净利润165 亿元以上，较2009 年增长25%以上；
5、 “后三类”不良贷款余额控制在92 亿元以内，不良贷款率
控制在1%以内。
(二) 2010 年度董事会工作措施
1、全面贯彻落实银监会的要求。面对 “后危机时代”的复杂环
境，公司将以ROA 作为全行衡量效益的标准，加快转变经营模式，逐
步提高资产收益率水平，引领全行树立起新的发展观、新的结构观、
新的资本观，进而推动全行真正树立科学发展观，转变原有的高杠杆
经营模式，做到效益、规模、资本、结构、质量等的全面协调发展，
走上一条长期可持续发展之路。
在上述战略思想的指导下，2010 年公司的总体目标是：坚持以
“总量适度、节奏稳健、结构优化、风险可控、盈利提升”为原则，
在满足资本约束要求的前提下，以提升风险资产收益率为重心，保持
适度、稳健的发展速度，大力推进经营模式的转变，努力改善业务和
收入结构，积极经营和防范风险，最终实现盈利能力的提升。
2、努力提高资本管理水平。从银监会的监管要求和国际监管趋
势看，商业银行的资本充足标准越来越高，要求越来越严。为此，董9
事会将进一步完善和强化资本管理，建立起更加动态、多元的资本补
充长效机制，不断增强通过自身积累补充核心资本的能力，力求资本
增长与业务增长、效益增长互为支持、自求平衡。同时，统筹运用引
入战略投资者、发债等各种方式来丰富资本补充渠道。进一步优化经
济资本的考核和配置，将资本配置到回报较高的客户、业务和区域中
去，推动全行发展结构的调整和整体资产回报水平的提高。
3、加强风险控制机制建设。公司将继续致力于建立完善全面风
险管理框架，全面有效实施风险管理。董事会负责制定明确、清晰、
严格的风险战略、风险政策、风险标准，根据风险承受能力和经营战
略确定风险偏好和容忍度，并监督高管层确保风险政策和控制措施有
效落实。通过实施新资本协议，在降低风险成本的同时，不断提升风
险定价能力，促进风险收益的提高。不断提升公司的战略研究、行业
研究、客户研究、市场研究等各方面的能力，使全行的风险管理更有
针对性、预见性和操作性。同时，董事会将积极探索符合银行全面风
险管理需要的薪酬政策，合理设定薪酬结构，使薪酬与银行的风险结
果保持一致。在薪酬的发放机制上，合理设定发放时间，反映风险在
不同时间跨度的表现特点。
4、增强管理层科学发展的能力。管理层是浦发银行实现长期可
持续发展、建设现代金融服务企业的实践者。公司董事会将督促经营
班子加强学习研究，增强宏观视野和全局观念，深入贯彻落实科学发
展观，围绕提升发展效益、优化发展结构、转变经营模式的工作重点，
不断增强管理层科学发展的能力和水平。同时，加强对各种监管政策、
合规政策、法律法规的学习，牢牢守住风险管理和合规经营的底线。
各位股东，2010 年是举世瞩目的“世博年”，作为总部在上海的
全国性股份制商业银行，公司将周密部署、扎实推进，提供优质金融
服务，为办好一届成功、精彩、难忘的世博会做出我们应有的贡献。
同时，2010 年又是促进国内经济增长、加快发展方式转型的关键之
年，公司将继续贯彻落实科学发展观，紧密团结、开拓创新，努力在
建设现代金融服务企业的进程中取得更大的成绩！10
议案二：
上海浦东发展银行股份有限公司
2009 年度监事会工作报告
各位股东：
2009 年度，公司监事会密切关注全球金融危机发展和对本行的
影响，坚持以科学发展观指导工作，认真落实各项监管要求，探索以
多种方式改善监督效能。在公司董事会的大力支持下，监事会工作取
得了一定的成效。现将2009 年监事会的有关工作情况报告如下，请
各位股东审议。
一、用科学发展观的重要思想指导监事会工作
（一）在复杂环境下加强监事会对全行工作的配合力度
2009 年，中国经济走过了一条不平坦的复苏之路，但国际金融
危机的影响还远没有过去，经济金融形势变化的复杂性和不确定性依
然存在；从银行自身来说，全行的业务拓展和持续发展面临瓶颈，解
决经营模式和增长方式、促进有效益的科学发展已经迫在眉睫；2009
年监管部门对商业银行也提出了新的要求。
在此形势下，浦发银行总行党委和董事会坚持科学发展观，从积
极应对到主动求变，努力落实监管部门的各项治理要求，在全行战略
管理年会上提出了改变经营模式、进一步提高资产收益率的要求。而
监事会也围绕“监督”二字，在监督成效上下功夫，主动与公司党委、
董事会和管理层协同配合、形成良性互动。为了掌握学习实践科学发
展观活动和战略管理年会后基层行的情况，11 月中旬监事会组织部
分监事假借昆明分行，召开了由五家分行行长参加的座谈会，使各位
监事深入了解到了分行业务发展的总体状况和对总行战略的执行情
况，为做好对银行的监督工作打下了良好的基础。
（二）努力践行科学发展观，全面落实监管工作要求
2009 年，全体监事勤勉、尽责，按照“到位不越位、参与不干
预、积极不消极、补台不拆台”的监督思路和工作原则，坚持不参与、
不干预银行日常的经营管理活动和重大经营决策，同时坚持把对银行11
的监督融入到积极支持、配合和保障银行的正常经营管理活动和业务
发展中，认真发挥好监事会对银行合规、风险、内控制度建设和经营
成果真实性的监督作用，为浦发实现全面协调、可持续发展保驾护航。
1、积极参加学习实践科学发展观活动，使监督科学有效
2009 年，结合学习实践科学发展观活动的要求，监事会针对银
行在复杂形势下的经营管理在监事会会议和其他一些场合提出了一
系列意见或建议，建议董事会和管理层要在各项业务发展势头较好的
情况下，加强内控管理与服务，防范重大风险和案件产生的苗头，这
些意见和建议都被董事会和管理层充分采纳。
在深入学习实践科学发展观活动中，根据总行党委学习实践科学
发展观第二阶段的活动安排，由监事会主席带领总行相关部门负责人
赴南京分行，以座谈会的方式调研营销费用使用和管理情况，之后在
总行层面主持召开了该课题的解放思想大讨论活动，为规范全行营销
费用的使用与管理奠定了一定的基础。此外，监事会主席还带领总行
的一个工作督导组赴南京、苏州和济南分行对分行学习实践科学发展
观活动开展情况进行督导，参加分行领导班子民主生活会。
2、加强学习交流，提高监督能力和水平，提升工作成效
2009 年监事会通过组织监事参加中国证监会举办的培训班，向
监事赠送《商业银行监管研究与实践》等书籍，提供一些我行经营管
理和内控管理方面工作进展的信息，使监事更加明确自身的职责，更
好地掌握了银行的经营管理状况。2009 年监事会先后与民生、恒丰、
深发展和兴业的监事会进行了互访交流，他们工作中有益的经验和做
法值得我们学习借鉴，有助于完善我们现有的监督方式和方法。
3、以多种渠道、多种方式开展监督工作
一是坚持调研活动，了解全行经营与业务发展的实际情况。2009
年监事会走访了青岛、成都、石家庄、兰州、南京、福州、苏州、济
南、南昌和昆明等10 家分行以及浦发绵竹村镇银行。通过深入基层
开展调研活动，监事会了解了分行在经营管理中的存在的困难和对总
行管理工作提出的建议，并将调研情况完整地向党委会、董事会和管
理层进行反映，同时向监事会作通报。12
二是通过列席董事会会议，监督关注决策过程是否规范，了解董
事亲自出席会议的情况，听取董事对议案的独立意见或建议；同时，
作为党建督察员，监事会主席对浦发总行召开的党委会、行长办公会、
民主生活会、季度工作会和其他各类内部会议，也会根据议题和需要
讨论的内容有选择地参加，以达到知情和监督的目的。
三是通过安排年终约见访谈或对重大事项质询活动，加强对重要
领域和重要事件的监督。2009 年我们约谈了党委办公室、财务部、
纪检监察室、审计部、合规部、风险管理总部负责人等，听取这些部
门对银行发展的建议，进一步加深了监事会对总行部门的管理方式、
管理程序、遇到的困难和所需要解决问题等方面的了解。
四是加强与监管部门和内外部审计的沟通与联系。2009 年我们
监事会主动向银监会和上海银监局汇报了近年来的工作情况，听取了
监管部门对我行监事会的工作指导意见。为更全面地了解银行的经营
管理和财务成果的真实性，监事会约见了安永明华会计师事务所，就
年报审计的相关内容进行沟通。
二、认真履行监事会的监督职责
（一）对董事、监事和管理层勤勉尽职的监督
1、对董事的监督。2009 年度，公司董事会共召开了六次会议，
通过决议53 项，董事亲自出席董事会的比例达到了83%；召开执行
董事会议3 次，通过决议5 项；董事会六个专门委员会召开了16 次
专业会议，共审议各项议题51 项。其中风险管理与关联交易控制委
员会3 次，提名委员会2 次，薪酬与考核委员会2 次，审计委员会5
次，战略委员会3 次，资本与经营管理委员会1 次。
2、对监事的监督。2009 年度，本届监事会共召开了4 次会议，
共审议了45 项议案。议案大部分是为了加强风险控制，完善相关制
度，规范相应运作，推动银行的健康发展。从监事出席会议的考核结
果看，2009 年浦发监事们亲自出席会议比例平均达到了91.7%，比上
一年出席会议的比例有所提高。监事会会议严格按照《监事会议事规
则》执行，充分发挥了监事们的积极性，监事会具有良好的氛围和工
作环境，大家可以畅所欲言，充分发表自己对议案的想法和意见。13
3、对管理层的监督。董事会聘任的高级管理人员，在经营管理
过程中，能认真贯彻国家的法律法规和《公司章程》的有关规定，坚
持依法合规经营，未发现有损害股东利益之行为发生。对于董事会通
过的各项决议，银行管理层总体上能够贯彻落实，未发现决而不行、
行而未果的情况。2009 年浦发银行管理层较好地完成了董事会制订
的年度经营目标。
（二）对经营成果的监督
2009 年度本公司根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人
民共和国证券法》等有关规定，依法经营、稳健经营，取得了良好的
经营业绩。截至2009 年12 月31 日，公司的主要财务指标如下：
1、利润。公司利润总额172.96 亿元，比上年增长13.02%；归
属于上市公司股东净利润132.17 亿元，比上年增长5.60%。
2、资产。公司资产规模达到16227 亿元，比年初增加了3133 亿
元，增幅为 23.93%。
3、权益。归属于上市公司股东的所有者权益679.53 亿元，每股
净资产7.696 元，每股收益1.621 元，期末净资产收益率为25.85%。
4、质量。按五级分类口径，公司后三类贷款总额为74.60 亿元，
不良贷款率为0.80%，比年初下降了0.41 个百分点；全行共计提各
类贷款准备金183.47 亿元，不良贷款的准备金覆盖率达245.93%。
5、机构。2009 年公司新开设了福州分行；至此，公司已在全国
95 个城市开设了33 家分行，机构网点总数增至565 家。
监事会经认真审查后认为：报告期内公司依法经营、规范管理、
业绩真实。
（三）对财务状况的监督
经认真审查公司2009 年度会计财务状况及会计师事务所出具的
审计报告，认定如下：
1、 营业收入 3,682,393 万元
2、 营业支出 1,964,556 万元
3、 业务及管理费 1,325,348 万元
4、 营业税金及附加 282,581 万元14
5、 投资收益 41,312 万元
6、 营业外收入 17,155 万元
7、 营业外支出 5,389 万元
8、 资产减值损失 318,216 万元
9、 本年利润总额 1,729,602 万元
监事会经认真审查后认为：报告期本公司财务报告真实地反映了
公司财务状况及经营成果。
（四）对合规、风险和内控制度建设的监督
2009 年浦发银行在强化风险管理和内控建设方面取得了一定的
成效。新资本协议项目正在有序推进，流动性风险、利率风险管理子
项目已分别完成主要基础性工作。内控体系建设工作也不断深化中，
制订下发了《内部控制管理办法》、《关于加强个人账户管理的通知》
等文件；加强了关键岗位人员管理，逐步完善案件防控的长效机制。
监事会经认真审查后认为：报告期本公司内控管理工作取得了一
定的成效。
（五）其他监督事项
1、募集资金的投入使用情况。
历年募集资金的情况：
1999 年 上市募集资金 39.55 亿元人民币；
2003 年1 月 增发3 亿股A 股 24.94 亿元人民币；
2004 年6 月 次级定期债 60 亿元人民币；
2005 年8 月 商业银行金融债券 70 亿元人民币；
2005 年12 月 次级债券 20 亿元人民币；
2006 年6 月 次级债券 26 亿元人民币；
2006 年11 月 增发4.399 亿股A 股 59.08 亿元人民币；
2007 年12 月 次级债券 60 亿元人民币；
2008 年12 月 次级债券 82 亿元人民币；
2009 年9 月 增发90,416 万股A 股 148.27 亿元人民币；
以上募集资金均经中国证监会、银监会和人民银行的批复认定，
用于充实公司资本金。募集资金实际投入项目和用途与招股说明书中15
所承诺的一致。
2、其他交易情况。经监事会审查，公司在报告期内无出售资产
的行为，无内幕交易。公司在遇到关联交易时，严格遵循有关规定履
行关联交易操作程序，交易过程充分体现公平的原则，未发现损害股
东权益及公司利益的情况。
三、2010年监事会工作计划
2010 年，监事会将在上级主管部门和监管部门的指导下，着眼
全局、突出重点，进一步做好各项监督工作，使监事会工作更上一个
台阶。具体打算如下：
（一）按监管要求，配合董事会和管理层的各项工作，同心协力，
提高公司治理水平；加强监事会自身的学习, 坚持以科学发展观指导
监事会工作，增强监督能力，努力把银行的内部监管工作做好做实。
（二）贯彻落实全行战略管理会议和全行工作会议的精神，加强
与总行相关部门之间的协调合作，积极应对挑战，加强对内控和风险
的监督，加强对资本充足率的监督，促进全行实现有效益的科学发展。
（三）进一步丰富和改进工作方法，在开展分行调研、工作巡视
等活动中，做到眼勤、耳勤、腿勤、嘴勤，及时、完整地将经营管理
一线在工作中遇到的困难和问题向董事会、管理层和相关部门反馈。
（四）积极发挥职代会的作用，推进银行的民主管理工作。将根
据浦发的实际情况，与职代会一起推动职工监事和职工董事向职工代
表大会报告制度的执行，让银行的管理置于全行员工的监督之下。
（五）继续加强与内审部门的工作联系，将监事会的巡查、检查
与审计检查、回访等工作有机结合，有计划、有目的开展专项检查工
作，帮助管理层发现和解决问题，促进银行进一步提高经营管理水平。
特此报告，现提请各位股东审议。16
议案三：
上海浦东发展银行股份有限公司
2009 年度利润分配预案
各位股东：
根据经审计的2009 年度会计报表，公司2009 年度共实现净利润
132.18 亿元，2009 年初未分配利润为118.91 亿元,扣除2008 年度各
项利润分配事项65.69 亿元后，本次实际可供分配的利润为185.40
亿元。此外，按照财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》的规定，
从事存贷款业务的金融企业，应在税后净利润中按一定比例计提一般
风险准备。从此规定，公司2009 年度拟从净利润中提取26 亿元的一
般准备，使一般准备的余额达到95 亿元，不低于预计期末主要风险
资产余额的1%。
根据上述情况，公司拟定2009 年度预分配方案如下：
1、按当年度税后利润10%的比例提取法定盈余公积，共计13.22
亿元；
2、按当年度税后利润20%的比例提取一般任意盈余公积，共计
26.44 亿元；
3、提取一般风险准备26 亿元；
4、以2009 年末总股本8,830,045,640 股为基数，向全体股东每
10 股派送红股3 股、现金股利1.5 元人民币（含税），合计分配39.74
亿元；
上述分配方案执行后，结余未分配利润80.00 亿元，结转到下一
年度，按照银监会对商业银行资本充足的有关要求，留做补充资本。
现提请各位股东审议。17
议案四：
上海浦东发展银行股份有限公司
2009 年度财务决算和2010 年度财务预算报告
各位股东：
在董事会的直接领导和全体干部员工的努力下，在面对国际金融
危机和国内经济下行、中国银行业的利差收窄、公司资本紧缺等不利
情况下，公司积极应对环境变化带来的不利影响，合理把握信贷投放
规模与资产结构调整，全面完成了2009 年初董事会确定的各项经营
计划。同时，根据公司发展战略规划，结合对2010 年宏观经济金融
环境的分析判断，公司拟订了2010 年度财务预算。现将2009 年度财
务决算和2010 年度财务预算报告如下。
一、 公司2009 年度财务决算情况
2009 年度，公司资产业务稳步增长，投向结构持续优化；负债
业务基础稳固，存款规模不断扩大；收入结构有所优化，利润同比继
续增长；资产质量稳步提升，全年维持实现“双降”；股本规模适度
扩张，资本状况得到改善。具体的各项主要经营指标完成情况如下：
1.总资产：公司资产总额达16227.18 亿元，比2008 年底增加
3132.93 亿元，增长23.93%，完成董事会年初预定计划的104.60% 。
2.存款：本外币存款余额为12953.42 亿元，比2008 年底增加
3480.49 亿元，增幅36.74%，完成董事会年初计划的114.63%。
3.贷款：公司各项本外币贷款总额为9288.55 亿元，比2008 年
底增加2312.90 亿元，增幅33.16%，完成董事会年初计划的104.37%。
4.资本充足率：公司在三季度顺利完成非公开发行股票项目，新
增股本904,159,132 股，募集资金150 亿元，扣除中介机构佣金等发
行费用1.73 亿元，实际补充资本148.27 亿元，资本充足状况得到明
显改善。期末资本充足率从上年末的9.06%上升至10.34%，核心资本
充足率由5.03%上升至6.90%。
5.收支及利润：公司实现营业收入共计 368.24 亿元，拨备后实18
现营业利润171.78 亿元，比2008 年净增18.46 亿元，增长12.04%；
实现税后净利润132.17 亿元，比2008 年增加7.01 亿元，增长5.60%。
若与2008 年剔除一次性退税后的净利润比较，同口径增幅为14.18%。
完成董事会年初制定的净利润同口径比较增加10%的目标。
6、不良资产：公司努力克服经济波动带来的不利影响，实现了
不良贷款额和不良贷款率的持续“双降”。按五级分类口径，公司年
末后三类不良贷款余额为74.60 亿元，比上年减少10.07 亿元；不良
贷款率为0.80%，较2008 年下降0.41 个百分点；不良贷款的准备金
覆盖率达到245.93%，比上年提升了53.44 个百分点。
7、对外捐赠：2009 年公司积极履行企业社会责任，实际发生对
外捐赠1458.89 万元，其中纳入董事会批准捐赠额度管理的捐赠事项
为1177 万元，使用年度额度的58.85%，包括支援台湾抗击莫拉克台
风灾害、为中国教育发展基金会捐赠、为世博中国国家主题馆捐赠等
重点事项。此外利用政府奖励对外捐赠281 万元。
二、公司2010 年度财务预算情况
2010 年公司仍将面临较为复杂多变的外部经济环境，一方面央
行持续通过提高准备金率等手段收紧银行体系流动性，且近期CPI 数
据也进一步提升加息预期；另一方面，监管部门对于今年贷款投放的
总量、进度、节奏以及资本充足率水平等提出了更为严格的监管要求。
鉴于此，综合考虑宏观经济形势和外部环境，以及战略规划和实际情
况，公司在2010 年将以价值最大化为目标，以科学发展观为指引，
以“总量适度、节奏稳健、结构优化、盈利提升”为基本原则，保持
适度、合理的发展速度，努力改善业务结构和收入结构，积极防范并
充分预估风险，最终实现盈利能力和资本回报能力的有效提升。
本着既积极进取又实事求是的精神，通过认真测算及分析，公司
2010 年经营及财务预算如下：
（一）资本补充预算
2010 年，公司资本补充将首先着眼于自身积累。通过净利润留
存和提取一般准备，全年可补充约150 亿元的资本。在此基础上，公
司将积极寻求通过外部融资进一步补充核心资本，以明显提升公司资19
本充足水平。通过上述资本补充措施的实施，公司将确保年末资本充
足率保持在10％以上、核心资本充足率保持在6.5%以上。如外部融
资补充资本到位，资本充足率及核心资本充足率确保全面达到银监会
的监管要求。
（二）业务发展预算
在资本可支撑的前提下，考虑到2010 年M2 总体增长和市场份额
的情况，公司将保持适度合理的发展速度、符合监管要求和资本约束
要求的贷款均衡投放，并高度关注资产、负债的平衡发展，大力拓展
以基础存款为主的负债规模，不断壮大资金实力。在不考虑外部资本
补充的情况下，公司对2010 年提出如下业务发展预算：
1、总资产规模突破1.9 万亿元，较2009 年末增长18%以上。
2、本外币各项贷款余额达到11400 亿元左右，较2009 年末增长
22%以上。
3、本外币一般性存款余额达到15700 亿元以上，较2009 年末增
长22%以上。年末存贷比严格控制在75%以下。
4、通过发行金融债券的形式筹集约300 亿元资金，实现对负债
来源的有力补充。
（三）资产质量预算
2010 年公司将继续执行积极稳健的风险管理政策，在风险可预
期、可控和可承受的前提下，严格控制新增不良贷款，努力实现不良
率的稳步下降。公司计划在2010 年末将“后三类”不良贷款余额控
制在92 亿元以内，不良贷款率控制在1%以下、并力争控制在年初水
平左右。同时，继续保持拨备政策的基本稳定，将不良贷款的准备金
覆盖率保持在不低于200％的水平。
（四）资本性支出预算
2010 年公司将继续加大网点渠道建设和IT 建设力度，为战略转
型提供基础和保障。同时为配合世博会的举办，公司还将在安全防范、
信息安全建设等方面进行必要的投入。基于此，公司2010 年资本性
支出总量计划为45 亿元，主要支出情况如下：
1、房产购置：公司于2008 年提出今后几年内逐步实现在分行及20
独立城市支行均拥有自有房产的计划，根据购置计划和进度，预计
2010 年将新增房产类资本性投入约20 亿元。
2、网点建设：公司在2010 年继续通过建设实体网点和铺设自助
设备，进一步完善网点的全国布局和区域布局。预计网点建设事项将
新增资本性投入10 亿元以上。
3、IT 建设：为改善数据基础和信息平台，公司计划在2010 年
继续对现有系统进行升级、改造和优化，并新投产建设部分新系统和
项目。IT 建设事项在2010 年预计新增资本性投入5 亿元左右。
4、合肥综合中心建设：根据监管要求，为提高信息系统抗灾难
风险能力和持续运行能力，公司计划在未来几年内完成合肥异地灾备
中心建设，同时在交付前三年过渡期内开展过渡期灾备建设。上述两
项建设事项预计在2010 年新增资本性投入4 亿元左右。
（五）收支及利润预算
2010 年公司将努力保持整体盈利能力的稳定增长，同时通过有
效的风险控制和成本控制，使成本居于合理水平，最终实现净利润增
长快于规模增长，资产盈利能力和股东回报水平得到提升。基于此，
公司在2010 年提出如下主要收支及利润预算：
1、收入：2010 年公司净利息收入预计增长25％以上，中间业务
净收入预计增长30%以上，中间业务净收入在营业收入中的结构占比
进一步提升，力争达到8%以上。
2、成本：鉴于2010 年网点建设、IT 建设等战略性投入所需，
营业费用的控制将面临较大的压力。因此，2010 年公司将在保证战
略性投入的同时，加大对自主性成本开支的控制力度，力争将营业费
用总量控制在170 亿元左右。同时公司将进一步优化费用开支结构，
力争将职工薪酬性支出在营业费用中的结构占比控制在不超过2009
年的水平。此外，公司在2010 年将继续保持稳健的准备金政策，预
计全年计提准备金支出在30 亿元左右，与上年水平基本吻合。
3、利润及关键绩效指标：
（1）经济效益指标：参考财政部关于企业经济效益和绩效评价
的相关规定，公司将选取下述指标作为经济效益指标，其2010 年预21
计情况如下：
净利润：2010 年预计实现净利润165 亿元以上，较2009 年增长
25%以上；
资产利润率：2010 年预计达到不低于0.92%的水平，较2009 年
提升0.02 个百分点以上；
资本利润率：在不考虑外部股权融资摊薄的情况下，按期初期末
平均计，2010 年预计达到不低于22%的水平；
成本收入比：指营业费用和营业收入之比，2010 年力争控制在
36.5%以内；
国有资本保值增值率：指年末国有资本在剔除客观增减因素影响
后，较年初的比例。根据2010 年预计实现利润及资本利润率情况，
2010 年末该指标预计不低于120%；
经济利润率：指净利润在扣减资本成本后，与净资产的比例，目
前财政部对于资本成本率定义为一年期流动资金贷款利率。考虑年内
加息预期，2010 年该指标将力争保持在16.5%以上。
（2）风险成本控制指标：根据银监会要求，公司2010 年主要风
险成本控制指标预计如下：
资本充足率：力争保持在10%以上；
不良贷款率：控制在1%以下、并力争控制在年初水平左右；
拨备覆盖率：保持在不低于200%的水平；
案件风险率：指年涉案金额和年平均总资产的比例,2010 年将控
制在不超过万分之一的水平；
杠杆率：保持在不高于25 倍的水平。
（六）社会责任指标
公司在2010 年将继续积极履行企业社会责任，重点完成下述几
项社会责任指标：
1、风险管理政策遵守方面：指公司须建立并经董事会审议通过
的风险管理的基本政策。公司管理层应向董事会报告年度风险管理政
策的遵守情况。
2、合规性方面：指公司须建立并经董事会审议通过的合规政策。22
公司管理层应定期向董事会报告情况；公司应按规定定期编制《公司
内部控制的自我评估报告》。
3、监管评价及道德标准：公司应根据国家监管部门的监管意见，
认真进行相应整改，并将整改情况及时报国家监管部门。公司应积极
践行社会责任，努力实现社会责任与商业利益的统一，认真编制年度
社会责任报告。
4、企业价值：公司应积极打造价值型银行，努力为客户、投资
者、员工、社会创造价值。公司应着力打造品牌价值，保持品牌价值
的稳定和提升。
5、客户满意度：公司应坚持“客户为中心”的经营理念，努力
为客户提供安全、快捷、方便的产品和服务，不断提升客户满意度和
美誉度。
在积极履行上述社会责任指标的同时，公司计划2010 年对外捐
赠不超过2000 万元（不含利用政府奖励对外捐赠部分）。主要捐赠项
目包括：世博会国家主题馆等已签约捐赠项目的继续付款，新建分行
开业捐赠，针对西南旱灾的专项捐赠，以及总、分行其他公益扶贫捐
赠等。
如年内向外部融资补充资本到位后，公司将根据资本到位的时间
和总量，调整相关预算指标，并另报董事会批准。
现提请各位股东审议。23
议案五：
上海浦东发展银行股份有限公司
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
根据本行《章程》规定，公司聘任会计师事务所的聘期为一年，
期满可以续聘。按照股东大会的决定，公司在2009 年度聘请了安永
华明会计师事务所（下称“安永华明”）为公司外部审计师承担该年
度财务报表的审计工作。目前聘期即将届满，需要继续聘请会计师事
务所为公司提供2010 年度的审计服务工作。现将有关情况报告如下：
一、法定财务报告的审计机构
根据近年来公司与安永华明的合作情况，公司认为：
1、安永华明在为公司提供的 2009 年度审计服务工作中，按照
各项工作时间节点的要求，在保证审计质量的前提下，按时出具了审
计报告，较好地完成了年度审计工作。
2、安永华明已承担公司上市以来各年度的审计服务，对本行业
务经营、内部控制、财务状况等已经有相当程度的了解，双方合作情
况良好。
3、安永华明系国内外规模较大、知名度较高、信誉较好的事务
所。该所除能提供审计服务外，还可为公司健全财务管理机制、加强
财务管理基础工作提供相关的咨询服务和培训辅导；每年除提供包括
按照国内、国际会计准则确认的审计报告，还提供符合监管部门要求
的内部控制评价报告和对我行加强管理有实际指导意义的管理建议
书等资料和服务。
4、审计费用较为合理。经与安永华明初步洽谈商定，审计费用
（包括相应的内部控制评价报告和管理建议书以及差旅费、食宿费、
翻译费）为：中期和年度报告审计总费用不超过600 万元（其中法定
年度报告审计费用400 万元，加审中报费用200 万元）。若有其它会
计咨询服务和培训辅导等根据相关工作内容另商。24
鉴于上述几方面的原因，董事会向股东大会推荐继续聘用安永华
明会计师事务所承担公司2010 年度法定财务报告之审计服务工作。
二、补充报告的审计机构
近年来公司已基本实现会计准则体系的平稳实施和顺利过渡，执
行新会计准则后所编制的法定财务报表和补充财务报表已无重大差
异，因此，公司在2009 年度会计期间已经不再根据国际会计准则编
制补充财务报表，不再续聘安永会计师事务所承担补充财务报表的审
计工作。
目前，经公司四届八次董事会和2010 年第一次临时股东大会审
议通过，公司拟引进中国移动有限公司为公司战略投资者，并对其境
内全资子公司中国移动通信集团广东有限公司实施定向增发A 股。在
中国移动入股成功后，根据香港联交所关于上市公司对外长期股权投
资采用权益法核算的要求，需提供被投资单位经审计的按国际准则编
制的财务报告。经与安永会计师事务所初步洽谈商定，届时补充报告
如需审计，审计费用不超过150 万元（其中年报审计100 万元，加审
中报50 万元）。
据此，董事会向股东大会推荐聘请安永会计师事务所为境外审计
机构承担或需的补充财务报告之审计服务工作。
现提请各位股东审议。25
议案六：
上海浦东发展银行股份有限公司
关于前次募集资金使用情况报告的议案
各位股东：
2009 年9 月，本公司通过非公开发行方式公开募股，现就募集
资金的使用情况作如下说明：
一、前次资金募集情况
经中国证券监督管理委员会证监许可字[2009]950 号文批准，本
公司于中国境内实施非公开发行A 股股票，并于发行完成后向上海证
券交易所申请上市。本公司已于2009 年9 月发行A 股90,416 万股，
面值为每股人民币1 元，发行价格为每股人民币16.59 元，收到股东
认缴股款共计人民币150 亿元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行
费用后实际净筹得募集资金人民币148.27 亿元。
经安永华明会计师事务所有限责任公司出具的安永华明字
（2009）验字第60468058_B04 号验资报告验证，上述募集资金人民
币148.27 亿元已于2009 年9 月27 日汇入本公司在上海浦东发展银
行开立的9901013315000790 募集资金专户。
二、前次募集资金实际投资项目情况
本公司该次非公开发行募集资金到位后，已全部用于充实银行资
本金，并与本公司其他资金一并投入运营。
三、前次募集资金实际使用情况
根据本公司非公开发行预案披露的A 股募集资金运用方案，前次
A 股发行募集资金在扣除发行费用后，全部用于充实银行资本金。
截至2009 年12 月31 日，前次募集资金实际使用情况见如下的
“前次募集资金使用情况对照表”。26
前次募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额： 14,826,659,583.97 已累计使用募集资金总额：14,826,659,583.97
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：无 截至2009 年12 月31 日： 14,826,659,583.97
变更用途的募集资金总额比例：无
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
序号 承诺投
资项目
实际投
资项目
募集前承诺
投资金额
募集后承诺
投资金额
实际投资
金额
募集前承诺
投资金额
募集后承诺
投资金额
实际投资
金额
实际投资
金额与募
集后承诺
投资金额
的差额
截止日项目
完工程度
1
充实资
本金
充实资
本金
14,826,659,583.97 14,826,659,583.97 14,826,659,583.97 14,826,659,583.97 14,826,659,583.97 14,826,659,583.97 - 100%27
四、前次募集资金实际使用情况与本公司定期报告披露的有关内
容的比较
上述前次募集资金实际使用情况与本公司在2009 年年度报告中
披露的前次募集资金实际使用情况对照如下：
前次募集资金实际使用与披露情况对照表
单位：元
2009 年12 月31 日累计
序号 投资项目 实际使用 年报披露 差异 备注
1
充实资本
金
14,826,659,583.97 14,826,659,583.97 -
本公司的前次募集资金实际使用情况与本公司在2009 年年度报
告中的相应披露内容不存在差异。
五、结论
董事会认为，本公司按前次非公开发行预案披露的A 股募集资金
运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展
情况均如实履行了披露义务。
本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
现提请各位股东审议。28
上海浦东发展银行股份有限公司
2009 年度独立董事述职报告
各位股东：
根据中国证监会《上市公司章程指引（2006 年修订）》和《上
海浦东发展银行股份有限公司章程》 “在年度股东大会上，每名独
立董事应作述职报告”的规定，公司独立董事需要在年度股东大会作
述职报告，对一年来履行职责的情况进行说明。
公司第四届董事会共有独立董事七位，分别是孙铮先生、李扬先
生、刘廷焕先生、陈学彬先生、徐强先生、李小加先生、赵久苏先生。
上述七位独立董事分别准备了2009 年度述职报告，现向股东大会报
告如下。
附件一：独立董事孙铮述职报告
附件二：独立董事李扬述职报告
附件三：独立董事刘廷焕述职报告
附件四：独立董事陈学彬述职报告
附件五：独立董事徐强述职报告
附件六：独立董事李小加述职报告
附件七：独立董事赵久苏述职报告29
附件一：
独立董事孙铮述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，本人能够认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合法权益。
现就本人2009 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2009 年度本人参加董事会会议情况。2009 年度，本人亲自出席了公司
的各次董事会，认真仔细审议了董事会提出的各项议案，发表了相关的审议意见，
作出了独立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2009 年本
人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6 次 6 次 0 次 0 次
2009 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2009 年度董事会专门委员会会议情况。
本人是董事会审计委员会的主任，并为资本与经营管理委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会的成员。2009 年度，本人所在的专门委员会会议情况如下：
审计委员会召开5 次会议，审议了14 项议案。
资本与经营管理委员会召开1 次会议，审议了8 项议案。
薪酬与考核委员会召开2 次会议，审议了4 项议案。
提名委员会召开2 次会议，审议了2 项议案。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2009 年4 月8 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名独立董事候选人的独立意见。2009 年4 月8 日，根据公
司提供的独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第147 条所规定的
情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐人员的教育背景、
工作经历及身体状况能出任公司独立董事的职责要求。本人同意赵久苏先生为公
司董事候选人，提交股东大会审议。
3、关于聘任副行长的独立意见。2009 年4 月28 日，根据上海浦东发展银
行股份有限公司提供的冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志的履历，经核查，未发现
有《公司法》第147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场30
禁入者，所推荐人员的教育背景、工作经历及身体状况能出任公司高级管理人员
的职责要求。本人同意聘任冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志为公司副行长，任期
与第四届董事会任期一致，并报监管部门申请高管任职资格。
三、保护投资者权益方面
从上述参加的各次董事会和专门委员会以及发表的独立意见内容来看，本人
能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行义务，在
董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
在2010 年，为确保独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东的合
法权益，本人将一如既往地勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的决策提供建设性的建议。
独立董事：孙 铮
附件二：
独立董事李扬述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，本人能够认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合法权益。
现就本人2009 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2009 年度本人参加董事会会议情况。2009 年度，本人认真仔细审议了
董事会提出的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判
断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，由于公务无法亲自出席的董事会，本人都
做了授权委托，并提前审阅了会议资料，向公司表达了审议意见。2009 年本人
出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6 次 3 次 3 次 0 次
2009 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2009 年度董事会专门委员会会议情况。本人是董事会薪酬与考核委员会
主任，并为资本与经营管理委员会、战略委员会的成员。2009 年度，本人所在
的专门委员会会议情况如下：
薪酬与考核委员会召开2 次会议，审议了4 项议案。
资本与经营管理委员会召开1 次会议，审议了8 项议案。31
战略委员会召开3 次会议，审议了11 项议案。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2009 年4 月8 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名独立董事候选人的独立意见。2009 年4 月8 日，根据公
司提供的独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第147 条所规定的
情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐人员的教育背景、
工作经历及身体状况能出任公司独立董事的职责要求。本人同意赵久苏先生为公
司董事候选人，提交股东大会审议。
3、关于聘任副行长的独立意见。2009 年4 月28 日，根据上海浦东发展银
行股份有限公司提供的冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志的履历，经核查，未发现
有《公司法》第147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场
禁入者，所推荐人员的教育背景、工作经历及身体状况能出任公司高级管理人员
的职责要求。本人同意聘任冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志为公司副行长，任期
与第四届董事会任期一致，并报监管部门申请高管任职资格。
三、保护投资者权益方面
从上述参加的各次董事会和专门委员会以及发表的独立意见内容来看，本人
能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行义务，在
董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
独立董事：李 扬
附件三：
独立董事刘廷焕述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，本人能够认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合法权益。
现就本人2009 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2009 年度本人参加董事会会议情况。2009 年度，本人认真仔细审议了
董事会提出的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判
断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，由于公务无法亲自出席的董事会，本人都32
做了授权委托，并提前审阅了会议资料，向公司表达了审议意见。2009 年本人
出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6 次 5 次 1 次 0 次
2009 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2009 年度董事会专门委员会会议情况。本人是董事会提名委员会的主任，
并为董事会风险管理与关联交易控制委员会的成员。2009 年度，本人所在的专
门委员会会议情况如下：
提名委员会召开2 次会议，审议了2 项议案。
风险管理与关联交易控制委员会召开3 次会议，审议了12 项议案。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2009 年4 月8 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名独立董事候选人的独立意见。2009 年4 月8 日，根据公
司提供的独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第147 条所规定的
情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐人员的教育背景、
工作经历及身体状况能出任公司独立董事的职责要求。本人同意赵久苏先生为公
司董事候选人，提交股东大会审议。
3、关于聘任副行长的独立意见。2009 年4 月28 日，根据上海浦东发展银
行股份有限公司提供的冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志的履历，经核查，未发现
有《公司法》第147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场
禁入者，所推荐人员的教育背景、工作经历及身体状况能出任公司高级管理人员
的职责要求。本人同意聘任冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志为公司副行长，任期
与第四届董事会任期一致，并报监管部门申请高管任职资格。
三、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
在2010 年，为确保独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东的合
法权益，本人将一如既往地勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的决策提供建设性的建议。
独立董事：刘廷焕33
附件四：
独立董事陈学彬述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，本人在2009 年度能够认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东
的合法权益。现就本人在2009 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2009 年度本人参加董事会会议情况
2009 年度，本人认真仔细审议了董事会提出的各项议案，发表了相关的审
议意见，做出了独立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2009
年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6 次 6 次 0 次 0 次
2009 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2009 年度董事会专门委员会会议情况
本人是第四届董事会审计委员会、提名委员会、风险管理与关联交易控制委
员会、薪酬与考核委员会的成员。2009 年度，本人所在的专门委员会会议情况
如下：
审计委员会召开5 次会议，审议了14 项议案。
提名委员会召开了2 次会议，审议了2 项议案。
风险管理与关联交易控制委员会召开3 次会议，审议了12 项议案。
薪酬与考核委员会召开2 次会议，审议了4 项议案。
本人出席了全部专门委员会会议，并就相关问题发表了自己的意见。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2009 年4 月8 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名独立董事候选人的独立意见。2009 年4 月8 日，根据公
司提供的独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第147 条所规定的
情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐人员的教育背景、
工作经历及身体状况能出任公司独立董事的职责要求。本人同意赵久苏先生为公
司董事候选人，提交股东大会审议。
3、关于聘任副行长的独立意见。2009 年4 月28 日，根据上海浦东发展银34
行股份有限公司提供的冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志的履历，经核查，未发现
有《公司法》第147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场
禁入者，所推荐人员的教育背景、工作经历、专业知识、工作能力及身体状况能
出任公司高级管理人员的职责要求。本人同意聘任冀光恒、穆矢、徐海燕三位同
志为公司副行长，任期与第四届董事会任期一致，并报监管部门申请高管任职资
格。
三、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。对于
公司关联交易、股票增发、年度报告、风险控制等方面都发表了自己的意见。
2010 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。
独立董事：陈学彬
附件五：
独立董事徐强述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，在2009 年度，本人能够认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股
东的合法权益。现就本人在2009 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2009 年度本人参加董事会会议情况
2009 年度，本人认真仔细审议了董事会提出的各项议案，发表了相关的审
议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2009
年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6 次 5 次 1 次 0 次
2009 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2009 年度董事会专门委员会会议情况
本人是第四届董事会风险管理与关联交易控制委员会的主任，并为审计委员35
会、提名委员会的成员。2009 年度，本人所在的专门委员会会议情况如下：
风险管理与关联交易控制委员会召开3 次会议，审议了12 项议案。
审计委员会召开5 次会议，审议了14 项议案。
提名委员会召开2 次会议，审议了2 项议案。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2009 年4 月8 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名独立董事候选人的独立意见。2009 年4 月8 日，根据公
司提供的独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第147 条所规定的
情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐人员的教育背景、
工作经历及身体状况能出任公司独立董事的职责要求。本人同意赵久苏先生为公
司董事候选人，提交股东大会审议。
3、关于聘任副行长的独立意见。2009 年4 月28 日，根据上海浦东发展银
行股份有限公司提供的冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志的履历，经核查，未发现
有《公司法》第147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场
禁入者，所推荐人员的教育背景、工作经历及身体状况能出任公司高级管理人员
的职责要求。本人同意聘任冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志为公司副行长，任期
与第四届董事会任期一致，并报监管部门申请高管任职资格。
三、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
2010 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。
独立董事：徐强
附件六：
独立董事李小加述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，本人在2009 年度能够认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东
的合法权益。现就本人在2009 年履行职责情况述职如下。36
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2009 年度本人参加董事会会议情况
2009 年度，本人认真仔细地审议了董事会提出的各项议案，发表了相关的
审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，
2009 年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6 次 3 次 3 次 0 次
因本人于2010 年1 月16 日起任香港交易及结算所有限公司行政总裁及董
事，本人向董事会提交了要求辞去独立董事的书面函，经公司董事会全体董事审
议，于2010 年1 月15 日同意本人辞去公司独立董事职务，并于2010 年1 月16
日对外公告。公司董事会将尽快遴选新的独立董事人选，按照相关法律法规和《公
司章程》的规定，在新任独立董事产生前，本人仍将继续履行公司独立董事的职
责。
2、2009 年度董事会专门委员会会议情况
本人是第四届董事会薪酬与考核委员会、资本与经营管理委员会的成员。
2009 年度，本人所在的专门委员会会议情况如下：
薪酬与考核委员会召开2 次会议，审议了4 项议案。
资本与经营管理委员会召开1 次会议，审议了8 项议案。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2009 年4 月8 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名独立董事候选人的独立意见。2009 年4 月8 日，根据公
司提供的独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第147 条所规定的
情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐人员的教育背景、
工作经历及身体状况能出任公司独立董事的职责要求。本人同意赵久苏先生为公
司董事候选人，提交股东大会审议。
3、关于聘任副行长的独立意见。2009 年4 月28 日，根据上海浦东发展银
行股份有限公司提供的冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志的履历，经核查，未发现
有《公司法》第147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场
禁入者，所推荐人员的教育背景、工作经历及身体状况能出任公司高级管理人员
的职责要求。本人同意聘任冀光恒、穆矢、徐海燕三位同志为公司副行长，任期
与第四届董事会任期一致，并报监管部门申请高管任职资格。
三、保护投资者权益方面37
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
独立董事：李小加
附件七：
独立董事赵久苏述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，在2009 年度，本人能够认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股
东的合法权益。现就本人在2009 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会情况
经公司2008 年度股东大会表决通过，本人自2009 年5 月5 日起担任公司独
立董事。
2009 年度，本人认真仔细审议了董事会提出的各项议案，发表了相关的审
议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2009
年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
4 次 2 次 2 次 0 次
2009 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
本人没有在董事会专门委员会任职，也未发表独立意见。
二、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
2010 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。
独立董事：赵久苏
