浦发银行：2010年年度股东大会会议资料2011-04-20
上海浦东发展银行股份有限公司
2010 年年度股东大会会议资料
二○一一年四月二十八日
议案一：
上海浦东发展银行股份有限公司
2010 年度董事会工作报告
各位股东：
根据《公司法》和公司《章程》的规定，现就 2010 年度董事会
工作报告如下，请各位股东审议。
一、2010 年度董事会主要工作
2010 年，随着全球经济的逐步复苏，我国经济步入了较快发展
阶段，货币政策也从宽松转为稳健；监管部门对银行的资本充足率、
杠杆率、拨备率等提出了更高的要求，在此背景下，公司董事会积极
贯彻国家各项方针政策，认真履行《公司法》等法律法规以及公司《章
程》所赋予的职权，充分发挥董事会的决策和领导作用, 实现了银行
在规模、质量、效益和结构方面的协调发展。2010 年，公司董事会
的主要工作情况如下：
（一）充分发挥董事会在公司治理中的核心作用
1、围绕重点，突出董事会的决策作用。2010 年，公司董事认真
执行国家各项政策和监管要求，勤勉尽责，积极出席会议并发表专业
意见，对公司重大决策和重大事项进行了研究和审议。除了常规内容
外，2010 年董事会围绕公司发展战略，重点就资本补充、战略合作、
综合经营以及战略转型等重大议题进行了决策，全年共召开 6 次董事
会议，通过决议 64 项，充分发挥董事会的决策主体作用，确保公司
重大决策的合法合规。
2、发挥专门委员会作用，提高决策的科学性。2010年董事会下
属六个专门委员会在提高董事会的议事质量、数量和效率方面进一步
发挥了作用。各委员会权责分明，有效运作，在战略、审计、风险管
理和关联交易控制、薪酬考核、资本经营管理等方面提出了专门的审
核意见，有效提高了董事会决策的科学性。董事会专门委员会共召开
1
17次会议，通过决议71项，比2009年增加了54%。
3、进一步调整董事会成员结构，为科学决策奠定基础。2010 年，
公司董事会 19 位成员中调整了 4 位，增补两位中移动的股权董事，
以及张维迎先生、郭为先生为独立董事。此次调整，加强了公司在移
动科技方面的力量，为公司与中移动的战略合作打下了基础。同时，
根据新任董事专业所长，董事会及时调整了各个专业委员会的人员组
成，提升了各专业委员会的专业化程度。
（二）顺利完成向中国移动的定向发行工作
为了有效解决资本充足问题，公司董事会及时决策，于 2010 年 3
月 10 日召开了四届八次董事会会议，审议通过了关于引进中国移动
为战略投资者及实施非公开发行的议案；3 月 30 日，公司召开 2010
年第一次临时股东大会，高票审议通过了上述相关议案。在之后的六
个月内，公司与中介机构通力合作，相继完成了向中国证监会、中国
银监会的材料申报、反馈报告以及整改落实工作，相应获得了监管部
门的核准，并最终于 2010 年 10 月 14 日顺利完成发行。此次非公开
发行股份 28.7 亿股，募集资金净额为人民币 391.99 亿元。发行完成
后，中国移动持有浦发银行 20%的股份；公司的核心资本充足率、资
本充足率则大幅提高，2010 年末分别达到了 9.37%和 12.02%，大大
增强了公司抵御风险的能力，为下一步的发展奠定了坚实的基础。
（三）稳步推进综合化和国际化战略
2010 年公司继续加快跨领域、跨市场经营步伐，银行综合服务
能力有了新的提升。一是持续深化与莱商银行的战略合作，推动、参
与莱商银行的增资扩股，并继续成为莱商银行的第二大股东；二是发
起设立金融租赁公司，与中国商用飞机公司等股东一起，积极推动民
族航空、船舶、装备制造业的发展，满足银行客户的多元化金融需要,
拓展新的市场空间和盈利渠道；三是发起设立专注服务科技型中小企
业的合资银行，通过引进国际先进经验，创新高科技企业金融服务模
式，发展和完善科技金融服务体系，以支持国内科技型中小企业的发
展，推动和促进国内经济的转型。四是加快推进村镇银行建设工作，
年内济南邹平、太原泽州、大连甘井子、江苏江阴、西安韩城顺利开
2
业，浙江新昌和平阳开始筹建。加上已于前年开业的 6 家，董事会同
意发起设立的 13 家村镇银行已全部营业，取得了预期的效果。五是
香港分行筹建工作基本完成，即将择日正式开业，这为公司实施国际
化战略迈出了重要的一步。
（四）努力提升风险管理和内部控制水平
一是继续加强风险管理和内部控制工作，通过建章健制，推动全
行风险管理的全面化、规范化和程序化。2010 年董事会相继通过了
《声誉风险管理办法》、《流动性风险管理办法》、《银行账户利率风险
管理办法》等，这为公司实施全面风险管理创造了条件。二是建立完
善内部审计体系和管理运行机制，根据中国银监会颁发的《银行业金
融机构内部审计指引》等，董事会通过了《内部审计章程》、《内部审
计工作规划》，这为进一步理顺审计体制、强化审计监督职能、提升
审计价值提供了基础。三是不断完善资产损失核销制度，2010 年 3
月财政部颁发了《金融企业呆帐核销管理办法（2010 年修订版）》，
为此，董事会及时修订了《信贷资产损失核销管理办法》。
（五）积极加快推进业务转型
促进公司业务发展、加快业务转型是建设现代金融服务企业的必
然要求。2010 年公司董事会采取了以下措施：一是设立私人银行部，
加快个人银行业务与私人财富管理业务的发展，实现客户梯度管理和
差异化服务的目标；二是新设移动金融部，积极推动与中国移动的战
略合作，通过双方业务联动与移动金融服务合作，分享双方客户、技
术、平台和网络优势，拓展双方业务合作的广度和深度，增强公司在
移动金融服务方面的核心竞争力；三是根据《中国银监会关于 2010
年进一步改进小企业金融服务有关工作的通知》要求，董事会通过了
《2010 年度小企业信贷计划》，在坚守风险底线的前提下，确保小企
业贷款增量高于上年，增速高于当年平均贷款增速，为公司的小企业
贷款业务发展创造了条件。
（六）加强信息披露和投资者关系管理
1、认真做好信息披露工作。本着“公开、公平、公正”原则，
公司及时、准确、全面地披露了银行公司治理和经营管理信息。年内
3
完成定期报告披露 4 次，临时公告披露 31 次，比 2009 年度增加了
50%。公司连续第四年成为上交所最早披露年度业绩快报的上市公司。
年内，董事会通过了《内幕信息知情人管理制度》和《外部信息使用
人管理制度》，加强了公司信息的管理，既有效提升了公司经营管理
的透明度，较好地履行了上市公司信息披露的义务，也为投资者全面
了解公司经营状况和防止内幕交易等创造了条件。
2、积极做好投资者的交流。2010 年，公司与投资者沟通交流的
广度深度有所拓展，公司管理人员参加了各类相关的投资者关系管理
活动，全年公司共接待 60 余批（次）的国内外投资者来访，参加境
内外相关机构举办的策略会 7 次。除此之外，公司还利用电话、网络
等多种渠道与投资者展开交流，取得了较好的效果。2010 年公司继
续与国际知名的评级公司保持联系，接待了穆迪、惠誉等对公司进行
的年度回访，使其评级结果更加符合公司实际情况。
2010 年底，公司的年平均股价为 14.69 元，比 2009 年的年均价
14.36 元增长了 2.3%；同期，上交所综合指数为 2841 点，增长 3.57%，
而金融指数为 860 点，下降 0.46%。2010 年底，公司的总市值为 2106
亿元，比 2009 年的 1648 亿元增加了 458 亿元，增长 27.78%，呈现
了银行发展与公司市值同步增长的良好态势。
（七）积极践行企业社会责任
公司加快了企业社会责任工作机制化、规范化的进程。2010 年 4
月 29 日，董事会通过了《对外捐赠工作管理办法》，明确了对外捐赠
的管理原则、审批流程和审批权限等，为进一步加强对外捐赠工作提
供了制度基础。2010 年 4 月 14 日，青海玉树地区发生重大地震灾害，
董事会及时通过了《关于对青海玉树地区在地震灾区捐赠 1000 万元
的议案》，用于支持当地人民开展抗震救灾和灾后重建工作。
2010 年，公司致力于打造国内金融业首家低碳银行作为积极践
行社会责任的重要内容。一方面，建立环保文化、减少能源消耗，建
设绿色网点，实施绿色采购；另一方面，大力发展绿色信贷，将绿色
金融提升到公司战略高度，加强国际标准的研究与执行，配备相关资
源，构建可持续发展的竞争优势。
4
（八）相关荣誉和奖项
2010 年 4 月，公司获得《亚洲银行家》杂志“2010 中国区银行
领袖成就奖”和“2010 中国区最佳银行”； 7 月根据英国《银行家》
杂志世界 1000 强排名，按照核心资本排名公司位居 108 位，同比上
升 29 位，按照总资产规模排名居 81 位，上升 10 位；9 月，公司获
得《理财周刊》杂志“2010 年中国主板上市公司最佳董事会”奖项、
“2010 年中国上市公司最佳社会责任董事会”奖项；10 月，在英国
《金融时报》“中国银行业成就奖”的评选中，公司凭借良好的内部
管理、成功的品牌建设，以及多年来为广大股东创造的丰厚回报，获
评“最具股东价值奖”。
二、2010 年公司主要经营管理情况
2010 年，公司管理层在董事会的领导下，按照“抓机遇、调结
构、促转型、增效益”的工作思路，克服了外部环境不确定性增大带
来的各种挑战，坚持在发展中调结构、在转型中求效益，各项工作取
得了良好成绩，发展的规模、质量和效益都取得了新的进展。2010
年，公司主要经营指标1完成情况如下：
1、公司实现营业收入共计 497.36 亿元，拨备后实现营业利润
250.67 亿元，比 2009 年增长 45.91%；实现税后净利润 191.76 亿元，
增长 45.07%。
2、公司总资产达到 21,876.37 亿元，增长 34.90%；本外币存款
余额为 16,338.43 亿元，增长 26.32%；本外币贷款总额为 11,433.63
亿元，增长 23.16%。
3、公司报告期资产利润率达 1.01%，比 2009 年提高 0.11 个百
分点。
4、公司归属于股东的所有者权益为 1229.96 亿元，比 2009 年底
增加 81%。
5、按五级分类口径，公司年末后三类不良贷款余额为 58.80 亿
元，减少 15.80 亿元；不良贷款率为 0.51%，下降 0.29 个百分点；
由于目前村镇银行开业时间较短，规模尚小，因此对公司合并报表的影响暂不明显。报告期末，少数股东权益为 2.83 亿元，占
1
合并后净资产的 0.23%，少数股东损益 0.01 亿元，占合并后净利润 0.007%，鉴于此，2010 年度公司经营指标的数据采用母公司
口径数据。
5
不良贷款的准备金覆盖率达到 380.01%，提升了 134.14 个百分点。
三、2011 年董事会工作安排
2011 年全球经济将继续保持复苏势头，这为我国经济发展提供了
较为稳定的外部环境。在稳物价、促转变的大背景下，我国经济的整
体增速将有所减缓，宏观经济运行中的不稳定因素仍然较多。面对这
些变化带来的机遇和挑战，董事会将按照科学发展观的要求，以客户
为中心，以创新为驱动，以卓越运营为支撑，推动和促进公司的转型
发展。
2
（一）2011 年度公司经营目标
根据以上情况，结合国家宏观调控和监管部门要求，以及公司正
在研究制订的新五年战略规划，董事会提出了公司 2011 年的主要经
营目标如下：
1、总资产规模突破 2.55 万亿元，较 2010 年末增长 16%以上。
2、本外币各项贷款余额达到 13100 亿元左右，较 2010 年末增长
14%以上。
3、本外币一般性存款余额达到 18600 亿元以上，较 2010 年末增
长 13.5%以上。
4、净利润达到 240 亿元左右，较 2010 年增长约 25%。
5、不良贷款率控制在 1%以下。
（二）2011 年度董事会工作措施
1、进一步提升公司治理水平。2011 年董事会将在遵循国家法律、
法规和监管部门要求的基础上，借鉴国际上公司治理的良好实践，通
过继续完善公司治理，优化董事结构，强化履职评价。一是修订完善
公司治理制度，确保执行到位；二是探索建立董事会会议的预安排制
度，提高董事亲自出席会议率，为董事履职提供方便；三是加强董事
学习、培训，将董事会建成学习型组织。
2、抓紧制定出台新五年发展规划。2011 年是国家“十二五”开
局之年，董事会将继续按照战略先行的原则，充分发挥全体董事的智
慧、学识和判断能力，指导和推动公司制定好《2011-2015 年发展战
由于目前村镇银行开业时间较短，规模尚小，因此对公司合并报表的影响暂不明显。报告期末，少数股东权益为 2.83 亿元，占
2
合并后净资产的 0.23%，少数股东损益 0.01 亿元，占合并后净利润 0.007%，鉴于此， 2011 年度经营目标的数据采用母公司口
径数据。
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略规划》。未来五年，公司将以建设具有核心竞争优势的现代金融服
务企业为引领，以科学发展为主题，以转变发展模式为主线，创新驱
动，转型发展，推动公司不断优化发展结构，不断增强差异化竞争能
力，不断提升客户服务能力和价值创造能力，不断稳固并提高市场竞
争地位，实现长期稳健的可持续发展。
3、加快研究资本管理规划。2011 年董事会将按照合法合规、全
面覆盖风险、投资价值最大和全面动态的资本管理原则，根据监管部
门和新五年战略规划的要求，加快制定资本管理规划，加强和全面推
进经济资本管理，强化资本约束和补偿功能，逐步建立与宏观审慎监
管要求相适应的逆周期的资本管理体系。同时，根据公司的资本和发
展情况，及时通过多种途径和手段，确保公司的资本充足水平在任何
时候都能满足监管要求。
4、加强风险管理和内控控制。一是通过管理层，全面推动公司
的风险管理、合规和审计等部门形成合力，做到风险内控的全流程和
全覆盖;二是继续督促管理层完善全面风险管理体系建设，充分发挥
审计的“第三道”防线作用，加大对公司经营管理的监督检查力度;
三是优化风险内控的机制和流程，继续发挥风险管理政策的导向作
用，切实提高风险管理政策的前瞻性、针对性和可操作性；四是大力
推进新资本协议的实施和应用，着力提升风险管理的定量化水平，使
公司的风险管理能力和内部控制水平再上一个台阶。
各位股东，2011年是公司新五年发展的开局之年，我们将继续深
入贯彻落实科学发展观，牢记肩负的历史责任，坚定信心，扎实工作，
力争在创新驱动、转型发展上取得新突破，努力打造与上海建设国际
金融中心进程相适应的金融旗舰企业。
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议案二：
上海浦东发展银行股份有限公司
2010 年度监事会工作报告
各位股东：
2010 年度，浦发银行监事会认真按照各项监管要求不断完善公
司治理建设，积极推进监督工作、改善监督效能。现将 2010 年监事
会的有关工作情况报告如下。
一、按照监管要求全面做好监事会工作
（一）积极支持配合董事会工作和全行工作
2010 年，银行面临的经营环境更趋向复杂多变，经济金融形势
变化的复杂性和不确定性依然存在。浦发银行总行党委和董事会坚持
科学发展观，从积极应对到主动求变，在全行战略管理会议上明确了
“十二五”期间我行发展的指导思想、主要目标和基本要求。监事会
也围绕“监督”二字，主动与公司党委、董事会和管理层协同配合、
形成良性互动。为了更好地谋划银行战略发展思路与具体措施，融入
银行的经营管理与发展，9 月初监事会主席在杭州主持召开了公司新
五年战略规划调研座谈会，专门听取杭州等五家分行行长对未来五年
新规划制订工作和发展战略中若干重大问题的意见建议，为做好对银
行的监督工作打下了良好的基础。
（二）认真落实各项监管要求，提高监督效能
2010 年，全体监事勤勉、尽责，认真发挥好监事会对银行合规、
风险、内控制度建设和经营成果真实性的监督作用。
1、践行科学发展观，积极参加创先争优活动
浦发银行从银行发展实际出发，把开展创先争优活动作为学习实
践科学发展观活动的延展和深化，作为推进银行战略转型、实现科学
发展的重要抓手。全行按照与业务经营、队伍建设和企业文化有机结
合的“创争”思路，认真制定方案，动员党组织和广大党员为银行科
学发展争做贡献。全行上下就贯彻落实创建“四强”组织、争当“三
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优”党员和“三服务”主题大讨论的总体要求，围绕“服务战略、服
务大局、服务基层”，寻找差距，改进作风，提高服务意识和管理水
平。
2、加强学习交流，不断提高监督能力和水平
监事会通过组织监事参加中国证监会举办的培训班，不定期地提
供我行经营管理和内控管理方面的信息，以及监管通报等形式，使监
事更加明确自身的职责，更好地掌握银行经营管理动态。2010 年监
事会先后与爱建集团、华夏银行和徽商银行的监事会进行了互访交
流，在工作交流中汲取同业的有益经验。
3、以多种渠道、多种方式开展监督工作
一是坚持调研活动，增强监事会了解全行经营与业务发展的能
力。2010 年监事会走访了广州、深圳、郑州、青岛、贵阳等分行，
并将调研情况完整地向党委会、董事会和管理层进行反映，同时向全
体监事作了通报。
二是加强对决策的监督。通过列席董事会会议，监督关注决策过
程是否规范，了解董事亲自出席会议和履职的情况，认真听取董事对
议案的独立意见或建议；同时，作为党建督察员，监事会主席也会有
选择地参加公司各类内部会议，以达到知情和监督的目的。
三是充分依靠公司内外相关机构，了解和把握监督方向。通过加
强与公司风险管理、审计、合规和财务等相关部门的交流、听取监管
部门监管意见等方式，增强了监事会对银行重点领域的监督能力。
2010 年监事会约见了安永明华会计师事务所，就浦发银行年报和中
报审计中外部审计所关注的问题和管理建议等方面进行了解。
四是整合公司内部的监督力量，共同做好监督工作。2010 年监
事会与公司审计部门联手，组织了以监事会名义进行的对异地分支机
构经营管理情况的专项检查；此外，监事会还积极探索对银行重点工
作的评估，2010 年组织实施了对全行案件防控工作的全面评估。
五是继续完善制度建设。2010 年监事会在原有规章制度的基础
上，修订完善了《监事履职评价暂行办法》，初拟了《监事会对董事
履职评价暂行办法》等规章制度。
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二、认真履行监事会的监督职责
（一）对董事、监事和管理层勤勉尽职的监督
1、对董事的监督。2010 年度，公司董事会共召开了六次会议，
共通过决议 64 项，董事亲自出席董事会的比例为 85.08%。董事会专
门委员会召开了 17 次专业会议，共通过决议 71 项。其中，风险管理
与关联交易控制委员会召开 3 次，提名委员会 1 次，薪酬与考核委员
会 2 次，审计委员会 4 次，战略委员会 4 次，资本与经营管理委员会
3 次。
2、对监事的监督。2010 年度，本届监事会共召开了 6 次会议，
共审议了 62 项议案，监事亲自出席监事会的比例为 85.2%；监事会
提名委员会召开了 1 次专业会议，通过决议 1 项。监事会议案大部分
是为了加强风险控制，完善相关制度，规范相应运作，推动银行健康
发展。监事会会议严格按照《监事会议事规则》执行，充分发挥监事
们的积极性。
3、对管理层的监督。董事会聘任的高管人员，在经营管理过程
中，能够认真贯彻国家的法律法规和《公司章程》的有关规定，坚持
依法合规经营，未发现有损害股东利益之行为发生。对于董事会通过
的各项决议，银行管理层总体上能够贯彻落实，未发现决而不行、行
而未果的情况。2010 年公司管理层全面并超额完成董事会下达的经
营指标，经营规模实现了历史性跨越。
（二）对经营成果的监督
2010 年度本公司根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人
民共和国证券法》等有关规定，依法经营、稳健经营，取得了良好的
经营业绩。截至 2010 年 12 月 31 日，公司的主要财务指标3如下：
1、利润。公司利润总额 252.72 亿元，比上年增长 46.10%；净
利润 191.76 亿元，比上年增长 45.07%。
2、资产。公司资产规模达到 21,876.37 亿元，比年初增加了
5,659.15 亿元，增幅为 34.90%。
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由于目前村镇银行开业时间较短，规模尚小，因此对公司合并报表的影响暂不明显。报告期末，少数股东
权益为 2.83 亿元，占合并后净资产的 0.23%，少数股东损益 0.01 亿元，占合并后净利润 0.007%，鉴于此，
本报告数据均按母公司口径。
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3、权益。公司所有者权益 1,229.96 亿元，每股净资产 8.572 元，
每股收益 1.604 元，期末摊薄净资产收益率为 15.59%。
4、质量。按五级分类口径，公司不良贷款率为 0.51%，比年初
下降了 0.29 个百分点，不良贷款准备金覆盖率达 380%以上。
5、机构。2010 年公司新设网点 90 个；至此，公司已在全国设
立了 34 家直属分行，机构网点总数增至 655 家。
监事会经认真审查后认为：报告期内公司依法经营、规范管理、
业绩真实。
（三）对财务状况的监督
经认真审查公司 2010 年度会计财务状况及会计师事务所出具的
审计报告，认定如下：
1、 营业收入 4,973,615 万元
2、 营业支出 2,466,925 万元
3、 业务及管理费 1,639,836 万元
4、 营业税金及附加 339,082 万元
5、 投资收益 2,221 万元
6、 营业外收入 24,384 万元
7、 营业外支出 3,864 万元
8、 资产减值损失 455,922 万元
9、 本年利润总额 2,527,210 万元
监事会经认真审查后认为：报告期本公司财务报告真实地反映了
公司财务状况及经营成果。
（四）对合规、风险和内控制度建设的监督
2010 年浦发银行在强化风险管理和内控建设方面取得了一定的
成效。新资本协议项目正在有序推进，对公评级项目已进入业务应用
阶段，零售评分卡的模型体系也已搭建完成。内控体系建设工作不断
深化，初步构建起覆盖全行产品和管理活动的规章制度体系框架，制
定了《上海浦东发展银行制度规范管理办法》；能够认真贯彻监管要
求，加强员工合规教育和行为管理，抓好重点领域的案件风险防控，
不断完善案件防控的长效机制。
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监事会经认真审查后认为：报告期本公司内控管理工作取得了一
定的成效。
（五）其他监督事项
1、募集资金的投入使用情况。
历年募集资金的情况：
1999 年 上市募集资金 39.55 亿元人民币；
2003 年 1 月 增发 3 亿股 A 股 24.94 亿元人民币；
2004 年 6 月 次级定期债 60 亿元人民币；
2005 年 8 月 商业银行金融债券 70 亿元人民币；
2005 年 12 月 次级债券 20 亿元人民币；
2006 年 6 月 次级债券 26 亿元人民币；
2006 年 11 月 增发 4.399 亿股 A 股 59.08 亿元人民币；
2007 年 12 月 次级债券 60 亿元人民币；
2008 年 12 月 次级债券 82 亿元人民币；
2009 年 9 月 增发 90,416 万股 A 股 148.27 亿元人民币；
2010 年 10 月 增发 286,976 万股 A 股 391.99 亿元人民币。
以上募集资金均经中国证监会、银监会和人民银行的批复认定，
用于充实公司资本金。募集资金实际投入项目和用途与招股说明书中
所承诺的一致。
2、其他交易情况。经监事会审查，公司在报告期内无出售资产
的行为，无内幕交易。公司在遇到关联交易时，严格遵循有关规定履
行关联交易操作程序，交易过程充分体现公平的原则，未发现损害股
东权益及公司利益的情况。
三、2011 年监事会工作计划
2011 年，监事会将在上级主管部门和监管部门的指导下，继续
推进各项监督工作，具体打算如下：
（一）按监管要求，配合全行中心工作，同心协力，提高公司治
理水平；加强监事会自身的学习,增强与提高监督能力和水平，努力
把银行的内部监管工作做好做实。
（二）监督全行全面贯彻落实战略管理会议和全行工作会议的精
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神，加强与总行相关部门的协调合作；突出对内控、风险、资本充足
率的监督，促进银行全面协调可持续的发展。
（三）进一步改进工作方法，丰富调研、工作巡视等活动的内容
和课题，及时、完整地将经营管理一线在工作中遇到的困难和问题向
董事会、管理层和相关部门反馈。
（四）积极发挥职代会的作用，推进银行的民主管理工作。与职
代会一起探索、推动职工监事和职工董事向职工代表大会报告制度的
执行，让银行的管理置于全行员工的监督之下。
（五）加强与内审、合规等相关部门的工作联动，将监事会的巡
查、检查与审计检查、回访以及合规执行等工作有机结合，有计划、
有目的开展专项检查工作，帮助管理层发现问题、解决问题。
现提请各位股东审议。
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议案三：
上海浦东发展银行股份有限公司
2010 年度财务决算和 2011 年度财务预算报告4
各位股东：
在全体股东大力支持、董事会的直接领导和全体干部员工的努力
下，2010 年面对复杂多变的经济金融环境，公司积极应对环境变化
带来的不利影响，经营规模实现了历史性的跨越，全面完成了 2010
年初董事会确定的各项经营计划。同时，根据“十二五”发展规划，
结合对 2011 年宏观经济金融环境的分析判断，公司拟订了 2011 年度
财务预算。现将 2010 年度财务决算和 2011 年度财务预算报告如下。
一、公司 2010 年度财务决算情况
（一）业务规模指标
1、总资产：公司资产总额达 21,876.37 亿元，比 2009 年底增加
5,659.15 亿元，增长 34.90%，完成董事会年末总量计划的 113.84%。
2、存款：本外币存款余额为 16,338.43 亿元，比 2009 年底增加
3404.70 亿元，增幅 26.32%，存款业务超额完成原定目标，完成董事
会年末总量计划的 104.07%。
3、贷款：公司各项本外币贷款总额为 11,433.63 亿元，比 2009
年底增加 2,419.86 亿元，增幅 23.16%，完成董事会年末总量计划的
100.29%。
（二）经济效益指标
1、净利润：实现税后净利润 191.76 亿元，比 2009 年增加 59.57
亿元，增长 45.07%，高出董事会年初制定的净利润同口径比较增加
25%的目标 20.07 个百分点。
2、资产利润率：公司报告期资产利润率达 1.01%，比 2009 年提
高 0.11 个百分点，高出董事会年初制定 0.92%的目标 0.09 个百分点。
4
由于目前村镇银行开业时间较短，规模尚小，因此对公司合并报表的影响暂不明显。报告期末，少数股东
权益为 2.83 亿元，占合并后净资产的 0.23%，少数股东损益 0.01 亿元，占合并后净利润 0.007%，鉴于此，
年度公司财务决算与预算报告均按母公司口径。
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3、国有资本保值增值率：公司报告期国有资本保值增值率达
143%，高出董事会年初制定的 120%的目标 23 个百分点。
4、经济利润率：公司报告期最终实现经济利润率 14.27%，较董
事会最终下达的 11.85%的目标高出 2.42 个百分点。
5、成本收入比：公司报告期内不断加强各项费用支出的合理性
管理，成本收入比近 33%，较年初董事会制定的 36.50%的目标压缩了
约 3.5 个百分点。
（三）风险控制指标
1、资本充足率：公司在四季度顺利完成引入战略投资者，实际
补充资本 391.99 亿元，资本充足状况得到明显改善。期末资本充足
率从上年末的 10.34%上升至 12.02%，核心资本充足率由 6.90%上升
至 9.37%，分别较年初董事会制定的 10%和 6.5%的目标高出 2.02 个
百分点和 2.87 个百分点。
2、不良资产：。按五级分类口径，公司年末后三类不良贷款余额
为 58.80 亿元，比上年减少 15.80 亿元；不良贷款率为 0.51%，较 2009
年下降 0.29 个百分点，较年初董事会制定的 1%的目标压缩了 0.49
个百分点。
（四）对外捐赠
2010 年公司积极履行企业社会责任，实际发生对外捐赠 2295.75
万元，主要包括对玉树地震灾区、南方三省重大旱灾、舟曲泥石流灾
害等进行较大金额赈灾捐赠。
二、公司 2011 年度财务预算情况
综合考虑宏观经济形势、外部环境和实际情况，公司在 2011 年
将以价值最大化为目标，以科学发展观为指引，以“总量适度、节奏
稳健、结构优化、盈利提升”为基本原则，保持适度、合理的发展速
度，努力改善业务结构和收入结构，积极防范并充分预估风险，最终
实现盈利能力和资本回报能力的有效提升。本着既积极进取又实事求
是的精神，通过认真测算及分析，公司提出 2011 年经营及财务预算
如下：
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（一）资本补充预算
2011 年，公司将通过净利润留存和提取一般准备，补充约 190
亿元的资本。同时，将努力推进次级债的发行工作，通过对附属资本
的补充来进一步稳定公司的资本充足水平，确保年末资本充足率及核
心资本充足率达到银监会的监管要求。
（二）业务发展预算
在资本可支撑的前提下，综合考虑 2011 年宏观环境、监管部门
的要求等因素，本着均衡投放贷款，关注资产、负债的平衡发展，夯
实以一般性存款为主的负债基础，不断壮大资金实力的原则。公司提
出 2011 年的业务发展预算如下：
1、总资产规模突破 2.55 万亿元，较上年末增长 16%以上。
2、本外币各项贷款余额达到 13100 亿元左右，增幅 14%以上。
3、本外币一般性存款余额将达到 18600 亿元以上，增长 13.5%
以上；年末存贷比将严格控制在 75%以下。
（三）资产质量预算
2011 年公司将继续执行积极稳健的风险管理政策，在风险可预
计、可控及可承受的前提下，严格控制新增不良贷款；公司计划在
2011 年末将“后三类”不良贷款余额控制在 89 亿元以内。
（四）收支及利润预算
2011 年公司将努力保持整体盈利能力的平稳增长，同时通过有
效的风险及成本控制，使成本居于合理水平，最终实现净利润增长快
于规模增长、资产盈利能力适当提升。2011 年的主要收支及利润预
算如下：
1、收入：预计将实现营业收入 600 亿元以上，较 2010 年增长
20%以上；其中，中间业务净收入增幅将高于营业收入增幅，其在营
业收入中的占比进一步提升，力争达到 9.5%。
2、营业费用：考虑到 2011 年网点建设、IT 建设等战略性投入
所需较大，公司将在保证战略性投入的同时，加大对自主性成本开支
的控制力度，力争将营业费用总量控制在 213.5 亿元左右，成本收入
比控制在低于同类银行的平均水平，不超过 35%。
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3、利润及关键绩效指标：
（1）经济效益指标：
净利润：预计实现净利润增长 25%左右；
资产利润率：确保资产利润率达到 1%以上，并较 2010 年实际水
平进一步提升；
资本利润率：预计达到不低于 17.5%的水平；
成本收入比：力争控制在 35%以内；
国有资本保值增值率：预计不低于 110%；
经济利润率：力争保持在 11%以上。
（2）风险成本控制指标：
资本充足率：确保达到 10%以上；
不良贷款率：控制在 1%以下；
拨备覆盖率：保持在不低于 200%的水平；
案件风险率：控制在不超过万分之一的水平。
（五）资本性支出预算
2011 年公司将继续加大网点渠道建设和 IT 建设力度，为战略转
型提供基础和保障。基于此，公司 2011 年资本性支出总量计划为 70
亿元，主要支出情况如下：
1、房产购置：预计 2011 年将新增房产类资本性投入约 30 亿元。
2、网点建设：预计网点建设事项将新增资本性投入 10 亿元以上。
3、IT 建设：预计新增 IT 建设方面资本性投入 10 亿元左右。
4、合肥综合中心建设：根据监管要求，为提高信息系统抗灾难
风险能力和持续运行能力，公司计划在未来几年内完成合肥异地灾备
中心建设，同时在交付前三年过渡期内开展过渡期灾备建设。上述两
项预计在 2011 年新增资本性投入 8 亿元左右。
（六）社会责任指标
2011 年，公司积极履行企业社会责任：一是制定新五年企业社
会责任规划，将企业社会责任管理纳入公司整体发展战略之中；二是
积极打造价值型银行，努力为公司的各个利益相关者以及社会、环境
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等创造更多价值；三是努力为客户创新金融服务，优化金融体验，不
断提升客户满意度和美誉度。
公司计划 2011 年对外捐赠不超过 2500 万元（不含利用政府奖励
对外捐赠部分）。主要捐赠项目包括：对口扶贫项目等已签约捐赠项
目的继续付款、新建分行开业捐赠，以及总、分行其他公益扶贫捐赠
等。
上述预算目标受外部市场环境及监管要求影响而存在一定不确
定性。若相关影响因素变化较大，则公司将酌情考虑调整相关预算目
标并另报董事会批准。
现提请各位股东审议。
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议案四：
上海浦东发展银行股份有限公司
2010 年度利润分配预案
各位股东：
根据经审计的 2010 年度会计报表，公司 2010 年度共实现净利润
191.76 亿元，2010 年初未分配利润为 172.18 亿元,扣除 2009 年度各
项利润分配事项 92.17 亿元后，本次实际可供分配的利润为 271.77
亿元。此外，按照财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》的规定，
从事存贷款业务的金融企业，应在税后净利润中按一定比例计提一般
风险准备。从此规定，公司 2010 年度拟从净利润中提取 92 亿元的一
般准备，使一般准备的余额达到 187 亿元，不低于当期末主要风险资
产余额的 1%。
根据上述情况，公司拟定 2010 年度预分配方案如下：
1、按当年度税后利润 10%的比例提取法定盈余公积，共计 19.18
亿元；
2、按当年度税后利润 20%的比例提取一般任意盈余公积，共计
38.35 亿元；
3、提取一般风险准备 92 亿元；
4、以 2010 年末总股本 14,348,824,165 股为基数，向全体股东
每 10 股派送现金股利 1.6 元人民币（含税），并派送红股 3 股，合计
分配 66 亿元；
上述分配方案执行后，结余未分配利润 56.24 亿元，结转到下一
年度，按照银监会对商业银行资本充足的有关要求，留做补充资本。
现提请各位股东审议。
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议案五：
上海浦东发展银行股份有限公司
关于新聘会计师事务所的议案
各位股东：
公司根据财政部《关于印发<金融企业选聘会计师事务所招标管
理办法（试行）>的通知》（财金〔2010〕169 号，以下简称《通知》）
的要求，依据公平、公正、择优的原则，按照集中采购标准流程，开
展了选聘新任会计师事务所的工作。公司依据《通知》规定的评标标
准，根据各投标单位的标书质量和得分情况，通过评审并汇总各内外
部评标专家的独立打分，按照综合得分高低并经董事会审议通过，最
终向股东大会推荐普华永道中天会计师事务所作为中标候选单位。
新任会计师事务所提供的审计服务范围与前任会计师事务所维
持一致，主要包括：
（一）对公司按照国际和国内会计准则编制的中期母公司报表和
合并报表，实施审计或审阅程序，独立发表意见，出具审计或审阅报
告；
（二）对公司按照国际和国内会计准则编制的年度母公司报表和
合并报表，实施审计程序，独立发表审计意见，出具审计报告；
（三）作为公司治理结构的重要部分，履行外部审计的监督职能
以及与公司审计委员会、董事会、股东大会的沟通报告职责；
（四）在不影响独立性的情况下提供相应审计增值服务。
按照普华永道中天会计师事务所投标书的承诺，该所将提供充足
的人力资源，派遣有丰富银行业审计经验的资深项目经理和团队入
驻，审计费用总额为 560 万元，该费用总额包括审计差旅费、税费等，
以及合同约定提供的增值服务所发生的费用。
现提请各位股东审议，通过后，公司将正式聘请普华永道中天会
计师事务所承担公司 2011 年度审计服务。
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议案六：
上海浦东发展银行股份有限公司
关于发行次级债券的议案
各位股东：
公司于 2010 年第四季度完成了定向增发，核心资本得到有效补
充，年末资本充足率达到 12.02%、核心资本充足率达到 9.37%。本次
权益融资为公司发行次级债券补充附属资本、优化资本结构提供了必
要基础；同时 2011 年至 2013 年，公司现有 168 亿元次级债券将陆续
期满 5 年并可行使提前赎回权，如全部赎回也需要公司新发债券弥补
相应缺口。
根据公司未来三年初步业务发展规划及次级债券到期情况，为保
持合理的资本结构，提高公司抵御风险的能力，确保公司资本充足率
与业务发展要求相适应，根据中国人民银行、中国银监会《商业银行
次级债券发行管理办法》、《商业银行资本充足率管理办法》、《关
于商业银行资本补充机制的通知》等有关规定，公司拟在 2011 年至
2013 年间在银行间债券市场实施以下次级债券发行计划以补充附属
资本。上述三年的债券发行具体方案如下：
1、 发行总额：不超过人民币 500 亿元。其中 168 亿元为 2011
至 2013 年公司可行使赎回权的次级债到期需弥补的部分。
2、 债券期限：5 年以上。
3、 债券利率：参照市场利率，结合发行方式确定。具体发行
利率提请股东大会授权公司高级管理层根据发行时的情况确定。
4、 发行对象：银行间债券市场成员及审批部门认可的其他发
行对象。
5、 发行本次次级债券有关决议的有效期：自股东大会批准之
日起至 2014 年 12 月 31 日止。
6、 发行次级债券的授权：提请股东大会授权高级管理层办理
2011 年至 2013 年度的次级债券发行事宜，并授权高级管理层根据公
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司经营情况确定 2011 年至 2013 年分年度的发行计划，并在相关监管
部门允许的范围内对发行条款作适当调整；其授权期限自股东大会批
准之日起至 2014 年 12 月 31 日止。
现提请各位股东审议，通过后报相关监管部门申请核准。
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上海浦东发展银行股份有限公司
2010 年度独立董事述职报告
各位股东：
根据中国证监会《上市公司章程指引（2006 年修订）》和《上
海浦东发展银行股份有限公司章程》 “在年度股东大会上，每名独
立董事应作述职报告”的规定，公司独立董事需要在年度股东大会作
述职报告，对一年来履行职责的情况进行说明。
截止 2010 年末，公司第四届董事会共有独立董事七位，分别是
孙铮先生、刘廷焕先生、陈学彬先生、徐强先生、赵久苏先生、张维
迎先生、郭为先生。上述七位独立董事分别准备了 2010 年度述职报
告，详见附件。
附件一：独立董事孙铮述职报告
附件二：独立董事刘廷焕述职报告
附件三：独立董事陈学彬述职报告
附件四：独立董事徐强述职报告
附件五：独立董事赵久苏述职报告
附件六：独立董事张维迎述职报告
附件七：独立董事郭为述职报告
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附件一：
独立董事孙铮述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，本人积极履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合法权益。现就
本人 2010 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2010 年度参加董事会会议情况。2010 年度，本人亲自出席了公司的各次
董事会，认真仔细审议了董事会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独
立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2010 年本人出席董
事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6次 6次 0次 0次
2010 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2010 年度董事会专门委员会会议情况。本人是董事会审计委员会的主任，
并为资本与经营管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的成员。2010 年
度，本人所在的专门委员会会议情况如下：
审计委员会召开 4 次会议，审议了 17 项议案。
资本与经营管理委员会召开 3 次会议，审议了 17 项议案。
薪酬与考核委员会召开 2 次会议，审议了 3 项议案。
提名委员会召开 1 次会议，审议了 1 项议案。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2010 年 4 月 2 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名董事、独立董事候选人的独立意见。2010 年 8 月 26 日，
根据公司提供的董事、独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第
147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐
人员的教育背景、工作经历及身体状况都符合董事的任职要求。本人同意提名沙
跃家先生、朱敏女士为第四届董事会董事候选人，张维迎先生、郭为先生为公司
第四届董事会独立董事候选人，提交股东大会审议。
三、保护投资者权益方面
从上述参加的各次董事会和专门委员会以及发表的独立意见内容来看，本人
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能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行义务，在
董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
2011 年 2 月，由于本职工作需要，本人已向公司提出辞去独立董事的申请，
本人将根据《公司章程》的相关规定，在改选的独立董事就任前，继续履行董事
职责。
独立董事：孙 铮
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附件二：
独立董事刘廷焕述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，本人认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合法权益。现就
本人 2010 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2010 年度参加董事会会议情况。2010 年度，本人认真仔细审议了董事会
的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了
独立董事勤勉尽责的义务。由于公务无法亲自出席的董事会议，本人都做了授权
委托，并提前审阅了会议资料，向公司表达了审议意见。2010 年本人出席董事
会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6次 5次 1次 0次
2010 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2010 年度董事会专门委员会会议情况。本人是董事会提名委员会的主任，
并为董事会风险管理与关联交易控制委员会的成员。2010 年度，本人所在的专
门委员会会议情况如下：
提名委员会召开 1 次会议，审议了 1 项议案。
风险管理与关联交易控制委员召开 3 次会议，审议了 14 项议案。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2010 年 4 月 2 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名董事、独立董事候选人的独立意见。2010 年 8 月 26 日，
根据公司提供的董事、独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第
147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐
人员的教育背景、工作经历及身体状况都符合董事的任职要求。本人同意提名沙
跃家先生、朱敏女士为第四届董事会董事候选人，张维迎先生、郭为先生为公司
第四届董事会独立董事候选人，提交股东大会审议。
三、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
26
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
在 2011 年，为确保独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东的合
法权益，本人将一如既往地勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的决策提供建设性的建议。
独立董事：刘廷焕
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附件三：
独立董事陈学彬述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，本人在 2010 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合
法权益。现就本人在 2010 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2010 年度参加董事会会议情况。2010 年度，本人认真仔细审议了董事会
的各项议案，发表了相关的审议意见，做出了独立、客观、公正的判断，履行了
独立董事勤勉尽责的义务，2010 年本人出席董事会会议的情况如下，
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6次 6次 0次 0次
2010 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2010 年度董事会专门委员会会议情况。本人是第四届董事会审计委员会、
提名委员会、风险管理与关联交易控制委员会、薪酬与考核委员会的成员。2010
年度，本人所在的专门委员会会议情况如下：
审计委员会召开 4 次会议，审议了 17 项议案。
提名委员会召开 1 次会议，审议了 1 项议案。
风险管理与关联交易控制委员召开 3 次会议，审议了 14 项议案。
薪酬与考核委员会召开 2 次会议，审议了 3 项议案。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2010 年 4 月 2 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名董事、独立董事候选人的独立意见。2010 年 8 月 26 日，
根据公司提供的董事、独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第
147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐
人员的教育背景、工作经历及身体状况都符合董事的任职要求。本人同意提名沙
跃家先生、朱敏女士为第四届董事会董事候选人，张维迎先生、郭为先生为公司
第四届董事会独立董事候选人，提交股东大会审议。
三、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
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义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。对于
公司关联交易、引入战略投资者、年度报告、风险控制、薪酬激励方案的审核等
方面都发表了自己的意见。
2011 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。
独立董事：陈学彬
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附件四：
独立董事徐强述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，在 2010 年度，本人认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的
合法权益。现就本人在 2010 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2010 年度参加董事会会议情况。2010 年度，本人认真仔细审议了董事会
的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了
独立董事勤勉尽责的义务，2010 年本人出席董事会会议的情况如下，
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6次 6次 0次 0次
2010 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2010 年度董事会专门委员会会议情况。本人是第四届董事会风险管理与
关联交易控制委员会的主任，并为审计委员会、提名委员会的成员。2010 年度，
本人所在的专门委员会会议情况如下：
风险管理与关联交易控制委员召开 3 次会议，审议了 14 项议案。
审计委员会召开 4 次会议，审议了 17 项议案。
提名委员会召开 1 次会议，审议了 1 项议案。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2010 年 4 月 2 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名董事、独立董事候选人的独立意见。2010 年 8 月 26 日，
根据公司提供的董事、独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第
147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐
人员的教育背景、工作经历及身体状况都符合董事的任职要求。本人同意提名沙
跃家先生、朱敏女士为第四届董事会董事候选人，张维迎先生、郭为先生为公司
第四届董事会独立董事候选人，提交股东大会审议。
三、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
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2011 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。
独立董事：徐 强
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附件五：
独立董事赵久苏述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，本人在 2010 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合
法权益。现就本人在 2010 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会和专门委员会情况
1、2010 年度参加董事会会议情况。2010 年度，本人认真仔细地审议了董事
会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行
了独立董事勤勉尽责的义务，2010 年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
6次 6次 0次 0次
2010 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2010 年度董事会专门委员会会议情况。2010 年 12 月 2 日，根据四届十
三次董事会审议通过的《关于调整董事会专门委员会成员的决议》，本人是第四
届董事会薪酬与考核委员会主任，并为董事会资本与经营管理委员会、审计委员
会、风险管理与关联交易控制委员会成员。
自 2010 年 12 月 2 日起至 2010 年末，上述董事会专门委员会没有召开会议。
二、发表独立意见情况
1、关于对外担保情况的独立意见。2010 年 4 月 2 日，根据中国证券监督管
理委员会证监发【2003】56 号文的相关规定及要求，本着公正、公平、客观的
态度，本人对公司的对外担保情况进行了核查。结论如下：报告期内，公司认真
执行证监会【2003】56 号文件的相关规定，没有违规担保的情况。
2、关于董事会提名董事、独立董事候选人的独立意见。2010 年 8 月 26 日，
根据公司提供的董事、独立董事候选人履历，经核查，未发现有《公司法》第
147 条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，所推荐
人员的教育背景、工作经历及身体状况都符合董事的任职要求。本人同意提名沙
跃家先生、朱敏女士为第四届董事会董事候选人，张维迎先生、郭为先生为公司
第四届董事会独立董事候选人，提交股东大会审议。
3、关于设立私人银行部的独立意见。2010 年 12 月 2 日，在四届第十三次
董事会审议关于公司设立私人银行部与移动金融部的议案时，就公司私人银行客
户标准提出了建议，即按国际私人银行客户的通行标准－－100 万美元为准，扩
大公司私人银行客户来源，拓展公司私人银行业务。
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三、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
2011 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。
独立董事：赵久苏
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附件六：
独立董事张维迎述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，在 2010 年度，本人认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的
合法权益。现就本人在 2010 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会情况
经公司 2010 年第二次临时股东大会表决通过，本人自 2010 年 9 月 20 日起
担任公司第四届董事会独立董事。
1、2010 年度参加董事会会议情况。2010 年度，本人认真仔细审议了董事会
的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了
独立董事勤勉尽责的义务，2010 年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
2次 2次 0次 0次
2010 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2010 年度董事会专门委员会会议情况。2010 年 12 月 2 日，根据四届十
三次董事会审议通过的《关于调整董事会专门委员会成员的决议》，本人是第四
届董事会资本与经营管理委员会、风险管理与关联交易控制委员会成员。
自 2010 年 12 月 2 日起至 2010 年末，上述董事会专门委员会没有召开会议。
二、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
2011 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。
独立董事：张维迎
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附件七：
独立董事郭为述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，在 2010 年度，本人认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的
合法权益。现就本人在 2010 年履行职责情况述职如下。
一、参加董事会情况
经公司 2010 年第二次临时股东大会表决通过，本人自 2010 年 9 月 20 日起
担任公司第四届董事会独立董事。
1、2010 年度参加董事会会议情况。2010 年度，本人认真仔细审议了董事会
的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了
独立董事勤勉尽责的义务，2010 年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
2次 2次 0次 0次
2010 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
2、2010 年度董事会专门委员会会议情况。2010 年 12 月 2 日，根据四届十
三次董事会审议通过的《关于调整董事会专门委员会成员的决议》，本人是第四
届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会成员。
自 2010 年 12 月 2 日起至 2010 年末，上述董事会专门委员会没有召开会议。
二、保护投资者权益方面
本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行
义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
2011 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。
独立董事：郭 为
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