上海浦东发展银行股份有限公司独立董事述职报告




                       独立董事孙铮述职报告


   作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司
章程》的规定，本人积极履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合法
权益。现就本人 2011 年履职情况报告如下。
    一、参加董事会、专门委员会和独立董事会议情况
    1、2011 年度参加董事会会议情况。2011 年度，本人亲自出席了公司的各
次董事会，认真仔细审议了董事会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出
了独立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2011 年本人出
席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数       亲自出席次数          委托出席次数          缺席次数
         10 次                  10 次                    0次                0次
    2011 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
    2、2011 年度董事会专门委员会会议情况。本人是董事会审计委员会主任，
并为资本与经营管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会成员。2011 年度，
本人所在的专门委员会会议情况如下：
    审计委员会召开 3 次会议，审议了 9 项议案。
    资本与经营管理委员会召开 2 次会议，审议了 8 项议案。
    薪酬与考核委员会召开 2 次会议，审议了 4 项议案。
    3、2011 年度，本人参加公司独立董事会议，听取公司高管层汇报经营情况
和财务经营分析报告，与会计师事务所交流年度审计计划。
    二、发表独立意见情况
    2011 年 3 月 28 日，根据中国证券监督管理委员会证监发【2003】56 号文的
相关规定及要求，本着公正、公平、客观的态度，本人对公司的对外担保情况
发表如下独立意见：截止 2010 年 12 月 31 日，公司开展对外担保业务是经中国
人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于公司的正常
业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也针对担保
业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有效控制
了担保业务的风险。
    三、保护投资者权益方面
    从上述参加的各次董事会、专门委员会、独立董事会议以及发表的独立意

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见内容来看，本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使
权力和履行义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者
的利益。对于公司的战略规划、内部审计、风险管理、资产质量等方面的审核
发表了个人意见。
    2011 年 2 月，由于本职工作需要，本人已向公司提出辞去独立董事的申请，
本人将根据《公司章程》的相关规定，在改选的独立董事就任前，继续履行董
事职责。


                                                              独立董事：孙 铮




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                     独立董事刘廷焕述职报告

   作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司
章程》的规定，本人认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东的合法
权益。现就本人 2011 年履行职责情况述职如下。
    一、参加董事会和专门委员会情况
    1、2011 年度参加董事会会议情况。2011 年度，本人认真仔细审议了董事
会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履
行了独立董事勤勉尽责的义务。由于公务无法亲自出席的董事会议，本人做了
授权委托，并提前审阅了会议资料，向公司表达了审议意见。2011 年本人出席
董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数       亲自出席次数          委托出席次数          缺席次数
           10 次                 9次                     1次                0次
    2011 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
    2、2011 年度董事会专门委员会会议情况。本人是董事会提名委员会的主任，
并为董事会风险管理与关联交易控制委员会的成员。2011 年度，本人所在的专
门委员会会议情况如下：
    提名委员会没有召开会议。
    风险管理与关联交易控制委员召开 4 次会议，审议了 8 项议案。
    3、2011 年度，本人参加公司独立董事会议，审议公司 2011-2015 年发展战
略规划。
    二、发表独立意见情况
    2011 年 3 月 28 日，根据中国证券监督管理委员会证监发【2003】56 号文的
相关规定及要求，本着公正、公平、客观的态度，本人对公司的对外担保情况
发表如下独立意见：截止 2010 年 12 月 31 日，公司开展对外担保业务是经中国
人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于公司的正常
业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也针对担保
业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有效控制
了担保业务的风险。
    三、保护投资者权益方面
    本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履
行义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。

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对于公司的战略规划、新系统建设、资本管理、风险内控等方面的审核发表了
个人意见。
    2012 年，为确保独立和公正，增强董事会的透明度，维护全体股东的合法
权益，本人将一如既往地勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的决策提供建设性的建议。


                                                            独立董事：刘廷焕




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                     独立董事陈学彬述职报告

   作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司
章程》的规定，本人在 2011 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体
股东的合法权益。现就本人在 2011 年履行职责情况述职如下。
    一、参加董事会和专门委员会情况
    1、2011 年度参加董事会会议情况。2011 年度，本人认真仔细审议了董事
会的各项议案，发表了相关的审议意见，做出了独立、客观、公正的判断，履
行了独立董事勤勉尽责的义务，2011 年本人出席董事会会议的情况如下，
报告期应出席董事会次数       亲自出席次数          委托出席次数          缺席次数
         10 次                  10 次                    0次                0次
    2011 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
    2、2011 年度董事会专门委员会会议情况。本人是第四届董事会审计委员会、
提名委员会、风险管理与关联交易控制委员会、薪酬与考核委员会的成员。2011
年度，本人所在的专门委员会会议情况如下：
    审计委员会召开 3 次会议，审议了 9 项议案。
    风险管理与关联交易委员会召开 4 次会议，审议了 8 项议案。
    薪酬与考核委员会召开 2 次会议，审议了 4 项议案。
    3、2011 年度，本人参加公司独立董事会议两次，审议公司 2011-2015 年发
展战略规划，听取公司高管层汇报经营情况和财务经营分析报告，与会计师事
务所交流年度审计计划。
    二、发表独立意见情况
    2011 年 3 月 28 日，根据中国证券监督管理委员会证监发【2003】56 号文的
相关规定及要求，本着公正、公平、客观的态度，本人对公司的对外担保情况
发表如下独立意见：截止 2010 年 12 月 31 日，公司开展对外担保业务是经中国
人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于公司的正常
业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也针对担保
业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有效控制
了担保业务的风险。
    三、保护投资者权益方面
    本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履
行义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。

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对于公司关联交易、年度报告、风险控制、薪酬激励方案的审核等方面都发表
了自己的意见。
    2012 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。


                                                            独立董事：陈学彬




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                       独立董事徐强述职报告

   作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司
章程》的规定，在 2011 年度，本人认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全
体股东的合法权益。现就本人在 2011 年履行职责情况述职如下。
    一、参加董事会和专门委员会情况
    1、参加董事会会议情况。2011 年度，本人认真仔细审议了董事会的各项议
案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了独立董
事勤勉尽责的义务，2011 年本人出席董事会会议的情况如下，
报告期应出席董事会次数       亲自出席次数          委托出席次数          缺席次数
         10 次                  10 次                    0次                0次
    2011 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
    2、2011 年度董事会专门委员会会议情况。本人是第四届董事会风险管理与
关联交易控制委员会的主任，并为审计委员会、提名委员会的成员。2011 年度，
本人所在的专门委员会会议情况如下：
    风险管理与关联交易委员会召开 4 次会议，审议了 8 项议案。
    审计委员会召开 3 次会议，审议了 9 项议案。
    3、2011 年度，本人参加公司独立董事会议两次，审议公司 2011-2015 年发
展战略规划，听取公司高管层汇报经营情况和财务经营分析报告，与会计师事
务所交流年度审计计划。
    二、发表独立意见情况
    2011 年 3 月 28 日，根据中国证券监督管理委员会证监发【2003】56 号文的
相关规定及要求，本着公正、公平、客观的态度，本人对公司的对外担保情况
发表如下独立意见：截止 2010 年 12 月 31 日，公司开展对外担保业务是经中国
人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于公司的正常
业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也针对担保
业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有效控制
了担保业务的风险。
    三、保护投资者权益方面
    本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履
行义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
对于公司的战略规划、风险管理、关联交易管理、财务报告、资产质量等方面


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的审核发表了个人意见。
    2012 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。


                                                            独立董事：徐       强




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                     独立董事赵久苏述职报告

   作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司
章程》的规定，本人在 2011 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体
股东的合法权益。现就本人在 2011 年履行职责情况述职如下。
    一、参加董事会和专门委员会情况
    1、参加董事会会议情况。2011 年度，本人认真仔细地审议了董事会的各项
议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了独立
董事勤勉尽责的义务，2011 年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数       亲自出席次数          委托出席次数          缺席次数
           10 次                10 次                    0次                0次
    2011 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
    2、2011 年度董事会专门委员会会议情况。本人是第四届董事会薪酬与考核
委员会主任，并为董事会资本与经营管理委员会、审计委员会、风险管理与关
联交易控制委员会成员。2011 年度，本人所在的专门委员会会议情况如下：
    薪酬与考核委员会召开 2 次会议，审议了 4 项议案。
    资本与经营管理委员会召开 2 次会议，审议了 8 项议案。
    审计委员会召开 3 次会议，审议了 9 项议案。
    风险管理与关联交易委员会召开 4 次会议，审议了 8 项议案。
    3、2011 年度，本人参加公司独立董事会议，审议公司 2011-2015 年发展战
略规划。
    二、发表独立意见情况
    2011 年 3 月 28 日，根据中国证券监督管理委员会证监发【2003】56 号文的
相关规定及要求，本着公正、公平、客观的态度，本人对公司的对外担保情况
发表如下独立意见：截止 2010 年 12 月 31 日，公司开展对外担保业务是经中国
人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于公司的正常
业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也针对担保
业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有效控制
了担保业务的风险。
    三、保护投资者权益方面
    本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履
行义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。


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对于公司的战略规划、薪酬考核、风险管理、定期报告、资本管理等方面的审
核发表了个人意见。
    2012 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。


                                                            独立董事：赵久苏




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                     独立董事张维迎述职报告
   作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司
章程》的规定，在 2011 年度，本人认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全
体股东的合法权益。现就本人在 2011 年履行职责情况述职如下。
    一、参加董事会和专门委员会情况
    1、2011 年度参加董事会会议情况。2011 年度，本人认真仔细审议了董事
会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履
行了独立董事勤勉尽责的义务，2011 年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数       亲自出席次数         委托出席次数          缺席次数
         10 次                  10 次                   0次                0次
    2011 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
    2、2011 年度董事会专门委员会会议情况。本人是第四届董事会资本与经营
管理委员会、风险管理与关联交易控制委员会成员。2011 年度，本人所在的专
门委员会会议情况如下：
    资本与经营管理委员会召开 2 次会议，审议了 8 项议案。
    风险管理与关联交易委员会召开 4 次会议，审议了 8 项议案。
    二、发表独立意见情况
    2011 年 3 月 28 日，根据中国证券监督管理委员会证监发【2003】56 号文的
相关规定及要求，本着公正、公平、客观的态度，本人对公司的对外担保情况
发表如下独立意见：截止 2010 年 12 月 31 日，公司开展对外担保业务是经中国
人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于公司的正常
业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司也针对担保业务的风
险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有效控制了担保业
务的风险。
    三、保护投资者权益方面
    本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履
行义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。
对于公司的战略规划、风险内控、资本管理和资产质量控制等发表了个人意见。
    2012 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。


                                                              独立董事：张维迎

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                       独立董事郭为述职报告
    作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司
章程》的规定，在 2011 年度，本人认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全
体股东的合法权益。现就本人在 2011 年履行职责情况述职如下。
    一、参加董事会和专门委员会情况
    1、2011 年度参加董事会会议情况。2011 年度，本人认真仔细审议了董事
会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履
行了独立董事勤勉尽责的义务，2011 年本人出席董事会会议的情况如下：
报告期应出席董事会次数       亲自出席次数         委托出席次数          缺席次数
10 次                            9次                    1次                0次
    2011 年度，本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。
    2、2011 年度董事会专门委员会会议情况。本人是第四届董事会战略委员会、
薪酬与考核委员会成员。2011 年度，本人所在的专门委员会会议情况如下：
    战略委员会召开 2 次会议，审议了 5 项议案。
    薪酬与考核委员会召开 2 次会议，审议了 4 项议案。
    3、2011 年度，本人参加公司独立董事会议，审议公司 2011-2015 年发展战
略规划。
    二、发表独立意见情况
    2011 年 3 月 28 日，根据中国证券监督管理委员会证监发【2003】56 号文的
相关规定及要求，本着公正、公平、客观的态度，本人对公司的对外担保情况
发表如下独立意见：截止 2010 年 12 月 31 日，公司开展对外担保业务是经中国
人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于公司的正常
业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司也针对担保业务的风
险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有效控制了担保业
务的风险。
    三、保护投资者权益方面
    本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履
行义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的合法利
益。对公司的战略规划、薪酬考核、风险管理、资产质量等发表了个人意见。
    2012 年，本人将继续勤勉尽责，克尽职守，利用自己的专业知识和经验，
为公司的健康发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性的建议。
                                                              独立董事：郭       为

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