浦发银行：第四届董事会第三十次会议决议公告2012-09-24
股票简称：浦发银行 股票代码：600000 编号：临 2012-022
上海浦东发展银行股份有限公司
第四届董事会第三十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十
次会议于 2012 年 9 月 21 日在上海召开，会议应到董事 19 名，出席会议董事及
授权出席董事 19 名，其中，Stephen Bird（卓曦文）董事因公务无法亲自出席
会议，书面委托吉晓辉董事长代行表决权；独立董事张维迎因公务无法亲自出席
会议，书面委托独立董事郭为代行表决权。本次会议符合《公司法》和本行章程
关于召开董事会法定人数的规定。会议由吉晓辉董事长主持，公司监事和高级管
理人员列席本次会议。
经与会董事审议，一致通过：
1、公司关于《业务连续性管理政策》的议案
同意：19 票 弃权：0 票 反对：0 票
2、公司关于新增外包范围及相关安排的议案
同意：19 票 弃权：0 票 反对：0 票
3、公司关于《操作风险管理政策》（修订版）的议案
同意：19 票 弃权：0 票 反对：0 票
4、公司关于董事会换届改选的议案
同意董事会换届方案，公司第五届董事会拟由 19 人组成，其中股东董事 7
名，独立董事 7 名，行内董事 5 名（其中职工董事 1 名）。
除职工董事之外的董事候选人提交公司股东大会审议，名单如下：杨德红、
潘卫东、沙跃家、朱敏、马新生、尉彭城、王观锠、陈学彬、赵久苏、张维迎、
郭为、华仁长、周勤业、孙持平、吉晓辉、朱玉辰、陈辛、沈思。（履历见附件
一）
独立董事提名人、候选人声明见附件二、三。
同意：19 票 弃权：0 票 反对：0 票
5、公司关于召开 2012 年第一次临时股东大会的议案
同意：19 票 弃权：0 票 反对：0 票
特此公告。
上海浦东发展银行股份有限公司董事会
二○一二年九月二十四日
附件一：
上海浦东发展银行股份有限公司
第五届董事会董事候选人履历
一、股东董事
杨德红，男，1966 年出生，大学学历，硕士，经济师。曾任上海国际信托
投资公司投资银行总部总经理；上海上投国际投资咨询有限公司总经理；上海国
际集团资产经营有限公司总经理；上海国际集团有限公司办公室、董事会办公室、
信息中心主任；上海国际信托投资有限公司副总经理；上海国际集团有限公司总
经理助理。现任上海国际集团副总裁、上海爱建股份有限公司总经理。
潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司
业务部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理、北仑支行行长、宁波
分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行
行长、党组书记；2005 年 6 月至 2008 年 3 月挂职于上海市金融服务办公室任金
融机构处处长。现任上海国际集团副总裁，上海国际信托有限公司党委书记、董
事长。
沙跃家，男，1958 年出生，博士研究生，教授级高级工程师。曾任北京电
信管理局工建部四处处长，北京电信规划设计院院长，北京电信管理局副局长，
北京移动通信公司副总经理、党委委员，北京移动通信有限责任公司董事长、总
经理、党委书记。现任中国移动通信集团公司副总裁/副总经理、党组成员。
朱 敏，女，1964 年出生，博士研究生，高级会计师。曾任中国电信（香
港）有限公司财务部总经理，中国移动通信集团公司财务部部长、资金调度中心
主任。现任中国移动通信集团公司财务部总经理，中国移动有限公司副财务总监、
财务部总经理、中国移动（香港）集团有限公司财务部总经理。
马新生，男，1954 年出生，硕士研究生，高级工程师、高级经济师。曾任
整流器总厂党委书记、厂长；电器股份公司副总经理；上海机电贸易大厦党委书
记、总经理；电气集团党委副书记、副董事长、总裁；上海市国资委党委副书记；
现任百联集团有限公司党委书记、董事长。
尉彭城，男，1953年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任徐州卷烟厂厂长，
徐州市烟草专卖局局长，江苏省烟草专卖局（公司）副总经理、党组成员、徐州
市局党委书记，江苏省烟草专卖局（公司）副局长、副总经理、党组成员（正厅
级）。现任江苏省烟草专卖局（公司）局长、总经理、党组书记。
王观锠，男，1949年出生，大学，高级经济师。曾任上海市邮政运输局局长；
上海市邮电管理局局长助理、副局长；邮电分营后任上海市邮政局局长、党委书
记，上海市邮政公司党委书记、总经理，现任上海市邮政速递物流有限公司董事
长。上海市人大常务委员会委员，内务司法委委员，法制委员。第十届全国人大
代表、上海市第八、第九次党代会代表，第十二、十三届上海市人大代表。
二、独立董事
陈学彬，男，1953年出生，博士，教授，博士生导师。曾任上海财经大学金
融研究中心主任，复旦大学金融研究院副院长。现任复旦大学金融研究院常务副
院长、教授。兼任中国金融学会常务理事学术委员，中国国际金融学会常务理事
学术委员，中国金融学专业学位教育指导委员会委员。
赵久苏，男，1954年11月生，美国杜克大学法学博士。曾任美国高特兄弟律
师事务所律师、英国高伟绅律师事务所合伙人、美国众达律师事务所上海代表处
合伙人，现任美国McDermott Will & Emery律师事务所（元达律师事务所，MWE
在华战略合作伙伴）合伙人，高级法律顾问。
张维迎，男，1959 年 10 月生，牛津大学经济学博士研究生毕业，教授。曾
任国家体改委中国经济体制改革研究副研究员、北京大学工商管理研究所所长、
光华管理学院副院长、院长、北京大学校长助理，现任北京大学经济学教授。
郭 为，男，1963 年 2 月生，硕士研究生，高级工程师。曾任联想集团董
事、高级副总裁，神州数码（中国）有限公司 CEO。现任神州数码控股有限公司
董事局主席；第十一届全国政协委员、北京信息化协会会长；2002 年荣获“中
国十大杰出青年”、2005 年荣获“中国青年企业家管理创新金奖”。
华仁长，男，1950 年出生，大专学历，研究员。曾任中船总公司 711 研究
所纪委副书记、中科院上海药物研究所党委副书记、副所长，中科院上海分院副
院长、党组成员，中科院上海分院常务副院长、党组成员，中科院上海分院党组
书记、常务副院长，上海分院党组书记、常务副院长（法定代表人）；上海市政
协第九届委员会委员，上海市人大第十三届常委；现任中国科学院上海分院研究
员，中科院上海浦东科技园工程建设总指挥。
周勤业，男，1952 年出生，研究生学历，教授，博士生导师。曾任上海财
经大学会计系副系主任，上海证券交易所发展研究中心主任、上市部总监、副总
经理、总会计师；现任财政部会计准则委员会委员、中国注册会计师协会审计准
则委员会委员。
孙持平，男，1958 年 3 月生，硕士学位，高级经济师。曾任中国工商银行
上海市分行营业部副主任、党委副书记兼纪委书记，中国工商银行上海市徐汇支
行行长、党委副书记，中国工商银行上海市分行国际业务部总经理，中国工商银
行上海市分行副行长；中国工商银行广东省分行行长、党委书记，上海市分行行
长、党委书记，江苏省分行行长、党委书记；现任工银安盛人寿保险公司董事长。
三、行内董事
吉晓辉，男，1955 年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商银
行上海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、党委副书
记；中国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、上海市金
融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任。现任上海浦东发展银行股份有
限公司董事长、党委书记，上海国际集团有限公司董事长、党委书记。第十届、
第十一届全国政协委员，中共上海市第十届委员会委员。
朱玉辰，男，1961年出生，研究生学历，经济学博士，高级经济师，中国农
业大学兼职教授。曾任商业部办公厅秘书, 商业部政策法规司调研处副处长，中
国粮食贸易公司粮食批发市场管理办公室主任，深圳中期期货经纪有限公司总
裁，上海中期期货经纪有限公司董事长、总裁，中国国际期货经纪有限公司高级
副总裁，大连商品交易所党委书记、总经理，中国金融期货交易所股份有限公司
总经理、党委副书记；现任上海浦东发展银行党委副书记。
陈 辛，男，1955年出生，硕士，高级经济师。曾任中国工商银行上海市分
行静安支行副行长；上海浦东发展银行信贷部总经理；上海浦东发展银行董事、
副行长；上海银行董事长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行副董事长、
党委副书记。
沈 思，男，1953 年出生，硕士、EMBA，高级经济师。曾任中国人民银行
浙江省分行副处长、处长，中国人民银行总行调统司副司长，上海浦东发展银行
杭州分行副行长、上海浦东发展银行董事会秘书，现任上海浦东发展银行董事、
董事会秘书。
独立董事提名人声明
提名人上海浦东发展银行股份有限公司第四届董事会，现提
名陈学彬、赵久苏、张维迎、郭为、华仁长、周勤业、孙持平为
上海浦东发展银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，
并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职
务等情况。被提名人已书面同意出任上海浦东发展银行股份有限
公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声
明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海浦
东发展银行股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，
具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已
根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独
立董事资格证书。
（未取得资格证书者，应做如下声明：
被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财
务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名
人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定
取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加上
海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董
事资格证书。）
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括上海浦东发展银行股份有限公司在内，被提名人兼
任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在上海浦
东发展银行股份有限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具
备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业
博士学位等四类资格之一。（本条适用于以会计专业人士身份被
提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种资格）。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公
司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进
行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假
陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后
果。
特此声明。
提名人：上海浦东发展银行股份有限公司董事会
（盖章）
二〇一二年九月二十四日
独立董事候选人声明
本人陈学彬，已充分了解并同意由提名人上海浦东发展银行
股份有限公司董事会提名为上海浦东发展银行股份有限公司第
五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事
任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海浦东发展银行股份
有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财
务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚
未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得
独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易
所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
1
定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
2
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括上海浦东发展银行股份有限公司在内，本人兼任独
立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在上海浦东发展银
行股份有限公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注
册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士
学位等四类资格之一。（本条适用于以会计专业人士身份被提名
为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种资格）。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司
独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资
格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
3
本人承诺：在担任上海浦东发展银行股份有限公司独立董事
期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以
及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监
管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公
司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个
人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
年 月 日
4
独立董事候选人声明
本人赵久苏，已充分了解并同意由提名人上海浦东发展银行
股份有限公司董事会提名为上海浦东发展银行股份有限公司第
五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事
任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海浦东发展银行股份
有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已
根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独
立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括上海浦东发展银行股份有限公司在内，本人兼任独
立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在上海浦东发展银
行股份有限公司连续任职未超过六年。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格
进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
本人承诺：在担任上海浦东发展银行股份有限公司独立董事
期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以
及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监
管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公
司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个
人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
年 月 日
独立董事候选人声明
本人张维迎，已充分了解并同意由提名人上海浦东发展银行
股份有限公司董事会提名为上海浦东发展银行股份有限公司第
五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事
任职资格，保证不存在任何影响本人担任浦发银行股份有限公司
独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已
根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独
立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
1
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
2
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括浦发银行股份有限公司在内，本人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过五家；本人在浦发银行股份有限公司连
续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注
册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士
学位等四类资格之一。（本条适用于以会计专业人士身份被提名
为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种资格）。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司
3
独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资
格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
本人承诺：在担任浦发银行股份有限公司独立董事期间，将
遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证
券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有
足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、
实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：张维迎
2012 年 9 月 14 日
4
独立董事候选人声明
本人郭为，已充分了解并同意由提名人上海浦东发展银行股
份有限公司董事会提名为上海浦东发展银行股份有限公司第五
届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任
职资格，保证不存在任何影响本人担任浦发银行股份有限公司独
立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财
务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚
未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得
独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易
所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证
书。）
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
1
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
2
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括浦发银行股份有限公司在内，本人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过五家；本人在浦发银行股份有限公司连
续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注
册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士
学位等四类资格之一。（本条适用于以会计专业人士身份被提名
为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种资格）。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司
独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资
3
格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
本人承诺：在担任浦发银行股份有限公司独立董事期间，将
遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证
券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有
足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、
实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
2012 年 9 月 21 日
4
独立董事候选人声明
本人华仁长，已充分了解并同意由提名人上海浦东发展银行股份
有限公司董事会提名为上海浦东发展银行股份有限公司第五届董事
会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保
证不存在任何影响本人担任上海浦东发展银行股份有限公司独立董
事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证
书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
1
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括上海浦东发展银行股份有限公司在内，本人兼任独立董
2
事的境内上市公司数量未超过五家；本人在上海浦东发展银行股份有
限公司连续任职未超过六年。
六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行
核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
本人承诺：在担任上海浦东发展银行股份有限公司独立董事期
间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海
证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足
够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际
控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
年 月 日
3
独立董事候选人声明
本人周勤业，已充分了解并同意由提名人上海浦东发展银行
股份有限公司董事会提名为上海浦东发展银行股份有限公司第
五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事
任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海浦东发展银行股份
有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已
根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独
立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括上海浦东发展银行股份有限公司在内，本人兼任独
立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在上海浦东发展银
行股份有限公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会
计师、会计学专业教授资格。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司
独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资
格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
本人承诺：在担任上海浦东发展银行股份有限公司独立董事
期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以
及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监
管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公
司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个
人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：周勤业
2012 年 9 月 16 日
独立董事候选人声明
本人孙持平，已充分了解并同意由提名人上海浦东发展银行
股份有限公司董事会提名为上海浦东发展银行股份有限公司第
五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事
任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海浦东发展银行股份
有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财
务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚
未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得
独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易
所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证
书。）
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括上海浦东发展银行股份有限公司在内，本人兼任独
立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在上海浦东发展银
行股份有限公司连续任职未超过六年。
六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公
司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职
资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
本人承诺：在担任股份上海浦东发展银行有限公司独立董事
期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以
及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监
管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公
司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个
人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
年 月 日
