上海浦东发展银行股份有限公司
         董事会审计委员会 2013 年履职情况报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《董事会审计委员会
实施细则》的有关规定，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会就 2013 年度履职工作情况报告如下：
    一、董事会审计委员会会议召开情况
    公司第五届董事会审计委员会由 7 名董事组成，其中独立董事 4 名，并由周
勤业独立董事担任主任委员。
    报告期内，公司董事会审计委员会会议召开情况如下：
    2013 年 1 月 28 日，审计委员会召开五届二次会议，听取了公司高管层关于
《公司 2012 年度经营工作报告》和《公司 2012 年度财务经营分析报告》，审议
了《关于 2012 年年度报告编制的说明》和《公司关于 2012 年财务报表说明的议
案》，并与普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）
沟通了公司 2012 年度审计进度。
    2013 年 3 月 12 日，审计委员会召开五届三次会议，审议通过了《2012 年度
报告及其<摘要>的议案》、《2012 年度财务决算和 2013 年度财务预算的议案》、
《2012 年度利润分配议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于 2012 年度
内部控制评价报告》，听取了公司 2012 年内控监督检查情况报告，并与普华永道
沟通了年度报告审计情况。
    2013 年 4 月 25 日，审计委员会召开五届四次会议，审议通过了《公司 2013
年第一季度报告》。
    2013 年 8 月 7 日，审计委员会召开五届五次会议，审议通过了《公司 2013
年半年度报告及其<摘要>的议案》。
    2013 年 10 月 29 日，审计委员会召开五届六次会议，审议通过了《公司 2013
年第三季度报告》，并与普华永道沟通了公司 2013 年度审计工作计划。
    2013 年 12 月 19 日，审计委员会召开五届七次会议，审议通过了《公司内
部审计工作规划（2013-2015 年）的议案》。
    二、董事会审计委员会履职情况评价
    2013 年，公司审计委员会全体委员勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相
关职责。按照《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》、《董事会审计委
员会年报工作规程》等的相关规定，审计委员会在审核公司的财务信息及披露、
聘请外部审计机构、监督公司的内部审计制度及其实施、监督和促进内部审计与
外部审计之间的沟通、审查公司内控制度的科学性、合理性、有效性以及执行情
况等方面发挥了重要作用；审计委员会提供的专业审议意见，为董事会科学决策
提供了保障。




                                                  二〇一四年三月十九日