浦发银行：2013年度独立董事述职报告2014-03-20
上海浦东发展银行股份有限公司
2013 年度独立董事述职报告
根据中国证监会《上市公司章程指引（2006 年修订）》和《上
海浦东发展银行股份有限公司章程》 “在年度股东大会上，每名独
立董事应作述职报告”的规定和上海证券交易所《独立董事年度述职
报告格式指引》等要求，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称
“公司”）独立董事需在年度股东大会作述职报告，对一年来履行职
责的情况进行说明。
截至 2013 年末，公司第五届董事会共有七位独立董事，分别是
陈学彬先生、赵久苏先生、张维迎先生、郭为先生、华仁长先生、周
勤业先生、孙持平先生。
附件一：独立董事陈学彬述职报告
附件二：独立董事赵久苏述职报告
附件三：独立董事张维迎述职报告
附件四：独立董事郭 为述职报告
附件五：独立董事华仁长述职报告
附件六：独立董事周勤业述职报告
附件七：独立董事孙持平述职报告
二○一四年三月十九日
1
附件一：
独立董事陈学彬述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章
程》的规定，本人在 2013 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股
东特别是中小股东的合法权益，现就本人履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
陈学彬，男，1953 年出生，博士，教授，博士生导师。曾任上海财经大学
金融研究中心主任，复旦大学金融研究院副院长。现任复旦大学金融研究院常务
副院长、教授；兼任中国金融学会常务理事学术委员，中国国际金融学会常务理
事学术委员，中国金融学专业学位教育指导委员会委员。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议情况。2013 年度，
本人积极参加董事会会议及其相关专业委员会会议，并对公司董事会、董事会相
关专门委员会审议的各项议案均投了赞成票。具体参会情况详见下表：
董事会下设专门委员会
风险管理
会议名称 股东大会 董事会 与关联交 薪酬与考 审计 提名
易控制委 核委员会 委员会 委员会
员会
亲自出席次数/
1/1 12/12 6/6 1/1 6/6 0/0
应出席次数
（二）独立董事会议、培训与座谈情况等。2013 年，本人参加了公司召开
的独立董事工作会议，认真听取公司高管层汇报的 2012 年度公司经营管理情况
和财务分析报告，听取会计师事务所关于本行 2013 年度的审计工作计划，了解
外部审计过程中发现的问题。同时，本人还参加了上交所主办的独立董事后续培
训活动。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2013 年度，本人积极出席公司董事会
会议，会前认真研究各项议案，会上与各位董事讨论并审议公司关联交易、对外
2
担保及资金占用、高级管理人员薪酬情况、公司业绩、利润分配、聘任会计师事
务所、风险管理及内部控制、信息披露等情况和议案，客观独立地发表自己的意
见与建议。
在董事会会议上，本人重点关注：一是中国银行业发展对宏观经济依赖程度
很高，公司如何在利率、汇率市场化的过程中，提前做好应对准备，建议公司要
进一步加强战略和转型研究；二是高管薪酬激励约束是公司治理中关键的一环，
董事会要继续推动完善这一机制，在考核指标制定方面，建议要参考国际国内同
业，引入经风险调整后的绩效指标等，以使高管的薪酬考核标准更为科学和合理；
三是风险管理要考虑周期性因素和结构性因素，及时做好不良资产处置工作，进
一步完善不良资产批量转让的管理办法；四是对于收购设立的香港投资银行，建
议公司要利用其国际化的平台，加快培养国际化的经营人才，加快积累国际化的
管理经验，加快推动综合化的经营步伐。
（二）参加董事会相关专门委员会工作。2013 年，本人积极参与董事会专
门委员会的讨论与决策，亲自出席了所在委员会召开的全部会议：
一是作为公司董事会风险管理与关联交易控制委员会委员，本人重点关注了
年度业务经营风险偏好策略、不良资产损失核销，以及新资本协议实施合规达标
等事项。
二是作为公司董事会审计委员会成员，本人重点与公司年审会计师事务所沟
通了年度审计计划、审计过程中的问题，先后审议了公司的经营分析报告、财务
报表说明、定期报告、财务预决算、利润分配、内部控制等情况，推动了公司经
营管理水平的提升。
三是作为公司董事会薪酬与考核委员会成员，本人认真审议了公司关于年度
董事履职评价的报告，听取了公司关于薪酬分配执行情况，推动了公司薪酬激励
机制的完善。
（三）客观公正地发表独立意见。2013 年，根据有关监管规章和本行章程
等有关规定，本人作为独立董事，对在公司董事会审议的关联交易、对外担保情
况、利润分配等若干重大事项出具了独立意见，具体如下：
一是关于公司关联交易。根据公司 2013 年 1 月 28 日提供的关于核定百联集
团有限公司集团授信额度 11.725 亿元的关联交易事项，以及 2013 年 9 月 29 日
提供的关于对浦银金融租赁股份有限公司授信 23 亿元的关联交易事项，我们认
为上述两笔关联交易均符合中国银监会等监管部门相关法律法规的要求，审批程
序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利
益的情形。
二是关于公司对外担保情况。截止 2012 年 12 月 31 日，公司开展对外担保
业务是经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于
3
公司的正常业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也
针对担保业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有
效控制了担保业务的风险。
三是关于公司的利润分配。根据公司提供的 2012 年度利润分配预案，本人
认为公司利润分配方案符合《公司章程》及审议程序的规定，保持了连续性和稳
定性，兼顾了公司全体股东的整体利益及公司的可持续发展，现金分红既结合了
公司的行业特点、发展阶段和自身盈利水平、资本需求等因素，又兼顾了投资者
分享公司成长与发展成果、取得合理投资回报等要求。
（四）相关的决策、执行以及披露情况。2013 年，本人恪尽职守、勤勉履
职，提供了许多积极的意见和建议。有些意见和建议成为董事会决议后，均得到
了及时、准确、充分的披露，并通过向高级管理层下发决议通知书、定期督办、
管理层反馈等形式，监督决议的贯彻落实和执行情况。
四、总体评价和建议
2013 年度，在担任公司独立董事期间，本人能够勤勉尽责地独立履行职责，
不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其公司主要股东、实际控制人存在
利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的情况。2014 年，本人将继
续诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会和管理层
之间的沟通和协作，以良好的职业道德和突出的专业素养，积极推动和完善公司
法人治理。
独立董事：陈学彬
4
附件二：
独立董事赵久苏述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章
程》的规定，本人在 2013 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股
东特别是中小股东的合法权益，现就本人履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
赵久苏，男，1954 年出生，博士。曾任美国高特兄弟律师事务所律师、英
国高伟绅律师事务所合伙人、美国众达律师事务所上海代表处合伙人。现任美国
McDermott Will & Emery 律师事务所合伙人、上海元达律师事务所（MWE 在华战
略合作伙伴）高级法律顾问。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议情况。2013 年度，
本人积极参加董事会会议及其相关专业委员会会议，并对公司董事会、董事会相
关专门委员会审议的各项议案均投了赞成票。具体参会情况详见下表：
董事会下设专门委员会
风险管理
资本与经
会议名称 股东大会 董事会 审计 与关联交 薪酬与考
营管理委
委员会 易控制委 核委员会
员会
员会
亲自出席次数/
1/1 11/12 2/2 5/6 5/6 1/1
应出席次数
（二）独立董事会议、培训与座谈情况等。2013 年，本人参加了中国银行
业协会主办的“2013 年《商业银行资本管理办法》政策解读高级研修班”，以
及作为公司独立董事代表，参与了上海市委年轻干部调研工作调研组与董事的访
谈。同时，本人还参加了公司召开的独立董事工作会议，认真听取公司高管层汇
报的 2012 年度公司经营管理情况和财务分析报告，听取会计师事务所关于本行
2013 年度的审计工作计划，了解外部审计过程中发现的问题。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2013 年度，本人积极出席公司董事会
5
会议，会前认真研究各项议案，会上与各位董事讨论并审议公司关联交易、对外
担保及资金占用、高级管理人员薪酬情况、公司业绩、利润分配、聘任会计师事
务所、风险管理及内部控制、信息披露等情况和议案，客观独立地发表自己的意
见与建议。
在董事会会议上，本人重点关注：一是国际化战略除了境外机构设置规划外，
还应对客户和服务的协同效应主动加强战略性思考，利用现有的对公业务、分行
网点等优势资源推动公司国际化的发展。二是关于收购设立香港投资银行，合同
条款设计方面应保护好公司自身利益，相关牌照业务应与现有业务相衔接，同时
还应重视社会环境及文化的整合。三是董事会及薪酬与考核委员会应在研究确定
高管人员薪酬标准方面发挥更大作用，薪酬标准的结构要合理、并应考虑同业对
标情况，以促进公司的可持续发展；下一年度要适当调整高管履职考核评价的标
准，拉开评分差距。四是关注《公司关于调整外包范围及相关安排的议案》，监
管新规对于外包的定义扩大后，公司应进一步强化后续风险管理及成本控制的相
关工作。
（二）参加董事会相关专门委员会工作。2013 年度，本人积极参与董事会
专门委员会的讨论与决策：
一是主持召开了 1 次薪酬与考核委员会会议。本人带领委员会成员认真履行
委员会职责，加强与各方的沟通和协商，审议了公司关于年度董事履职评价的报
告，听取了公司关于薪酬分配执行情况的报告, 推动了公司薪酬激励机制的完
善。
二是作为公司董事会风险管理与关联交易控制委员会委员，本人着重关注了
公司业务经营风险偏好的执行情况以及风险偏好策略、不良资产的损失核销、关
联交易情况，以及新资本协议实施合规达标等事项，并且就《信息科技风险管理
政策》、《非零售信用风险长期中心违约趋势及客户评级主标尺管理办法》、《市
场风险模型验证管理办法》等办法提出了相关建议。
三是作为公司董事会审计委员会委员，本人重点与公司年审会计师事务所沟
通了年度审计计划、审计过程中的问题，先后审议了公司的经营分析报告、财务
报表说明、定期报告、财务预决算、利润分配、内部控制等议案，推动了公司经
营管理水平的提升。
四是作为公司董事会资本与经营管理委员会成员,本人重点关注了公司资本
充足率达标规划、资产负债管理政策、收购设立香港投资银行等重大事项。
（三）客观公正地发表独立意见。2013 年，根据有关监管规章和本行章程
等有关规定，本人作为独立董事，对在公司董事会审议的关联交易、对外担保情
况、利润分配等若干重大事项出具了独立意见，具体如下：
一是关于公司关联交易。根据公司 2013 年 1 月 28 日提供的关于核定百联集
6
团有限公司集团授信额度 11.725 亿元的关联交易事项，以及 2013 年 9 月 29 日
提供的关于对浦银金融租赁股份有限公司授信 23 亿元的关联交易事项，我们认
为上述两笔关联交易均符合中国银监会等监管部门相关法律法规的要求，审批程
序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利
益的情形。
二是关于公司对外担保情况。截止 2012 年 12 月 31 日，公司开展对外担保
业务是经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于
公司的正常业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也
针对担保业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有
效控制了担保业务的风险。
三是关于公司的利润分配。根据公司提供的 2012 年度利润分配预案，本人
认为公司利润分配方案符合《公司章程》及审议程序的规定，保持了连续性和稳
定性，兼顾了公司全体股东的整体利益及公司的可持续发展，现金分红既结合了
公司的行业特点、发展阶段和自身盈利水平、资本需求等因素，又兼顾了投资者
分享公司成长与发展成果、取得合理投资回报等要求。
（四）相关的决策、执行以及披露情况。2013 年，本人恪尽职守、勤勉履
职，提供了许多积极的意见和建议。有些意见和建议成为董事会决议后，均得到
了及时、准确、充分的披露，并通过向高级管理层下发决议通知书、定期督办、
管理层反馈等形式，监督决议的贯彻落实和执行情况。
四、总体评价和建议
2013 年度，在担任公司独立董事期间，本人能够勤勉尽责地独立履行职责，
不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其公司主要股东、实际控制人存在
利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的情况。2014 年，本人将继
续诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会和管理层
之间的沟通和协作，以良好的职业道德和突出的专业素养，积极推动和完善公司
法人治理。
独立董事：赵久苏
7
附件三：
独立董事张维迎述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章
程》的规定，本人在 2013 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股
东特别是中小股东的合法权益，现就本人履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
张维迎，男，1959 年 10 月生，牛津大学经济学博士研究生毕业，教授。曾
任国家体改委中国经济体制改革研究副研究员、北京大学工商管理研究所所长、
光华管理学院副院长、院长、北京大学校长助理，现任北京大学经济学教授。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议情况。2013 年度，
本人积极参加董事会会议及其相关专业委员会会议，并对公司董事会、董事会相
关专门委员会审议的各项议案均投了赞成票。具体参会情况详见下表：
董事会下设专门委员会
会议名称 股东大会 董事会 风险管理与关联交 资本与经营管理
易控制委员会 委员会
亲自出席次数/
0/1 10/12 4/6 0/2
应出席次数
（二）独立董事会议、培训与座谈情况等。2013 年，本人代表公司参与了
中国银行业协会主办的“利率市场化与商业银行发展转型探讨”。同时本人还参
加了公司召开的独立董事工作会议，认真听取公司高管层汇报的 2012 年度公司
经营管理情况和财务分析报告，听取会计师事务所关于本行 2013 年度的审计工
作计划，了解外部审计过程中发现的问题。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2013 年度，本人积极出席公司董事会
会议，会前认真研究各项议案，会上与各位董事讨论并审议公司关联交易、对外
担保及资金占用、高级管理人员薪酬情况、公司业绩、利润分配、聘任会计师事
务所、风险管理及内部控制、信息披露等情况和议案，客观独立地发表自己的意
见与建议。
8
在董事会会议上，本人重点关注：一是当前银行业发展面临着宏观经济回落、
地方债务增长、金融脱媒和利率市场化等挑战，公司应加快推进经营转型，建立
适应转型后的经营模式和盈利模式。二是公司在大数据方面应有所创新，银行未
来在这方面有很大挑战和机遇，大数据能够有效地为风险控制和信贷决策提供依
据。三是公司不良资产批量转让管理办法的出台，能够规范不良资产转让行为，
对于盘活公司不良资产也是比较经济的一种行之有效的途径。
（二）参加董事会相关专门委员会工作。2013 年度，本人积极参与董事会
专门委员会的讨论与决策：
作为公司董事会风险管理与关联交易控制委员会委员，本人着重关注不良资
产的损失核销、关联交易情况，以及新资本协议实施合规达标等事项，并且就《不
良资产转让管理办法》、《信息科技风险管理政策》、《非零售信用风险长期中
心违约趋势及客户评级主标尺管理办法》、《市场风险模型验证管理办法》等提
出了相关建议。
（三）客观公正地发表独立意见。2013 年，根据有关监管规章和本行章程
等有关规定，本人作为独立董事，对在公司董事会审议的关联交易、对外担保情
况、利润分配等若干重大事项出具了独立意见，具体如下：
一是关于公司关联交易。根据公司 2013 年 1 月 28 日提供的关于核定百联集
团有限公司集团授信额度 11.725 亿元的关联交易事项，以及 2013 年 9 月 29 日
提供的关于对浦银金融租赁股份有限公司授信 23 亿元的关联交易事项，我们认
为上述两笔关联交易均符合中国银监会等监管部门相关法律法规的要求，审批程
序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利
益的情形。
二是关于公司对外担保情况。截止 2012 年 12 月 31 日，公司开展对外担保
业务是经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于
公司的正常业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也
针对担保业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有
效控制了担保业务的风险。
三是关于公司的利润分配。根据公司提供的 2012 年度利润分配预案，本人
认为公司利润分配方案符合《公司章程》及审议程序的规定，保持了连续性和稳
定性，兼顾了公司全体股东的整体利益及公司的可持续发展，现金分红既结合了
公司的行业特点、发展阶段和自身盈利水平、资本需求等因素，又兼顾了投资者
分享公司成长与发展成果、取得合理投资回报等要求。
（四）相关的决策、执行以及披露情况。2013 年，本人恪尽职守、勤勉履
职，提供了许多积极的意见和建议。有些意见和建议成为董事会决议后，均得到
了及时、准确、充分的披露，并通过向高级管理层下发决议通知书、定期督办、
9
管理层反馈等形式，监督决议的贯彻落实和执行情况。
四、总体评价和建议
2013 年度，在担任公司独立董事期间，本人能够勤勉尽责地独立履行职责，
不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其公司主要股东、实际控制人存在
利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的情况。2014 年，本人将继
续诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会和管理层
之间的沟通和协作，以良好的职业道德和突出的专业素养，积极推动和完善公司
法人治理。
独立董事：张维迎
10
附件四：
独立董事郭为述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章
程》的规定，本人在 2013 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股
东特别是中小股东的合法权益，现就本人履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
郭为，男，1963 年出生，硕士研究生，高级工程师。曾任联想集团董事、
高级副总裁，神州数码控股有限公司 CEO。现任神州数码控股有限公司董事局主
席；第十二届全国政协委员、北京信息化协会会长、中国民营科技企业家协会会
长、中国企业家协会副会长；2002 年荣获“中国十大杰出青年”、2005 年荣获
“中国青年企业家管理创新金奖”。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议情况。2013 年度，
本人积极参加董事会会议，并对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。具体
参会情况详见下表：
董事会下设专门委员会
会议名称 股东大会 董事会
战略委员会 薪酬与考核委员会
亲自出席次数/
0/1 9/12 0/1 0/1
应出席次数
（二）独立董事会议、培训与座谈情况等。2013 年，本人参加了公司召开
的独立董事工作会议，认真听取公司高管层汇报的 2012 年度公司经营管理情况
和财务分析报告，听取会计师事务所关于本行 2013 年度的审计工作计划，了解
外部审计过程中发现的问题。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2013 年度，本人积极出席公司董事会
会议，会前认真研究各项议案，会上与各位董事讨论并审议公司关联交易、对外
担保及资金占用、高级管理人员薪酬情况、公司业绩、利润分配、聘任会计师事
务所、风险管理及内部控制、信息披露等情况和议案，客观独立地发表自己的意
11
见与建议。
在董事会会议上，本人重点关注：一是公司的战略规划，应该把整个信息化、
互联网发展带来的电子金融、移动金融的爆发式增长对于银行业、公司的影响做
更深入地研究；二是面对经济发展模式的转变和产业结构的调整，利率市场化、
汇率市场化带来的波动都会加剧，要提升公司自身的定价能力，在客户定位、产
品与服务的提供方面都要有所调整；三是如何真正做到创新驱动，必须从长远的
角度去考虑，建立清晰的目标，推动业务模式和业务结构的转变；四是关于分红，
公司应保持积极的态度，统筹考虑各投资方的利益诉求，提前做好资本规划和资
本运作，保持合理的分红水平以及资本充足水平，提高资本的使用效率。
（二）客观公正地发表独立意见。2013 年，根据有关监管规章和本行章程
等有关规定，本人作为独立董事，对在公司董事会审议的关联交易、对外担保情
况、利润分配等若干重大事项出具了独立意见，具体如下：
一是关于公司关联交易。根据公司 2013 年 1 月 28 日提供的关于核定百联集
团有限公司集团授信额度 11.725 亿元的关联交易事项，以及 2013 年 9 月 29 日
提供的关于对浦银金融租赁股份有限公司授信 23 亿元的关联交易事项，我们认
为上述两笔关联交易均符合中国银监会等监管部门相关法律法规的要求，审批程
序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利
益的情形。
二是关于公司对外担保情况。截止 2012 年 12 月 31 日，公司开展对外担保
业务是经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于
公司的正常业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也
针对担保业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有
效控制了担保业务的风险。
三是关于公司的利润分配。根据公司提供的 2012 年度利润分配预案，本人
认为公司利润分配方案符合《公司章程》及审议程序的规定，保持了连续性和稳
定性，兼顾了公司全体股东的整体利益及公司的可持续发展，现金分红既结合了
公司的行业特点、发展阶段和自身盈利水平、资本需求等因素，又兼顾了投资者
分享公司成长与发展成果、取得合理投资回报等要求。
（三）相关的决策、执行以及披露情况。2013 年，本人恪尽职守、勤勉履
职，提供了许多积极的意见和建议。有些意见和建议成为董事会决议后，均得到
了及时、准确、充分的披露，并通过向高级管理层下发决议通知书、定期督办、
管理层反馈等形式，监督决议的贯彻落实和执行情况。
四、总体评价和建议
2013 年度，在担任公司独立董事期间，本人能够勤勉尽责地独立履行职责，
12
不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其公司主要股东、实际控制人存在
利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的情况。2014 年，本人将继
续诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会和管理层
之间的沟通和协作，以良好的职业道德和突出的专业素养，积极推动和完善公司
法人治理。
独立董事：郭为
13
附件五：
独立董事华仁长述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章
程》的规定，本人在 2013 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股
东特别是中小股东的合法权益，现就本人履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
华仁长，男，1950 年出生，大专学历，研究员。曾任中国科学院上海药物
研究所党委副书记、副所长；中国科学院上海分院副院长、常务副院长、党组书
记兼常务副院长；第九届上海市政协委员，第十二届上海市人大教科文卫委员，
第九届上海市市委委员，第十三届上海市人大常委；现任上海联升创业投资有限
公司董事长。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议情况。2013 年度，
本人积极参加董事会会议及其相关专业委员会会议，并对公司董事会、董事会相
关专门委员会审议的各项议案均投了赞成票。具体参会情况详见下表：
董事会下设专门委员会
会议名称 股东大会 董事会 风险管理与关联
审计委员会 提名委员会
交易控制委员会
亲自出席次数/
0/1 12/12 6/6 6/6 0/0
应出席次数
（二）独立董事会议、培训与座谈情况等。2013 年，本人作为公司风险管
理与关联交易控制委员会主任委员参加了银监会召开的新资本协议实施试评估
通报会。同时，本人参加了公司召开的独立董事工作会议，认真听取公司高管层
汇报的 2012 年度公司经营管理情况和财务分析报告，听取会计师事务所关于本
行 2013 年度的审计工作计划，了解外部审计过程中发现的问题。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2013 年度，本人积极出席公司董事会
会议，会前认真研究各项议案，会上与各位董事讨论并审议公司关联交易、对外
担保及资金占用、高级管理人员薪酬情况、公司业绩、利润分配、聘任会计师事
14
务所、风险管理及内部控制、信息披露等情况和议案，客观独立地发表自己的意
见与建议。
在董事会会议上，本人还重点关注：一是战略层面上要围绕国家战略，发掘
培育重点客户群和行业，支持实体经济发展；二是要维持较高的业绩增长，公司
应做好业务模式和人才队伍两方面的准备，一方面传统模式要与创新模式有效整
合，另一方面要注重人才结构、素质与专业技能的培养；三是在制定公司业务风
险偏好策略方面，应进一步强调风险偏好关键绩效指标的重要性，同时高度重视
声誉风险和流动性风险管理；四是对于不良资产的管理要有前瞻性和指导性，资
产损失核销的同时应做好责任追究和风险警示工作。
（二）参加董事会相关专门委员会工作。2013 年度，本人积极参与董事会
专门委员会的讨论与决策：
作为公司第五届董事会风险管理与关联交易控制委员会主任，本人主持召开
了 6 次风险管理与关联交易控制委员会会议，审议了业务经营风险偏好策略、不
良资产的损失核销、关联交易情况，以及新资本协议实施合规达标等事项，并且
就《不良资产转让管理办法》、《信息科技风险管理政策》、《非零售信用风险
长期中心违约趋势及客户评级主标尺管理办法》、《市场风险模型验证管理办法》
等提出了建议。
作为审计委员会成员，本人与公司年审会计师事务所沟通了年度审计计划、
审计过程中的问题，先后审议了公司的经营分析报告、财务报表说明、定期报告、
财务预决算、利润分配、内部控制等情况，推动了公司经营管理水平的提升。
（三）客观公正地发表独立意见。2013 年，根据有关监管规章和本行章程
等有关规定，本人作为独立董事，对在公司董事会审议的关联交易、对外担保情
况、利润分配等若干重大事项出具了独立意见，具体如下：
一是关于公司关联交易。根据公司 2013 年 1 月 28 日提供的关于核定百联集
团有限公司集团授信额度 11.725 亿元的关联交易事项，以及 2013 年 9 月 29 日
提供的关于对浦银金融租赁股份有限公司授信 23 亿元的关联交易事项，我们认
为上述两笔关联交易均符合中国银监会等监管部门相关法律法规的要求，审批程
序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利
益的情形。
二是关于公司对外担保情况。截止 2012 年 12 月 31 日，公司开展对外担保
业务是经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于
公司的正常业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也
针对担保业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有
效控制了担保业务的风险。
三是关于公司的利润分配。根据公司提供的 2012 年度利润分配预案，本人
15
认为公司利润分配方案符合《公司章程》及审议程序的规定，保持了连续性和稳
定性，兼顾了公司全体股东的整体利益及公司的可持续发展，现金分红既结合了
公司的行业特点、发展阶段和自身盈利水平、资本需求等因素，又兼顾了投资者
分享公司成长与发展成果、取得合理投资回报等要求。
（四）相关的决策、执行以及披露情况。2013 年，本人恪尽职守、勤勉履
职，提供了许多积极的意见和建议。有些意见和建议成为董事会决议后，均得到
了及时、准确、充分的披露，并通过向高级管理层下发决议通知书、定期督办、
管理层反馈等形式，监督决议的贯彻落实和执行情况。
四、总体评价和建议
2013 年度，在担任公司独立董事期间，本人能够勤勉尽责地独立履行职责，
不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其公司主要股东、实际控制人存在
利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的情况。2014 年，本人将继
续诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会和管理层
之间的沟通和协作，以良好的职业道德和突出的专业素养，积极推动和完善公司
法人治理。
独立董事：华仁长
16
附件六：
独立董事周勤业述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章
程》的规定，本人在 2013 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股
东特别是中小股东的合法权益，现就本人履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
周勤业，男，1952 年出生，研究生学历，教授，博士生导师。曾任上海财
经大学会计系副系主任，上海证券交易所发展研究中心主任、上市部总监、副总
经理、总会计师；现任财政部会计准则委员会委员、中国注册会计师协会审计准
则委员会委员。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议情况。2013 年度，
本人积极参加董事会会议及其相关专业委员会会议，并对公司董事会、董事会相
关专门委员会审议的各项议案均投了赞成票。具体参会情况详见下表：
董事会下设专门委员会
资本与经
会议名称 股东大会 董事会 审计 薪酬与考 提名
营管理委
委员会 核委员会 委员会
员会
亲自出席次数/
1/1 12/12 2/2 6/6 1/1 0/0
应出席次数
（二）独立董事会议、培训与座谈情况等。2013 年，本人作为风险管理与
关联交易控制委员会主任委员，代表公司参加了银监会主持召开的“上海浦东发
展银行 2012 年度监管会议”。同时，本人参加了公司召开的独立董事工作会议，
认真听取公司高管层汇报的 2012 年度公司经营管理情况和财务分析报告，听取
会计师事务所关于本行 2013 年度的审计工作计划，了解外部审计过程中发现的
问题。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2013 年度，本人积极出席公司董事会
会议，会前认真研究各项议案，会上与各位董事讨论并审议公司关联交易、对外
17
担保及资金占用、高级管理人员薪酬情况、公司业绩、利润分配、聘任会计师事
务所、风险管理及内部控制、信息披露等情况和议案，客观独立地发表自己的意
见与建议。
在董事会会议上，本人重点关注：一是肯定了公司在过去一年中所取得的优
异成绩,但目前公司利息收入占比还是较高的，在金融脱媒的环境下，公司还要
加快经营转型，进一步提升非利息收入的占比；二是三中全会中涉及价格、税收、
土地以及户籍制度的改革都与银行经营休戚相关，公司应提前布局，做好准备工
作；三是信息披露应具有针对性、特别应体现在年度报告中的管理层讨论上，要
重点突出公司的差异化竞争优势，做好投资者关系管理，进一步提升股东价值；
四是收购香港投资银行符合公司的发展战略,收购完成后要加快整合,加速业务
推进,争取提前盈利；五是关于购置营业用地，建议董事会给予管理层一定的授
权，管理层应注意相关成本的控制。
（二）参加董事会相关专门委员会工作。2013 年度，本人积极参与董事会
专门委员会的讨论与决策：
一是作为公司第五届董事会审计委员会主任，本人主持召开了 6 次审计委员
会会议，重点与公司年审会计师事务所沟通了年度审计计划、审计过程中的问题，
先后审议了公司的经营分析报告、财务报表说明、定期报告、财务预决算、利润
分配、内部控制等情况，推动了公司经营管理水平的提升。
二是作为公司董事会资本与经营管理委员会成员，本人重点关注了公司资本
充足率达标规划、资产负债管理政策、收购设立香港投资银行等重大事项。
三是作为公司董事会薪酬与考核委员会成员，本人认真审议了公司关于年度
董事履职评价的报告，听取了公司关于薪酬分配执行情况，推动了公司薪酬激励
机制的完善。
（三）客观公正地发表独立意见。2013 年，根据有关监管规章和本行章程
等有关规定，本人作为独立董事，对在公司董事会审议的关联交易、对外担保情
况、利润分配等若干重大事项出具了独立意见，具体如下：
一是关于公司关联交易。根据公司 2013 年 1 月 28 日提供的关于核定百联集
团有限公司集团授信额度 11.725 亿元的关联交易事项，以及 2013 年 9 月 29 日
提供的关于对浦银金融租赁股份有限公司授信 23 亿元的关联交易事项，我们认
为上述两笔关联交易均符合中国银监会等监管部门相关法律法规的要求，审批程
序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利
益的情形。
二是关于公司对外担保情况。截止 2012 年 12 月 31 日，公司开展对外担保
业务是经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于
公司的正常业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也
18
针对担保业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有
效控制了担保业务的风险。
三是关于公司的利润分配。根据公司提供的 2012 年度利润分配预案，本人
认为公司利润分配方案符合《公司章程》及审议程序的规定，保持了连续性和稳
定性，兼顾了公司全体股东的整体利益及公司的可持续发展，现金分红既结合了
公司的行业特点、发展阶段和自身盈利水平、资本需求等因素，又兼顾了投资者
分享公司成长与发展成果、取得合理投资回报等要求。
（四）相关的决策、执行以及披露情况。2013 年，本人恪尽职守、勤勉履
职，提供了许多积极的意见和建议。有些意见和建议成为董事会决议后，均得到
了及时、准确、充分的披露，并通过向高级管理层下发决议通知书、定期督办、
管理层反馈等形式，监督决议的贯彻落实和执行情况。
四、总体评价和建议
2013 年度，在担任公司独立董事期间，本人能够勤勉尽责地独立履行职责，
不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其公司主要股东、实际控制人存在
利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的情况。2014 年，本人将继
续诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会和管理层
之间的沟通和协作，以良好的职业道德和突出的专业素养，积极推动和完善公司
法人治理。
独立董事：周勤业
19
附件七：
独立董事孙持平述职报告
作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章
程》的规定，本人在 2013 年度认真履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股
东特别是中小股东的合法权益，现就本人履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
孙持平，男，1958 年 3 月生，硕士学位，高级经济师。曾任中国工商银行
上海市分行营业部副主任、党委副书记兼纪委书记，中国工商银行上海市徐汇支
行行长、党委副书记，中国工商银行上海市分行国际业务部总经理，中国工商银
行上海市分行副行长；中国工商银行广东省分行行长、党委书记，上海市分行行
长、党委书记，江苏省分行行长、党委书记；现任工银安盛人寿保险公司董事长。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议情况。2013 年度，
本人积极参加董事会会议及其相关专业委员会会议，并对公司董事会、董事会相
关专门委员会审议的各项议案均投了赞成票。具体参会情况详见下表：
董事会下设专门委员会
会议名称 股东大会 董事会 风险管理与关联
提名委员会
交易控制委员会
亲自出席次数/
0/1 12/12 4/6 0/0
应出席次数
（二）独立董事会议、培训与座谈情况等。2013 年，本人代表公司参加了
银监会召开的新资本协议实施试评估通报会，与监管机构沟通了公司新资本协议
实施的进展情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2013 年度，本人积极出席公司董事会
会议，会前认真研究各项议案，会上与各位董事讨论并审议公司关联交易、对外
担保及资金占用、高级管理人员薪酬情况、公司业绩、利润分配、聘任会计师事
务所、风险管理及内部控制、信息披露等情况和议案，客观独立地发表自己的意
见与建议。
20
在董事会会议上，本人重点建议：一是公司经营还需加大调整力度，目前公
司中间业务和零售业务收入占比都不高，收入和产品结构调整是今后几年银行转
型发展的主题；另外，新渠道、新业务发展迅猛，科技、电子银行的优势还不是
很突出，这方面公司要利用好与中国移动的合作，争取后来居上。二是要进一步
加强内控管理，对董事会的内控报告内容要增加，重点要突出，特别是对舆论热
点如理财业务规范等。三是公司的风险容忍度应适度增加，转型、创新过程中不
可预料的情况可能会增多，不良贷款率也有可能上升，因此应当给管理层一定的
风险容忍度，为管理层创造转型发展的空间。四是关注社区银行的投入和产出，
后续应及时总结试点地区在机构建设、管理机制、经营模式、服务体系、风险管
理等方面的运作经验和教训，为全面推行社区银行创造条件。
（二）参加董事会相关专门委员会工作。2013 年度，本人积极参与董事会
专门委员会的讨论与决策：
作为公司董事会风险管理与关联交易控制委员会委员，本人重点关注了业务
经营风险偏好策略、不良资产的损失核销、关联交易情况，以及新资本协议实施
合规达标等事项；并且就《不良资产转让管理办法》、《信息科技风险管理政策》、
《非零售信用风险长期中心违约趋势及客户评级主标尺管理办法》等议案提出了
建议。
（三）客观公正地发表独立意见。2013 年，根据有关监管规章和本行章程
等有关规定，本人作为独立董事，对在公司董事会审议的关联交易、对外担保情
况、利润分配等若干重大事项出具了独立意见，具体如下：
一是关于公司关联交易。根据公司 2013 年 1 月 28 日提供的关于核定百联集
团有限公司集团授信额度 11.725 亿元的关联交易事项，以及 2013 年 9 月 29 日
提供的关于对浦银金融租赁股份有限公司授信 23 亿元的关联交易事项，我们认
为上述两笔关联交易均符合中国银监会等监管部门相关法律法规的要求，审批程
序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利
益的情形。
二是关于公司对外担保情况。截止 2012 年 12 月 31 日，公司开展对外担保
业务是经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的，对外担保业务属于
公司的正常业务之一，《公司章程》就审批权限做了明确规定，公司内部管理也
针对担保业务的风险特点制定了具体的管理办法、操作流程和审批程序，从而有
效控制了担保业务的风险。
三是关于公司的利润分配。根据公司提供的 2012 年度利润分配预案，本人
认为公司利润分配方案符合《公司章程》及审议程序的规定，保持了连续性和稳
定性，兼顾了公司全体股东的整体利益及公司的可持续发展，现金分红既结合了
公司的行业特点、发展阶段和自身盈利水平、资本需求等因素，又兼顾了投资者
21
分享公司成长与发展成果、取得合理投资回报等要求。
（四）相关的决策、执行以及披露情况。2013 年，本人恪尽职守、勤勉履
职，提供了许多积极的意见和建议。有些意见和建议成为董事会决议后，均得到
了及时、准确、充分的披露，并通过向高级管理层下发决议通知书、定期督办、
管理层反馈等形式，监督决议的贯彻落实和执行情况。
四、总体评价和建议
2013 年度，在担任公司独立董事期间，本人能够勤勉尽责地独立履行职责，
不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其公司主要股东、实际控制人存在
利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的情况。2014 年，本人将继
续诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会和管理层
之间的沟通和协作，以良好的职业道德和突出的专业素养，积极推动和完善公司
法人治理。
独立董事：孙持平
22
