上海浦东发展银行股份有限公司
         2016 年度董事会审计委员会履职情况报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《董事会审计委员会
实施细则》的有关规定，公司现就 2016 年董事会审计委员会履职情况报告如下：
    一、   审计委员会组成情况
    公司第五届董事会审计委员会由 6 名董事组成，其中独立董事 3 名。2016
年 4 月 29 日，公司召开第六届董事会第一次会议，推选产生了第六届董事会审
计委员会。新一届审计委员会由 6 名董事组成，其中独立董事 3 名，并由张鸣独
立董事担任主任委员。
    二、   董事会审计委员会会议召开情况
    报告期内，第五、六届公司董事会审计委员会会议召开情况如下：
    2016 年 1 月 13 日，审计委员会召开五届十九次会议，听取了公司高管层关
于《公司 2015 年度经营工作报告》，审议了《公司关于 2015 年财务报表说明的
议案》，并与普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“普华永道”）
沟通了公司 2015 年度审计工作进展情况。
    2016 年 4 月 5 日，审计委员会召开五届二十次会议，审议通过了《公司 2015
年年度报告及其<摘要>的议案》、《公司 2015 年度财务决算和 2016 年度财务预算
报告》、《公司关于 2015 年度利润分配的议案》、《公司关于续聘会计师事务所的
议案》、《公司 2015 年度内部控制评价报告》，听取了公司 2015 年内控检查监督
情况报告及 2016 年审计工作要点，并与普华永道沟通了年度报告审计情况。
    2016 年 4 月 29 日，审计委员会召开六届一次会议，审议通过了《公司 2016
年第一季度报告的议案》。
    2016 年 8 月 9 日，审计委员会召开六届二次会议，审议通过了《公司 2016
年半年度报告及其<摘要>的议案》，并与普华永道沟通了 2016 年半年度报告审阅
情况。

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    2016 年 10 月 26 日，审计委员会召开六届三次会议，审议通过了《公司 2016
年第三季度报告》。
    2016 年 12 月 20 日，审计委员会召开六届四次会议，与普华永道沟通了公
司 2016 年年度报告审计工作计划。
    三、董事会审计委员会履职情况评价
    按照《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，2016
年，董事会审计委员会在确保会计政策、财务报告程序、财务报告信息及其真实、
准确、完整披露方面；在监督推进公司内审、内控、合规制度的科学性、合理性、
有效性及其落地执行实施方面；在组织推进公司年度审计工作、提出外部审计机
构聘请、更换建议，以及促进内外部审计之间的沟通方面，都发挥了积极而重要
的作用。全体委员诚信勤勉、恪尽职守，发挥所长、积极履职，其专业审议意见，
为董事会科学决策提供了保障。


                                                         2017 年 3 月 31 日




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