浦发银行：2019年第一次临时股东大会会议资料2019-12-11
上海浦东发展银行股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会会议资料
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上海浦东发展银行股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会议程
现场会议时间：2019 年 12 月 16 日（星期一）9 点 30 分
会议地点：上海市莲花路 1688 号
主 持 人：潘卫东副董事长、行长
一、主持人宣布会议开始
二、审议议案
（一）审议公司关于董事会换届改选的议案
（二）审议公司关于监事会换届改选的议案
（三）审议公司关于发行无固定期限资本债券及相关授权的议案
（四）审议公司关于发行减记型二级资本债券及相关授权的议案
三、股东发言提问
四、终止会议登记，同时对上述议案进行投票表决
五、公司高管集中回答股东提问
六、宣布现场会议表决结果
七、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
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上海浦东发展银行股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事
效率，保证大会的顺利进行，特制定本须知。
一、公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及
《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、公司设立股东大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事
宜。
三、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效
率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
四、本次股东大会表决方式采用现场投票与网络投票相结合的方
式。
五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
六、股东要求在股东大会上发言，应在出席会议登记日向公司登
记。在股东大会召开过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处报
名，并填写股东发言征询表，并出具有效证明，经大会主持人许可，
始得发言。股东在会议发言时，应当首先报告其所持的股份份额，发
言主题应与会议议题相关。
七、股东就有关问题在现场会议提出质询的，应在出席会议登记
日向公司登记。公司董事会成员和高级管理人员应当认真负责地、有
针对性地集中回答股东的问题。
八、为提高会议议事效率，在股东就本次大会议案相关的发言结
束后，即可进行会议投票表决。大会表决前，会议登记终止。
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九、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召
开。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司普通股股东提供网络
形式的投票平台，普通股股东可以在网络投票规定的时间内通过上述
系统行使表决权（网络投票规则详见公司在上海证券交易所网站公告
的 2019 年第一次临时股东大会通知）。同一表决权只能选择现场或网
络表决方式中的一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，以
第一次表决结果为准。
股东大会现场表决采用投票方式。股东以其所持有的有表决权的
股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，
应在表决单中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选
一项，并以打“√”表示，不选或多选，则该项表决视为“弃权”。
十、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其
它股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
十一、根据监管机构的规定，公司不向参加股东大会的股东发放
礼品，以维护其他广大股东的利益。
十二、公司聘请的执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
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议案一：
上海浦东发展银行股份有限公司
关于董事会换届改选的议案
各位股东：
上海浦东发展银行股份有限公司（下简称“公司”）第六届董事
会自 2016 年成立至今已任期届满，需要进行换届改选。根据《公司
法》《商业银行公司治理指引》《股份制商业银行独立董事和外部监事
制度指引》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公
司章程》等相关规定，公司拟定了董事会换届方案，并经第六届董事
会第五十二次会议审议通过。第七届董事会由执行董事、股东董事和
独立董事组成，具体报告如下：
一、执行董事
公司根据实际情况，拟提名行内执行董事候选人 4 名，具体情况
如下：
姓 名 职 务
1 郑 杨 浦发银行 党委书记
2 潘卫东 浦发银行 党委副书记、副董事长、行长
3 陈正安 浦发银行 党委副书记
4 刘以研 浦发银行 副行长
二、股东董事
根据持股比例大小、战略合作情况及股东单位提名，具体情况如下：
姓 名 股东单位名称 职 务
1 刘信义 上海国际集团有限公司 党委副书记、总裁
2 管 蔚 上海国际集团有限公司 副总裁、财务总监
3 王红梅 中国移动通信集团有限公司 发展战略部总经理
4 张 冬 中国移动通信集团有限公司 市场经营部总经理
5 刘培峰 中国烟草总公司江苏省公司 副局长
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三、独立董事
根据监管要求和《公司章程》规定，董事会中独立董事不得少于
全体董事的三分之一，则独立董事不应少于 5 人。具体情况如下：
姓 名 任职单位 职 务
1 王 喆 上海市互联网金融行业协会 秘书长
2 张 鸣 上海财经大学 教授
3 袁志刚 复旦大学 教授
4 蔡洪平 汉德产业促进资本 主席
5 吴 弘 华东政法大学 教授
现提请各位股东审议，通过后新任董事的任职资格须获得中国银
保监会核准。
附件：第七届董事会董事候选人简历
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附件：
上海浦东发展银行股份有限公司
第七届董事会董事候选人简历
一、执行董事
郑 杨，男，1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济
师。曾任国家经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标
中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管理局资本项目
司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管
理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任
兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；
上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书
记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银
行党委书记。
潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁
波证券公司业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经
理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开
发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金
融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总
经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理；上海国际信托有限公
司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行
长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，
上海国际信托有限公司董事长。
陈正安，男，1963 年出生，大学本科学历。曾任上海市静安区
人民检察院党组成员、副检察长、检委会委员；上海市静安区石门二
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路街道党工委副书记、办事处主任、党工委书记；上海市静安区房地
局党组书记、局长；上海市金山区政府副区长、区委常委、组织部部
长；上海市金融工作党委副书记；上海浦东发展银行纪委书记。现任
上海浦东发展银行党委副书记、监事会副主席。
刘以研，男，1964 年出生，博士研究生，高级经济师。曾任交
通银行长春分行党委委员、副行长；上海浦东发展银行长春分行党
委书记、行长，总行个人银行总部总经理、人力资源部总经理、风
险总监。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长。
二、股东董事
刘信义，男，1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上
海浦东发展银行空港支行副行长（主持工作）、上海浦东发展银行上
海地区总部党委委员、副总经理；上海市金融服务办公室挂职并任
金融机构处处长、上海市金融服务办主任助理；上海浦东发展银行
副行长兼上海地区总部党委书记、总经理，上海浦东发展银行副行
长兼上海分行党委书记、行长，上海浦东发展银行副行长兼财务总
监；上海国盛集团有限公司党委副书记、总裁；上海浦东发展银行
党委副书记、副董事长、行长，浦发硅谷银行董事长。现任上海国
际集团有限公司党委副书记、董事、总裁。
管 蔚，女，1971 年出生，大学学历，硕士学位，高级会计
师。曾任上海申通集团有限公司财务管理部经理助理；上海久事公
司财务管理部副经理、经理，纪委委员、审计监察部经理、监事会
监事；上海都市旅游卡发展有限公司党支部书记、总经理；上海地
产（集团）有限公司财务总监；上海国际集团有限公司财务总监。现
任上海国际集团有限公司副总裁、财务总监。
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王红梅，女，1961 年出生，博士研究生，教授级高级工程师。
曾任原邮电部经济技术发展研究中心副主任。现任中国移动通信集
团有限公司发展战略部总经理，改革办主任，中移股权基金管理有
限公司董事，中国移动慈善基金会秘书长。
张 冬，男，1969 年出生，工商管理硕士，工程师。曾任江苏
移动徐州分公司副总经理(主持工作)；江苏移动连云港分公司总经
理、党委书记；江苏移动通信有限责任公司人力资源部总经理；中
国移动通信集团海南有限公司董事、副总经理、党组成员；中国移
动通信集团江苏有限公司董事、副总经理、党委委员。现任中国移
动通信集团有限公司市场经营部总经理。
刘培峰，男，1969 年出生，博士研究生，高级经济师。曾任丹
阳市烟草专卖局（公司）副经理；泰州市烟草专卖局（公司）党组成
员、副经理；江苏省烟草专卖局（公司）办公室副主任（主持工作）；
泰州市烟草专卖局（公司）党组副书记、副局长、副经理（主持工作）；
泰州市烟草专卖局（公司）党组书记、局长、经理；江苏省烟草专卖
局（公司）综合计划处、科技处处长。现任江苏省烟草专卖局（公司）
党组成员、副局长。
三、独立董事
王 喆，男，1960 年出生，工商管理硕士，经济师。曾任中国
人民银行办公厅副处长，中国金币总公司深圳中心经理，中信银行
深圳分行副行长，大鹏证券董事长，中国金币总公司副总经理，上
海黄金交易所总经理、党委书记、理事长，中国外汇交易中心党委
书记。现任上海市互联网金融行业协会秘书长，上海金融业联合会
副理事长，中国光大银行股份有限公司外部监事，保集健康控股有
限公司独立董事。
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张 鸣，男，1958 年出生，博士研究生学历，中国注册会计
师。曾任上海财经大学会计学院副院长。现任上海财经大学会计学
院教授、博士生导师、高级研究员，上海商业会计学会副会长，中
国会计学会、中国金融会计学会、上海会计学会等学术机构理事会
员、中国会计学会学术委员会委员，海通证券股份有限公司独立董
事，上海硅产业股份有限公司独立董事，无锡商业大厦大东方股份
有限公司独立董事，上海申丝企业发展有限公司董事。
袁志刚，男，1958 年出生，博士研究生，教育部“长江学者”
特聘教授。曾任复旦大学经济学院院长。现任复旦大学经济学院教
授、博士生导师，复旦大学就业与社会保障研究中心主任，华东师
范大学经管学部学术委员会主任，上海市政府决策咨询委专家，福
建省政府顾问，广西壮族自治区政府决策咨询委专家，中建投信托
股份有限公司独立董事，上海银行股份有限公司外部监事。
蔡洪平，男，1954 年出生，大学学历。曾任中国石化上海石油
化工股份有限公司办公室主任；国务院国家体改委中国企业海外上
市指导小组成员及中国 H 股公司董事会秘书联席会议主席；百富勤
投资银行董事总经理；瑞士银行亚洲区主席；德意志银行亚洲区主
席。现任汉德产业促进资本主席，中国东方航空集团有限公司独立
董事，中远海运发展股份有限公司独立董事。
吴 弘，男，1956 年生，博士研究生。曾任华东政法大学经济
法学院院长，中国银行法研究会副会长、中国商法研究会理事、上
海市法学会金融法研究会会长、上海国际商务法律研究会副会长、
国家司法考试命题委员会委员、上海市人大常委会立法咨询专家、
上海市消费者权益保护委员会委员等。现任华东政法大学教授、博
士生导师，浙江泰隆商业银行独立董事。
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议案二：
上海浦东发展银行股份有限公司
关于监事会换届改选的议案
各位股东：
上海浦东发展银行股份有限公司（下简称“公司”）第六届监事
会任期届满，根据《公司法》《商业银行公司治理指引》《商业银行监
事会工作指引》等法律法规、监管规定以及本公司《公司章程》，按
照依法合规、持股大小、优化稳定和履职能力等原则，公司拟定了监
事会换届方案。第七届监事会由股东监事、外部监事和职工监事组成，
其中股东单位代表出任的监事 3 名、外部监事 3 名、职工监事 3 名。
职工监事由职工代表大会选举产生，直接进入监事会。股东监事、外
部监事由股东大会选举产生。
一、股东监事
经相关股东单位推荐并经第六届监事会第五十一次会议审议通
过，第七届监事会股东监事候选人如下：
姓 名 股东单位名称 职 务
1 孙 伟 百联集团有限公司 副总裁
2 曹奕剑 上海久事集团有限公司 投资发展部总经理
3 李庆丰 上海久联集团有限公司 党委书记、总经理
二、外部监事
经遴选并经公司第六届监事会第五十一次会议审议通过，第七届
监事会外部监事候选人如下：
姓 名 任职单位 职 务
1 孙建平 上海浦东发展银行 监事会主席
2 吴 坚 上海段和段律师事务所 主任、联席会议主席
3 王跃堂 南京大学 管理学院院长、会计系教授
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三、职工监事
根据有关法律法规、监管规定和本公司《公司章程》，职工监事
由职工代表大会选举产生，直接进入监事会。
现提请各位股东审议。
附件：第七届监事会股东监事和外部监事候选人简历
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附件：
上海浦东发展银行股份有限公司
第七届监事会监事候选人简历
一、股东监事
孙 伟，男，1970 年出生，大学本科学历，硕士学位。曾任上
海法维莱交通车辆设备有限公司副总经理；上海电气集团股份有限公
司产业发展部经理；上海轨道交通设备发展有限公司总经理助理、副
总经理，上海轨道交通设备发展有限公司屏蔽门工程公司总经理；上
海电气（集团）总公司战略规划部副部长、战略规划部部长，上海电
气集团股份有限公司产业发展部部长。现任百联集团有限公司副总
裁。
曹奕剑，男，1976 年出生，硕士研究生学历，中共党员，经济
师。曾任上海汇浦科技投资有限公司资产管理部经理；上海强生集团
有限公司资产经营部经理助理、副经理、经理；上海久事置业有限公
司资产运营部经理；上海久事公司投资发展部副总经理；上海久事（集
团）有限公司投资发展部副总经理。现任上海久事（集团）有限公司
投资发展部总经理。
李庆丰，男，1971 年出生，硕士研究生学历。曾任上海久恒期
货经纪有限公司总经理；上海久联集团有限公司总经济师、副总经理、
党总支副书记。现任上海久联集团有限公司党委书记、总经理，兼上
海石油交易所总经理。
二、外部监事
孙建平，男，1957 年出生，管理学博士。曾任上海市政府办公
厅秘书处处长、联络处处长，市信息化办公室副主任、党委委员；上
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海市松江区委副书记、区长；上海市虹口区委书记；上海市静安区委
书记。现任上海浦东发展银行监事会主席。
吴 坚，男，1968 年出生，硕士研究生学历。曾任上海市计划
委员会上海物价局助理经济师；美国麦当劳中国发展公司法律顾问。
现任上海段和段律师事务所主任、联席会议主席；上海市律师协会理
事；上海农商银行外部监事、复星保德信人寿保险有限公司独立董事、
奥瑞金科技股份有限公司独立董事、上海仪电（集团）有限公司董事、
云能投（上海）能源开发有限公司董事。上海市第十五届人民代表大
会代表。
王跃堂，男，1963 年出生，管理学（会计）博士，中国注册会
计师，教育部长江学者特聘教授。曾任扬州大学商学院教员、香港岭
南大学商学院高级研究员、美国康奈尔大学访问学者。现任南京大学
管理学院院长，会计系教授，博士生导师；江苏省会计学会副会长、
中国实证会计研究会常务理事；江苏国信集团外部董事、弘业期货股
份有限公司独立董事、南京中央商场（集团）股份有限公司独立董事。
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议案三：
上海浦东发展银行股份有限公司
关于发行无固定期限资本债券及相关授权的议案
各位股东：
为了进一步夯实公司资本实力、优化资本结构，综合考虑中期资
本规划审慎重估结果，以及资本监管新规趋严趋紧的要求，公司拟计
划在境内外发行不超过500亿元等值人民币的无固定期限资本债券，
具体情况报告如下。
一、本次发行方案要点
1.债券期限：存续期与发行人持续经营存续期一致；
2.发行金额：不超过等值人民币500亿元；
3.发行市场：择机选择境内外债券市场；
4.资金用途：补充其他一级资本；
5.赎回选择权：发行人自发行之日起5年后，有权于每年付息日
（含发行之日后第5年付息日），在获得监管机构批准的前提下赎回
本次债券；
6.损失吸收：当发行文件约定的触发事件发生时，采用减记或转
股方式吸收损失。
二、本次发行相关授权
提请股东大会授权董事会办理本次不超过等值500亿元人民币无
固定期限资本债券发行事宜，并转授权高级管理层根据公司资本充足
情况、资产负债配置策略和市场状况，决定发行的市场、时机、币种、
金额、利率类型、发行方式，同时根据监管机构要求和监管规则的变
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动对债券条款设计进行适应性调整。决议有效期自股东大会批准之日
起36个月内有效。
现提请各位股东审议。
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议案四：
上海浦东发展银行股份有限公司
关于发行减记型二级资本债券及相关授权的议案
各位股东：
为进一步夯实公司资本实力、优化资本结构，综合考虑中期资本
规划审慎重估结果，以及资本监管新规趋严趋紧的要求，公司拟在境
内外发行不超过800亿元等值人民币的减记型二级资本债，具体情况
报告如下。
一、本次发行方案要点
1.债券期限：5年以上；
2.发行金额：不超过等值人民币800亿元，分期推进发行；
3.发行市场：境内外债券市场；
4.资金用途：补充二级资本；
5.赎回选择权：发行人有权在获得监管机构批准的前提下赎回本
次债券；
6.损失吸收：当发行文件约定的触发事件发生时，采用减记方式
吸收损失。
二、本次发行相关授权
提请股东大会授权董事会办理本次不超过等值800亿元人民币减
记型二级资本债发行事宜，并转授权高级管理层根据公司资本充足情
况、资产负债配置策略和市场状况，决定发行的市场、时机、币种、
金额、利率类型、发行方式，同时根据监管机构要求和监管规则的变
动对债券条款设计进行适应性调整。决议有效期自股东大会批准之日
起36个月内有效。
现提请各位股东审议。
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